嘉实全球房地产证券投资基金基金合同

嘉实全球房地产证券投资基金基金合同基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二〇一二年六月嘉实全球房地产证券投资基金基金合同03－1目录一、前言.................................................................2二、释义.................................................................3三、基金的基本情况.........................................................8四、基金份额的发售.........................................................9五、基金备案..............................................................11六、基金份额的申购、赎回与转换............................................12七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押..................................20八、基金合同当事人及其权利义务............................................21九、基金份额持有人大会....................................................28十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序................................34十一、基金托管............................................................36十二、基金的销售..........................................................37十三、基金份额的注册登记..................................................38十四、基金的投资..........................................................40十五、基金的融资、融券....................................................49十六、基金的财产..........................................................50十七、基金资产估值........................................................51十八、基金费用与税收......................................................57十九、基金收益与分配......................................................60二十、基金的会计与审计....................................................61二十一、基金的信息披露....................................................62二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..............................66二十三、违约责任..........................................................69二十四、争议的处理........................................................70二十五、基金合同的效力....................................................71二十六、业务规则..........................................................72二十七、其他事项..........................................................73二十八、基金管理人和基金托管人签章........................................74嘉实全球房地产证券投资基金基金合同03－2一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）及相关法律法规，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）。本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同冲突，以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额起，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。嘉实全球房地产证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。现行法律法规变更引起本基金合同事项变更，或者本基金合同相关事项变更对基金份额持有人权利或权益无不良影响，经基金管理人和托管人协商一致，并经监管机关核准，依法进行公告，可以不召开基金份额持有人大会即对本合同进行修改。嘉实全球房地产证券投资基金基金合同03－3二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指嘉实全球房地产证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《嘉实全球房地产证券投资基金招募说明书》及其定期更新；基金份额发售公告：指《嘉实全球房地产证券投资基金基金份额发售公告》；托管协议：指《嘉实全球房地产证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；交易所或证券交易所：指上海证券交易所和/或深圳证券交易所；国家外汇局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构；境内：指中华人民共和国(仅为基金合同目的而不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；《运作管理办法》：指《证券投资基金运作管理办法》；《销售管理办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；《信息披露管理办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》；《试行办法》：指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》；《通知》：指《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》；嘉实全球房地产证券投资基金基金合同03－4元：指人民币元；基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指嘉实基金管理有限公司；基金托管人：指中国农业银行股份有限公司；境外资产托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问；注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等；注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司；投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资者；嘉实全球房地产证券投资基金基金合同03－5基金份额持有人大会：指按照本基金合同规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议；基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；基金合同生效日：指基金募集期届满，基金募集的基金份额总额和募集金额超过核准的最低募集份额总额及最低募集金额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；交易日：指有关投资场所的开市日；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；申购：指在本基金合同生效后的存续期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；赎回：指在本基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人申请卖出本基金基金份额的行为；转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为该基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记业务的另一只基金的基金份额的行为；转托管：指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为；代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；嘉实全球房地产证券投资基金基金合同03－6指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站及其它媒体；基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账