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政治经济学原理南开大学经济学系第十章社会主义初级阶段的所有制结构教学目的与要求通过本章的教学使学生认识所有制和所有制结构对于经济关系的重要意义，了解现阶段我国所有制结构的基本状况。本章的主要内容：1、生产资料所有制的内涵；2、产权的内涵与功能；3、公有制的基本特征与公有制的实现形式；4、非公有制的具体形式和混合所有制的经济合理性；5、所有制结构的演变与现状。复习思考题进一步阅读第一节生产资料所有制与产权第二节生产资料公有制及其形式第三节生产资料所有制的非公有制形式第四节混合所有制返回一、生产资料所有制二、所有权和经营权的分离三、产权及其功能返回1、含义：指人们在生产过程中对生产资料的关系体系，包括所有、占有、支配、使用关系。所有是所有制关系的主要内容。2、地位：所有制是社会生产关系的基础，决定人们在生产中的地位、产品分配和交换。3、与所有权的关系：所有制是经济范畴,所有权是所有制的法律表现形式。返回1、四权的含义及关系在生产资料上形成的所有、占有、支配、使用关系，受到法律承认和保护，在法权方面就表现为所有权、占有权、支配权、使用权。所有权是指生产资料的归属关系；占有权是直接掌握、实际控制生产资料的关系；支配权指安排、调度、决定生产资料使用方向的关系；使用权是指对生产资料直接作用，进行生产活动的关系。分解后的各项权能，都可带来一定经济利益，形成权与利的对应。占有权、支配权和使用权结合为一体，形成企业经营权。接下页所有权和经营权可统一于一个主体，也可分属于不同的主体，形成两权合一和两权分离的经营方式。两权分离既可发生在不同的所有者之间，也可发生在同一个所有者内部。2、两权分离的原因（1）是社会化大生产的客观要求（2）公有制基础上的市场经济的要求。市场经济要求企业是独立的经济实体，国家拥有所有权，企业拥有经营权。返回1、含义：是指各经济行为主体在经济运行中对财产的具体权责利关系。其要点是：——各经济行为主体，围绕财产关系可形成产权关系；——在同一所有制的经济运行中，可以有不同的产权安排和产权结构；——产权是责权利的统一，任何给定的产权都要求责权利的对应。2、特征：多样性；排他性；交易性。3、功能：（1）硬化财产约束，以利于资产增值；（2）维护正当经营权利，抑制外部侵权行为；（3）优化资源配置；（4）规范市场交易行为。4、知识产权：是脑力劳动者依法维护其创造性活动所形成的智力成果的权利，包括专利权、商标权、著作权以及其他智力成果权等。返回资料：什么是产权？国内学者的论述和使用范围相当宽泛，但凡提及财产权利，特别是国有企业改革时，总会出现对这一概念的在不同意义上的使用。单就法律角度而言认识就各不相同：如认为产权是所有权；产权是物权；产权是经营权；产权是有关财产的一切权利等。从西方产权经济学派对产权理论的研究来看，R·H·科斯的《社会交易费用问题》、H·登姆塞茨的《关于产权的理论》及A·A·阿尔钦的《产权：一个经典注释》等产权学派的代表作，均对产权的定义及其功能作了概括和论证。由于财产运行制度本身的特点，产权学派的研究不仅局限于经济学领域，而是深入到了法学领域如果对产权经济学家的观点作一简单的综述，那么，产权是具有明确归属的财产在运用中形成的一系列权利，它可以按效益最优原则进行不同安排，而这种安排将影响不同主体的行为方式，因此产权是现代社会资源运用的规则。返回第二节一、生产资料公有制的基本特征二、生产资料公有制的基本形式三、公有制的内在矛盾及其多种实现形式返回生产资料公有制是指生产资料归全民或集体所有的一种所有制形式。这种财产权利的基本特征是：一是在占有生产资料的关系上平等；二是分配平等，公有财产不再构成个人收入的源泉，劳动成为个人收入的源泉并成为收入分配的尺度；三是决策平等，公有资产运作的决策都应由劳动者共同做出；四是平等的财产权利应有平等的就业权。返回（一）生产资料全民所有制我国全民所有制采取的是国家所有制形式。1、国家所有制的弊端。政企不分；产业分布过于宽泛；效率低。