国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）招募说明书基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司【重要提示】国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号）核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”，基金代码变更为“020018”(以下简称本基金)。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）获准募集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》于基金募集结束报中国证监会备案，并获中国证监会书面确认后生效，原《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》同时失效。本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。二〇〇八年四月二十八日目录第一部分绪言.............................................................5第二部分释义.............................................................5第三部分基金管理人........................................................10第四部分基金托管人........................................................19第五部分相关服务及担保机构................................................26第六部分基金的基本情况....................................................39第七部分基金的存续........................................................40第八部分基金份额第二个保本期的募集........................................40第九部分基金份额的申购与赎回..............................................44第十部分保本..............................................................52第十一部分担保............................................................53第十二部分基金的投资......................................................54第十三部分基金的财产......................................................60第十四部分基金资产的估值..................................................60第十五部分基金的收益与分配................................................64第十六部分基金的费用与税收................................................65第十七部分基金的会计与审计................................................67第十八部分基金的信息披露..................................................67第十九部分风险揭示........................................................70第二十部分保本期到期......................................................73第二十一部分基金合同的终止与基金财产的清算................................76第二十二部分基金合同内容摘要..............................................77第二十三部分基金托管协议的内容摘要........................................91第二十四部分对基金份额持有人的服务........................................99第二十五部分招募说明书的存放和查阅方式...................................103第二十六部分备查文件.....................................................103第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：保本基金：指国泰金鹿保本增值混合证券投资基金；基金或本基金：指国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）；基金合同：指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》及其任何有效修订和补充；招募说明书：指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）招募说明书》及其定期更新；发售公告：指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金份额发售公告》；托管协议：指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金托管协议》及其任何有效修订和补充；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订；《证券法》：指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过的自2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订；元：指人民币元；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指国泰基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；担保人：指中国建银投资有限责任公司；注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资者；基金份额持有人大会：指按照基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议；上一个保本期：国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的保本期；在本招募说明书中有时也称“第一个保本期”；本保本期：指本基金的保本期，自本基金公告的保本期起始之日起至2年后对应日止的期间；在本招募说明书中有时也称“第二个保本期”；本基金募集期：指保本基金在上一个保本期到期后，为进入本保本期所开展的基金募集活动，期间以每份基金份额发售面值1.00元进行认购；在本招募说明书中有时也称“第二个保本期募集期”；基金份额发售公告：指本基金为募集基金份额而刊登的发售公告；基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集情况符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；投资净额：指本基金募集期内，投资者的净认购金额，和由保本基金第一个保本期结束后默认转入第二个保本期的持有人所持有的基金份额所代表的市值（此处“市值”是指在“到期转换日”基金份额所代表的基金资产净值）。投资净额为本基金的保本投资金额。在第二个保本期内赎回的部分，不计入投资净额；可赎回金额：指根据保本期到期日基金份额数及基金份额净值计算的赎回金额；《担保函》：指担保人出具的《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）担保函》；持有到期：指在本基金募集期认购本基金及从上一个保本期转入本保本期的持有人在本保本期内一直持有前述基金份额的行为；保本期到期日（指本保本期）：指保本期的最后一日，如该日为非工作日，保本期到期日顺延至下一个工作日；保本基金存续条件：指本基金保本期届满时（后），担保人同意继续担保或基金管理人和基金托管人认可的其他机构同意为本基金提供担保，同时本基金满足法律法规和本基金基金合同规定的保本基金存续要求；保本期到期后基金的存续形式（指本保本期）：指保本期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续；否则，本基金变更为非保本的混合型基金，基金名称相应变更为“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”，届时，本基金管理人将提前对“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”的基金投资、基金费率等相关内容在更新的基金合同、基金招募说明书中予以明确并公告；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；认购：指在本基金募集期内，投资者按照基金