国投瑞银成长优选股票型证券投资基金

国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明书（2009年2月更新）基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司招募说明书【重要提示】本基金由融鑫证券投资基金转型而来。融鑫基金转型经2007年12月17日融鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证监基金字［2007］334号文核准。自2008年1月10日起，由《融鑫证券投资基金基金合同》修订而成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日期为2009年1月10日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2008年12月31日。有关财务数据未经审计。本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2009年2月6日对本招募说明书（2009年2月更新）进行了复核。目录一、绪言............................................................................................................................1二、释义............................................................................................................................2三、基金管理人................................................................................................................7四、基金托管人..............................................................................................................19五、相关服务机构..........................................................................................................24六、基金的历史沿革......................................................................................................39七、基金的存续..............................................................................................................40八、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务......................................................41九、基金的投资..............................................................................................................52十、基金的融资、融券..................................................................................................63十一、基金的业绩..........................................................................................................64十二、基金的财产..........................................................................................................65十三、基金资产估值......................................................................................................67十四、基金的收益与分配..............................................................................................72十五、基金的费用与税收..............................................................................................74十六、基金的会计与审计..............................................................................................77十七、基金的信息披露..................................................................................................78十八、基金的风险揭示..................................................................................................83十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................85二十、基金合同的内容摘要..........................................................................................88二十一、基金托管协议的内容摘要............................................................................109二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................123二十三、其他应披露事项............................................................................................125二十四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................126二十五、备查文件........................................................................................................127招募说明书1一、绪言《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规及《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。本招募说明书阐述了国投瑞银成长优选股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。招募说明书2二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金指依据《基金合同》所募集的国投瑞银成长优选股票型证券投资基金，本基金由融鑫基金转型而来《基金合同》指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元融鑫基金指融鑫证券投资基金，运作方式为契约型封闭式基金转型指对包括融鑫基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，更换注册登记机构，调整投资目标、投资范围和投资策略，修订基金合同，并更名为“国投瑞银成长优选股票型证券投资基金”等一系列事项的统称集中申购期指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过一个月招募说明书及其更新指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的历史沿革、基金的存续、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基招募说明书3金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》《业务规则》指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监管机构指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会基金管理人指国投瑞银基金管理有限公司UBSGlobalAM指瑞士银行环球资产管理公司基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理