2、国有经济的战略调整。关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济应该占支配地位；国有经济应该逐步从一般竞争性行业中退出。抓大放小。3、国有资产管理体制改革。改革国有资产管理体制，提高其运营效率，必须处理好以下关系：——政府的社会经济管理职能与国有资产所有者职能的关系。二者要分开。——国有资产管理与国有资产经营的关系。国有资产管理属政府宏观经济管理职能；国有资产经营是企业微观经济职能。——国家终极所有权与企业法人财产权的关系。把国有资产的产权分解，既可以保证国家所有制性质，又使企业具有支配资产的法人权利。——国有资产管理中中央与地方的关系。国有经济改革取得的成就。（接下页）（二）生产资料集体所有制集体所有制是生产资料归部分劳动者集体所有的一种公有制形式。包括农村和城镇集体所有制。家庭承包经营责任制是农村集体所有制的主要实现形式。某些乡镇企业是我国农村集体所有制的另一重要形式。乡镇企业在促进农村经济市场化；加强城乡商品交换关系，推进农村经济结构调整；为农村剩余劳动力转移发挥重要作用。城镇的集体所有制广泛存在于手工业、工业、建筑业、运输业、商业、服务业等行业。返回国有经济在石油、石化、冶金、电力、铁路、兵器、船舶与航天航空等关系国家命脉的重要行业和关键领域占支配地位，引导和带动整个经济发展。国家认定的５２０户重点工业企业中，国有及国有控股企业有５１４户，虽只占全国工业企业户数的０．３％，但２００１年其资产总额占全部工业的５９．２％，销售收入占４１．９％，实现利税占４７．６％，实现利润占４９．４％。产业集中度进一步提高。国有及国有控股大型企业在世界５００强中，１９９８年有５户，２００１年升到１１户。资料来源：《李荣融谈13年来国企改革和发展取得重大成就》,《经济日报》2002年10月14日。返回一是总体实力不断增强。１９８９年到２００１年，国有及国有控股企业工业增加值年均增长１１.７％，比GDP年均增长９.３％高出２.４个百分点，产品销售收入年均增长１２.３％，实现利润年均增长１０.２％，固定资产净值年均增长１５.５％，上缴税金年均增长１１.１％，就业人数占规模以上工业企业就业人数的５０％以上。二是在石油、石化、冶金、电力、铁路、兵器、船舶与航天航空等重要行业占支配地位。１９８９年到２００１年，国有企业户数从７.４万户减少到４.７万户，但实现利润从７４３亿元提高到２３８９亿元。全员劳动生产率从１.８万元提高到５.５万元。三是企业组织结构明显优化。按销售额排序，排在我国企业前１０位的都是大型国有及国有控股企业，国有中小企业整体素质也明显提高。四是现代企业制度初步建立。相当部分企业进行了公司制改革，５２０户国家重点企业改制面达到８３.７％，一批国有大型企业相继在海外上市。资料来源：《李荣融谈13年来国企改革和发展取得重大成就》,《经济日报》2002年10月14日。返回返回（一）公有制的内在矛盾（二）公有制的实现形式返回——公有制按其本质规定应由全体公产成员共同行使所有权，但运行成本太高。减少成本，必须寻找代理人，公有财产的管理集中到代理者手中，公产成员的决策主权就被削弱了。——公有制内在的公平性要求与市场经济的效率要求有矛盾。——共有成员在公有生产资料关系上的平等性与每个成员都有独立的利益要求相矛盾。——政企合一的管理体制与企业自主性的矛盾。返回所有制的实现形式是指一定所有制基础上的资产组织形式和经营方式。同一性质的公有制可以有不同的实现形式，同一实现形式也可以为不同的所有制所采用。寻求公有制的实现形式，目的在于提高所有制及其资产运营效率。所有制与所有制的实现形式是两个既有区别又有联系概念。1、股份制：是现代企业的一种资本组织形式。股份制对促进资本社会化，分散投资风险，实现两权分离，建立公司治理结构，调节不同利益集团的矛盾发挥了重要作用。在公有制经济中股份制是公有制的一种实现形式。我国股份制企业有多种类型。（接下页）2、股份合作制：是将各种要素结合起来，既有合作制的特点，又有股份制的特点，是集体所有制的一种实现形式。