国泰金鹰增长证券投资基金

国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书(2008年第二号)基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司截止日：二○○八年十一月八日国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2008年第二号）重要提示国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“国泰金鹰增长基金”或“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外，本招募说明书所载内容截止日为2008年11月8日，投资组合报告为2008年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日。1国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2008年第二号）目录第一节绪言.................................................................3第二节释义.................................................................3第三节基金管理人...........................................................6第四节基金托管人..........................................................15第五节相关服务机构........................................................18第六节基金的申购、赎回与转换..............................................25第七节基金的非交易过户与转托管............................................31第八节基金的投资..........................................................32第九节基金的业绩..........................................................38第十节基金的财产..........................................................39第十一节基金资产估值......................................................39第十二节基金收益与分配....................................................44第十三节基金费用与税收....................................................45第十四节基金的会计与审计..................................................47第十五节基金的信息披露....................................................48第十六节风险揭示..........................................................51第十七节基金终止和清算....................................................52第十八节基金合同的内容摘要................................................54第十九节基金托管协议的内容摘要............................................66第二十节对基金份额持有人的服务............................................72第二十一节其他应披露的事项................................................77第二十二节招募说明书存放及其查阅方式......................................80第二十三节备查文件........................................................802国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2008年第二号）第一节绪言本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004年6月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及根据以上法律法规修订后的《国泰金鹰增长证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二节释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金：指国泰金鹰增长证券投资基金；基金管理人或本基金管理人：指国泰基金管理有限公司；基金托管人或本基金托管人：指交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）；基金合同或本基金合同：指《国泰金鹰增长证券投资基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充；招募说明书或本招募说明书：指《国泰金鹰增长证券投资基金招募说明书》及对本基金招募说明书的任何修订和补充；3国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2008年第二号）发行公告或本发行公告：指《国泰金鹰增长证券投资基金发行公告》及对本基金公告的任何修订和补充；托管协议：指《国泰金鹰增长证券投资基金托管协议》及对本托管协议的任何修订和补充；法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》；《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；《证券法》：指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过的自2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金发起人：指国泰基金管理有限公司；个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；4国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2008年第二号）基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；注册登记人：指国泰基金管理有限公司；销售机构：指国泰基金管理有限公司、交通银行、招商银行和其他符合条件的机构；直销机构：指国泰基金管理有限公司；代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所有权凭证；基金合同生效日：指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基金，备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月；存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日；开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金开放日常申购、赎回公告；认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位的行为；申购：指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金单位的行为；赎回：指基金存续期间持有本基金单位的投资者要求基金管理人接受投资者申请卖出本基金单位的行为；基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为；转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作；5国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2008年第二号）巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申