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第六讲市场失效、企业与政府管制管理挑战企业在追求利润最大化过程中面临道义与法律约束为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？为什么公共财产比私有财产更容易损坏？为什么企业不愿意投资基础研究？为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？市场失效及其原因市场失效：市场机制不能够实现资源的最优配置。导致市场失效的主要原因：A垄断；B公共物品；C外部效应；D信息不对称；一.垄断对资源配置的影响静态影响：导致资源低效配置损害消费者利益社会分配不公平动态影响：经济增长质量低社会进步动力不足影响技术进步；妨碍社会进步；QPMCDMR0PMPCQMQC社会净损失对自然垄断的管制什么是自然垄断？当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就形成了自然垄断。竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得”对自然垄断的一般处理方法：允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。对自然垄断管制的难点如何确定自然垄断企业的产品价格？如果价格定得过高，将会导致企业缺乏改进动力以及分配不公平；如果价格定得过低，将会导致企业扩大再生产能力不足，社会供给不足；常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格。优点：确保垄断企业没有超额利润；缺点：垄断企业将缺乏改进的刺激，并且可能导致过度投资；例：专利与垄断尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位，作为对公开其发明内容的一种交换。支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容；然而，专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度，从而引起一定的负面效应。专利保护期究竟多长最好？这是一个比较难以回答的问题。此外，专利的重要性是否被夸大了，这也是一个有争议的问题。例如，在软件产业中，很少有人去申请专利。电信的垄断电信（主要是指市话）是一个典型的自然垄断行业。其特点是固定成本极高，因为需要建立庞大的通信网络才能够保证信息到达服务区域内每个角落。但边际成本却非常低，一旦网络建成后增加一个用户的成本只有从网络到用户的少量投资。但电信的定价问题一直未能够得到有效的解决。如果任由电信部门垄断，将会造成价格高而服务质量又低的结果。但如果引入竞争，即使不考虑规模经济的问题，但偏远地区或人口密度较低的地区就可能得不到电信服务。从许多国家的实践来看，一种常见的作法是允许电信企业实施差别定价的策略，即对某些用户收取较高的价格，作为对电信企业在一些明显无法赢利地区提供服务的交换。二.公共物品私有物品的特征：竞争性——当某人多消费一个单位物品时，其他人就会少消费；例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住房；排他性——如果不支付费用，就无法获得所需要的产品；例如：你需要一双鞋，就必须掏钱购买才能够获得。当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不出钱谁就不可能得到所需要的物品。公共物品的特征：非竞争性——增加一个消费者的边际成本为零；例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。非排他性——不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外；例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消费者排除在外。如何区分“私有物品”与“公共物品”竞争性是否排他性是否私有物品自然垄断-通信-城市供水共有资源-环境-海洋中的鱼公共物品-国防-知识准公共物品有些物品是竞争性的，但是非排他性的；例如：在海洋中捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代价越大。但捕鱼是非排他性的（因为很难只让那些付钱的人捕鱼）。有些物品是排他的，但是非竞争性的；例如：在长江大桥上可以设立收费站，只有付钱后才能过桥；但如果桥面不拥挤，则是非竞争性的（增加一个过桥者的边际成本为零）；公共物品的供给公共物品由私人提供无法达到资源最有效配置状态。－边际成本为零要求价格为零，否则资源无法实现社会最优配置；－非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消费者排斥在外，生产者无法占有所应得的收益；政府如何确定公共物品的供给？由于公共物品市场中存在大量“搭便车”现象，市场信号无法正确指示公共物品的最优供给量。公共物品的供给在更大意义上是一种政治决策。例：为什么政府在居民区内免费提供灭鼠、灭蚊、灭蟑螂药物？环境是一种公共物品。个人缺乏有效刺激去改善环境。如果在一个居民区内灭鼠、蚊、蝇、蟑螂等需要花费10000元，每户居民应分摊100元。由于无法阻止那些不付钱而又能够获益的行为，因此，许多人将会产生“搭便车”的冲动。资源的投入将会低于有效配置水平。例：谁愿意为节日焰火付钱？节日放焰火可以烘托出节日气氛。然而，如果向每位观看焰火的消费者收费来筹集所需要的资金，这一做法行得通吗？你能够将那些不付钱的消费者排斥在外吗？显然是很困难的。除非某人或某个公司大发善心，否则只能由政府出面。信息的市场价格？大量的信息都是具有公共物品的特征。例如：“经常洗手可以减少流行疾病的传播”，这一信息显然是有非常高的价值，但又有多少人为此支付了费用呢？如果给这一结论授予知识产权，是否能够保护发明人的利益呢？不幸的是，知识产权作为一种制度安排，并非能够解决公共物品的问题。以计算机软件为例，由于复制软件的成本极低，软件使用的范围越广，其社会效益越大。因此，按照社会资源最优配置的要求，软件一旦生产出来后，价格应接近于零。但这样又会有谁去开发软件？据估计，美国市场中盗版软件的比例为33%，而中国市场中的盗版软件比例高达90%。在这种情况下，建立公共物品的排他性和确保以后的融资的法律就受限制于它们的执行能力和它们在组织一些用户非法从公共物品中获益的有效性上。为什么公共财产比私有财产更容易损坏？