职工具有双重身份，按劳分配与按股分配相结合。3、承包经营责任制和租赁制公有制的实现形式正在实践中探索，各种投资基金、保险基金正在建立和扩大，这些基金也将逐渐成为公有制的实现形式。返回第三节现阶段非公有制经济主要包括个体经济、私营经济、外资经济。其所有制形式分别为个体所有制、私人资本主义所有制、国家资本主义所有制等。一、多种所有制形式并存的依据二、个体所有制三、私人资本主义所有制四、国家资本主义所有制返回1、所有制结构的内容：是以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的结构。主体的含义：公有资产在社会总资产中占优势，既有量的优势，又注重质的提高；国有经济起主导作用。公有制与其他所有制共同构成社会主义基本经济制度。2、客观依据：（1）现阶段生产力水平低、多层次性和不平衡性。（2）市场经济要求塑造多元市场主体。市场主体的多元化和不同主体之间的竞争是发展市场经济的前提。（3）由投资主体和投资形式多元化决定的。谁投资谁所有，方式：直接、合伙、个人、股份等投资及劳动、技术、土地等要素投资。（4）经济改革为各种非公有制经济的生成与发展提供了条件。政府关于所有制结构的提法。接下页简要资料：1997年党的十五大提出：公有制为主体、多种所有制形式并存是社会主义初级阶段的基本经济制度。提出公有制具有多种实现形式；股份制、股份合作制，既不姓社也不姓资，资本主义，社会主都可以用。提出公有制与市场经济的结合是一个伟大的创举。2002年党的十六大提出毫不动摇地坚持公有制经济为主体，毫不动摇地坚持发展非公有经济。返回个体所有制是生产资料归个人所有和使用，以个人及其家庭成员劳动为基础，劳动成果归个人所有的经济形式。返回1、含义：私营企业是指资产属于私人所有、雇工经营的、盈利性经济组织。在所有制性质上属于私人资本主义所有制。具有资本主义所有制一般特征。2、特点：（1）外部条件发生了变化。同公有制经济存在广泛联系，受国家政策的制约和调控（2）内部关系具有新特点。私营经济的发展对扩大就业、满足人民需求和通过竞争促进公有制经济的发展都起着积极作用。私营经济正在成为国民经济第三大支柱。返回1、含义：由外商投资，同国有企业或其他经济组织共同进行经营或外商独资经营的经济叫国家资本主义经济。2、主要形式：合资经营、合作经营、独资经营、“三来一补”等。3、作用：提供资金；吸取先进的科学技术和管理经验，对制度创新和技术创新可发挥示范和推动作用；开拓国际市场。中国所有制结构状况及其变化的实证分析。资料一、资料二。返回资料一：1978—1998年工业总产值中各种经济成分变化表资料来源：《中国统计年鉴1999》，中国统计出版社1999年版第100页节选。返回年份国有及国有控股工业集体工业城乡个体工业其他经济类型工业197877.522.4198564.932.11.80.5199054.635.65.44.4199251.535.15.87.6199437.337.710.114.9199534.036.612.916.5199628.539.415.516.6199725.538.117.918.5199828.538.318.919.9第二次全国基本单位普查数据2001年末，在全部企业单位中，国有企业占12.2％，集体企业（包括集体、集体联营和股份合作制企业）占28.3％，私营企业占43.7％，股份制企业（包括有限责任公司和股份有限公司）占9.9％，外商投资企业占1.9％，港澳台投资企业占2.7％，其他企业（包括国有与集体联营、其他联营和其他内资企业）占1.3％。在全部企业从业的人员中，国有企业占30.6％，集体企业占22.8％，私营企业占19.2％，股份制企业占16.6％，外商投资企业占3.9％，港澳台投资企业占6.1％，其他企业占0.8％。《经济日报》2003.03.06返回第四节发展速度快：按企业数量、从业人员、生产规模等指标衡量，在中国经济中位居第三，仅次于国有和集体经济。至2001年末，私营企