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附件一：融资担保公司及其分支机构设立与变更申请材料清单（完整版）一、设立融资担保公司申请材料（一）申请书。应当载明拟设立的融资担保公司的名称、住所、注册地、注册资本和经营范围，设立融资担保公司的目的及必要性等事项。（二）可行性研究报告。应当载明主要业务区域经济金融发展情况、市场需求分析、公司经营发展战略规划、风险控制措施、经济效益和社会效益分析等内容。（三）章程草案。应当载明股东名册及其出资额、股权结构等内容。（四）股东承诺书（附后）。（五）有法定资格的验资机构出具的验资证明。（六）股东基本情况的报告。1、各法人股东情况：（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。（3）信用记录资料（附贷款卡复印件、信用记录查询授权书）。2、各自然人股东情况：（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。（七）拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。1、任职资格申请书。2、拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。3、拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。4、公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。5、市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）或任职资格核准文件（其他人员）。（八）营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。（九）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。（十）省金融办要求提交的其他文件、资料。二、设立融资担保公司分支机构申请材料（一）申请书。应当载明拟设立分支机构的名称、住所、经营范围等事项。（二）可行性研究报告。（三）总公司董事会或股东会决议。（四）总公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告。（五）市金融局（办）出具的拟任分支机构总经理任职资格核准文件。（六）营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。（七）总公司所在地监管部门的同意函。（八）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。（九）省金融办要求提交的其他文件、资料。三、变更经营范围（非融资担保公司变更为融资担保公司）申请材料（一）申请书。（二）可行性研究报告。（三）公司章程。（四）公司最近2年业务经营和风险管理情况的综合报告（附法人代码证、法人及分支机构营业执照、贷款卡复印件，最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件等）。（五）股东承诺书（附后）。（六）有法定资格的验资机构出具的验资报告。（七）公司股东的基本情况。1、各法人股东情况：（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。（3）信用记录资料（附贷款卡复印件、信用记录查询授权书）。2、各自然人股东情况：（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。（八）拟任公司董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。1、任职资格申请书。2、拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。3、拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。4、公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、高级管理人员的决议。5、市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员）或任职资格核准文件（其他人员）。（九）内部管理制度、风险控制制度等文件。（十）营业场所所有权或使用权证明，消防设施合格证明等文件。四、融资担保公司变更注册资本申请材料（一）申请书。应当载明拟变更注册资本金额、变更注册资本前后股权结构，变更注册资本的原因及必要性等事项。（二）可行性研究报告。（三）公司章程。（四）公司董事会或股东会决议。（五）公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告。（六）拟增资股东承诺书（附后）。（七）拟增资股东出资的验资证明。（八）拟增资股东情况。1、拟增资法人股东情况：（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照、贷款卡复印件）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。（3）信用记录资料（附信用记录查询授权书）。2、拟增资自然人股东情况：（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。（九）省金融办要求提交的其他文件、资料。五、融资担保公司其他变更事项申请材料（一）变更公司名称申请材料1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司名称的原因和必要性等事项。2、公司董事会或股东会决议。3、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。4、省金融办要求提交的其他文件、资料。（二）变更组织形式申请材料1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司组织形式的原因和必要性等事项。2、公司董事会或股东会决议。3、变更后的公司章程或公司章程修正案。4、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。5、省金融办要求提交的其他文件、资料。（三）变更公司住所（含跨地级以上市辖区）申请材料1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司住所的原因和必要性等事项。2、公司董事会或股东会决议。3、营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。（四）调整业务范围申请材料1、申请书。2、可行性研究报告。3、公司董事会或股东会决议。4、省金融办要求提交的其他文件、资料。（五）变更持有5%以上股权股东申请材料1、申请书。2、公司董事会或股东会决议。3、拟出资股东情况。包括法人股东最近1年经营业绩、财务状况和资信等情况。自然人股东入股资金来源证明、资信等情况。4、股权转让协议书。5、拟出资股东承诺书（附后）。6、省金融办要求提交的其他文件、资料。（六）变更董事、监事、法人代表和高级管理人员申请材料1、申请书。2、公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告（要求同变更注册资本申请材料）。3、拟任公司董事、监事、法人代表和高级管理人员情况。（1）任职资格申请书。（2）拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。（3）拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。（4）公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。（5）市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）。4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。（七）公司分立申请材料1、申请书。应载明拟分立公司的基本情况，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新设及存续公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。2、可行性研究报告。3、股东会决议。4、分立方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施，财产分割安排等。5、分立协议。6、分立后新设及存续公司的章程草案。7、分立后新设及存续公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料（要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料）。8、分立后新设及存续公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。9、分立后新设公司的《企业名称预先核准通知书》。10、省金融办要求提交的其他文件、资料。（八）公司合并申请材料1、申请书。应载明拟合并公司的基本情况，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。2、可行性研究报告。3、股东会决议。4、合并方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施等。5、合并协议。6、合并后公司的章程草案。7、合并后公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料（要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料）。8、合并后公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。9、合并后公司的《企业名称预先核准通知书》。10、省金融办要求提交的其他文件、资料。（九）修改章程申请材料1、申请书。应当载明变更章程的原因及必要性，变更内容及新旧章程对照表等内容。2、变更后的公司章程或公司章程修正案。3、股东会决议。4、市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。（十）变更融资担保公司分支机构的住所、业务范围、高级管理人员的申请材料，参照融资担保公司变更相应事项的申请材料格式。股东承诺书本公司（本人）已认真学习《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》，清晰知晓作为融资担保公司股东应具备的条件，以及应承担的责任和义务。本公司（本人）郑重承诺：一、本公司（本人）自愿出资（增资）××万元，入股××××融资担保公司，占股份总额的××%。本公司（本人）入股资金为自有资金，来源合法。本公司（本人）承诺，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。二、本公司（本人）严格按照《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》的规定和监管部门的要求，办理相关设立（变更）手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。三、本公司（本人）作为××××融资担保公司的股东，将认真履行股东职责，督促××××融资担保公司加强公司治理，规范经营行为，不从事吸收存款、发放贷款、骗贷、非法集资、偏离主业从事高风险投资等活动。四、本公司（本人）对××××融资担保公司经营活动可能出现的损失和风险，愿意在法定责任范围内承担相应责任。公司签章（个人签名）20年月日