人们对待公共财产与私有财产的态度是一样的吗？如果观察一下大学教室里的课桌就可以得出结论。“课桌文学”是许多大学中比较普遍的景观之一。为什么对待公共财产与私有财产的态度会不一样呢？从经济学的角度来看，造成这种现象的主要原因之一是收益与成本的不对称性。在市场机制作用下，只有那些从商品的消费中获得的收益超过支付的成本，人们才愿意购买商品。而使用公共财产的成本极低或者为零，从而造成了对公共财产的过度使用。有什么办法可以解决这一问题？三.外部效应外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三者所产生的影响。当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动主体将不会承担全部成本或占有全部收益。外部效应产生的形式生产过程中产生的外部效应：A.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;B.一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他厂商的产品价格随之下降；C.渔民过度捕捞;D.生产过程中的环境污染;………….消费过程中的外部效应:A.旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨;B.你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；………..外部效应的影响正的外部效应——收益外溢当存在正的外部效应时，将会导致资源投入不足。负的外部效应——社会负担当存在负的外部效应时，将会导致资源过度使用。MCMR私MR社QQ1Q2MRMC私MC社QQ1Q2例：公地的悲剧近年来，我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的再生，以致牧民的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的选择？如果一个牧场由100户牧民共同拥有，假定最佳放牧数量为每户50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加到55头牛时，将会导致资源的过度使用。但这户牧民得到了所增加放牧5头牛的全部收益，而其受到的损失仅仅为全部损失的1/100。因此，这必然刺激大家增加放牧的数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置状态。上述问题就是经济学中所谓“公地的悲剧”的一种典型。公共资源都面临着过度使用的结局。有什么途径可以解决这一问题。公用地悲剧与老字号冠生园企业共享的是祖宗传下来的老招牌，同样的，浙江金华的火腿生产企业也是共享了金华这块地域品牌。但是去年，金华火腿却经历了和冠生园类似的遭遇。浙江的金华火腿已经有1200多年的历史了，被称为世界火腿之冠。金华市永泰火腿厂事件我国环境问题中国国家环保总局2002年年报显示国内7大河流体系有5个严重污染，超过70％的水不适合人类接触；国土沙漠化速度与1970年代相比增加一倍，超过25％的国土已经变成沙漠；每年由于环境恶化造成的损失已经接近国内生产总值的8％～10％，相比之下每年实际用于环保的投资只有国内生产总值的1.3％。为什么三个和尚就没有水吃？由于搭便车行为的存在，理性、自利的个人一般不会为争取集体利益做贡献。——门瑟·奥尔森美国马里兰大学教授，公共选择理论奠基人纠正外部效应的途径对于具有正的外部效应的经济活动，政府应该鼓励；例如：对教育与科学研究给予支持对于具有负的外部效应的经济活动，政府应该惩罚；例如：对污染环境的企业征收排污费明确产权排放标准与排放费的比较排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一标准将会受到严厉惩罚；排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府交纳的费用；哪种方式更好？如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本更低；第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；排放标准与排放费的比较如果将总污染量降低一半，哪种方式代价更低？排放费污染量治理成本MC1MC22091011排放费的确定虽然排放费与排放标准相比具有一些优点，但在信息不充分的前提下，政府如何确定排放费标准？实施可转让排放许可证是一种可行的市场定价途径。在可转让许可证制度下，治理成本较高的厂商将会购买许可证，而治理成本较低的厂商将会出让许可证。当可转让的许可证市场是竞争性时，许可证的市场均衡价格将等于所有厂商的边际治理成本。产权产权（propertyrights）是与所有权（ownershiprights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步包括不同主体在行使这些权利过程中发生的权利界定关系，包括使用权、自由转让权和不受干预的收益享受权。阿尔钦的定义著名的产权经济学家阿尔钦在新帕尔格雷夫经济学大辞典中把产权定义为：“是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。（伊特韦尔等，1987，中译本，第1101页）财产权在哪个没有财产权的时代，富人因被剥夺而变穷，穷人因，没有致富的机会而更穷。擅长整人、搞阶级斗争倒成了飞黄腾达的法门，牟取特权成了致富的诀窍。顾准先生根据自己当时对外部世界及其有限的了解勇敢地向自己、也向仇视财产权的知识界摆出了以下具有讽刺意义的事实：在财产权在世界的知识界都是遭到鄙弃的。不幸，在保存财产权的西方，工人生活得比苏联要好些。(《顾准文集》，贵阳，贵州人民出版社，1995年，第347页)而正是这些敌视财产权的人声称他们最为穷苦人着想。科斯定理科斯定理（TheCoaseTheorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。例：被动吸烟的经济学被动吸烟或“吸二手烟”是一种典型的外部效应问题，同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。四.信息不对称（逆向选择与道德风险）信息不对称是指交易过程中双方对有关交易对象的信息占有程度不同；占有信息较多的一方将可以利用信息不对称而获利；信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从而引起市场失灵；例：二手车市场