国元证券XXXX年报

2012年年度报告国元证券股份有限公司2012年年度报告（国元证券000728）二〇一三年三月2012年年度报告重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，会议应到董事15名，实到董事15名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2012年末总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税），共派发现金19,641.00万元，剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司2012年度股东大会审议。本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所（北京）有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。2012年年度报告目录第一节释义和重大风险提示.................................................................................................1第二节公司简介.......................................................................................................................2第三节会计数据和财务指标摘要.........................................................................................14第四节董事会报告.................................................................................................................19第五节重要事项.....................................................................................................................55第六节股份变动及股东情况.................................................................................................62第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................................................67第八节公司治理.....................................................................................................................82第九节内部控制.....................................................................................................................94第十节财务报告.....................................................................................................................97第十一节备查文件目录.......................................................................................................1812012年年度报告1第一节释义和重大风险提示一、释义释义项指释义内容公司、本公司指国元证券股份有限公司国元集团指安徽国元控股（集团）有限责任公司国元信托指安徽国元信托有限责任公司国元实业指安徽国元实业投资有限责任公司安徽粮油指安徽省粮油食品进出口（集团）公司长盛基金指长盛基金管理有限公司国元香港指国元证券（香港）有限公司国元直投指国元股权投资有限公司国元期货指国元期货有限公司国元创新指国元创新投资有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元二、重大风险提示公司已在本年度报告第四节“董事会报告”中具体分析了公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。2012年年度报告2第二节公司简介一、公司信息股票简称国元证券股票代省000728变更后的股票简称（如有）不适用股票上市证券交易所深圳证券交易所公司中文名称国元证券股份有限公司公司中文简称国元证券公司外文名称（如有）GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITED公司外文名称缩写（如有）GUOYUANSECURITIES公司法定代表人蔡咏公司总裁俞仕新注册地址安徽省合肥市寿春路179号注册地址邮政编省230001办公地址安徽省合肥市寿春路179号办公地址邮政编省230001公司网址@gyzq.com.cn二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名万士清李克木联系地址安徽省合肥市寿春路179号国元大厦安徽省合肥市寿春路179号国元大厦电话0551-622073230551-62207968传真0551-622073220551-62207322电子信箱[e-mail]@gyzq.com.cn三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、证券时报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站网址四、注册变更情况注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号省组织机构代省首次注册1997年06月06日北京市朝阳区大郊亭1100001510513（2-2）11010563379784963379784-9报告期末注册2012年12月28日安徽省合肥市寿春路179号340000000006066合国庐阳税字340103731686376号皖地税直字340103731686376号73168637-6公司上市以来主营业务的变化情况（如有）1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易。2007年9月29日，经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司，并于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深交所成功上市。公司经营范围依法承继原国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司的主营业务范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。2011年2月24日，公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612号）、《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1679号）换领了新的《企业法人营业执照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2012年12月28日，公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340号）换领了新的《企业法人营业执照》。变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。历次控股股东的变更情况（如有）2007年10月24日，公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》，根据该方案，北京化二回购控股股东东方石油化工有限公司持有的24,121万股非流通股股份并注销，占总股本的69.87%，同时向东方石化整体出售全部资产和负债；以新增136,010万股股份吸收合并国元证券有限责任公司，吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司，公司总股本为146,410万元，第一大股东为安徽国元控股（集团）有限责任公司。2009年10月20日，经中国证监会证监许可〔2009〕1099号文件核准，公司增发5亿股人民币普通股A股，并于2009年11月13日起上市交易，公司的总股本变更为196,410万元，第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的31.59%变为股本变化后的23.55%。本报告期内公司控股股东及实际控股人未发生变化。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称华普天健会计师事务所（北京）有限公司会计师事务所办公地址北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦920-926签字会计师姓名李友菊、朱艳、陶红霞2012年年度报告4公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用□不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间平安证券有限责任公司广东省深圳市福田中心区福华路星河发展中心汪岳、徐圣能持续督导期间自2009年11月13日起至公司募集资金使用完毕为止公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用√不适用六、公司注册资本、净资本和各单项业务资格（一）公司注册资本：人民币196,410万元（二）公司净资本：899,187.45万元（三）公司各单项业务资格：1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。4、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。5、2002年3月13日，中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字【2003】25号文核准国元证券有限责任公司开办开