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目录前言..........................................................................11、项目启动管理..................................................................21．1准备工作................................................................21．1．1押品质检.........................................................21．1．2落实监管条件.....................................................21．1．3悬挂监管牌.......................................................21．1．4制作项目工作安排表...............................................31、2合同签署-出具质物清单...................................................31．2．1合同签署.........................................................31．2．2出具质物清单......................................................31．2．3建立项目档案......................................................42、日常管理......................................................................42．1新项目的复检............................................................42．2特殊情况的处理及其汇报.................................................42．2．1项目库存到达预警下线..............................................42．2．2项目库存低于质押下限..............................................42．3人事管理...............................................................42．3．1人员培训..........................................................42．3．2项目人员交接......................................................52．3．3监管员考核........................................................52．3．4点到管理..........................................................52．3．5请、休假管理......................................................52．4合同、单据回收及整理、费用报销..........................................52．4．1合同、单据回收及整理..............................................52．4．2费用报销..........................................................62．5周报....................................................................63、项目结束管理..................................................................63．1合同到期，监管却未到期...............................................63．2合同（监管）到期，监管工作仍未解除..................................73．3合同（监管）未到期，人员需提前调离...................................7附件1质检质押物分类........................................................8附件2声明格式..............................................................9附件3监管牌格式...........................................................10附件4项目监管专员工作时间安排表............................................11附件5监管员培训推进与审查表................................................12附件6平台用章流程.........................................................14附件7项目启动报备表.......................................................16附件8片区组长巡检报告......................................................17附件9项目人员交接记录表....................................................20附件10监管人员工作考核表...................................................21附件11片区组长工作考核表...................................................22附件12请、休假申请单格式...................................................23附件13单据回收管理办法....................................................25附件14原始凭证、发票整理及黏贴办法.........................................30附件15片区组长周报........................................................32附件16监管专员周报........................................................35-1-前言片区组长是平台管理中不可或缺的中流砥柱，是连接平台和监管员最重要的纽带，是公司文化与制度上传下达的重要载体。作为片区的带头人，你们承上启下，如何高效完成片区管理工作即是重中之重。在过去的一年里，大家默默耕耘收获颇大，公司由江西搬迁至武汉，开始承担整个武汉区域的融资物流业务的操作与维护。这意味着平台及全体工作人员拥有更大的发展空间，与此同时也意味着承担更多的责任，面临更大的挑战。因此，在新的一年公司对管理人员的职业素养都提出更高的要求。编写《片区组长操作手册》目标明确：一、将目前片区组长的工作做全面的梳理，明确片区组长的工作职责；二、通过操作手册让片区组长能够明确自己该做什么以及怎么做。三、通过此事学习，确定管理人员考核标准，为日后公司管理人员发展提供优胜劣汰的考核标准。如何高效的执行并完成工作？如何达到事半功倍的效果？这是大家都要思考的问题，请大家在学习过程中做到：认真听讲、勤做笔记、积极发问、共同探讨！愿我们携手并进，共同为公司、为自己创造更美好的未来！-2-1、项目启动管理1．1准备工作1．1．1押品质检片区组长需在项目启动前对货值比较高的、有含量要求的押品（如铜精矿、煤炭、铜稀土等）进行品味/含量的检测，检测机构必须是具备资质的权威机构，企业出具的质检报告仅作为比对的参考使用。抽样时，银行、企业、片区组长三方需在场，由银行、企业进行抽样，片区组长送至质检机构质检抽，质检报告要求企业盖公章确认最后生效。质检报告一式四份（一正三复），平台商务处留正本，片区组长、银行、企业处留复印件。质检过程中片区组长应做好照片留底，并以邮件形式向平台操作部、风控部做好汇报工作，质检报告原件于当周邮寄回平台商务。附件1：需质检的押品目录1．1．2落实监管条件监管条件是监管员入驻项目后能够正常的开展监管工作的保证，片区组长应按照公司的要求进行逐一落实。工作条件：独立的办公电脑、独立的办公桌椅、网线、打印机、传真机、固定电话（可共用），办公用品由平台提供，由片区组长统一向平台申请。住宿条件：尽可能向企业争取有利条件。片区小组长需根据平台操作部要求前往企业落实，并保持密切沟通。1．1．3悬挂监管牌监管牌是监管方突显监管权威地位的重要标记，是有效防止企业重复质押，规避公司的监管风险的重要手段。片区组长需说服企业同意在明显处悬挂监管牌，以确保我司监管地位。若企业拒绝态度较坚决，可与银行沟通由其出面协调解决。若反复沟通无效，则片区组长以编号格式代替原有监管牌贴至监管仓库，并向企业、银行出具声明。领用物品名称（每个项目均按以件数发放）U盘档案袋水笔笔芯软笔记本便贴回形针固体胶文件架文件袋文件夹15121111111-3-监管牌的制作由当地网点公司的营销员配合。附件2：声明格式附件3：监管牌的格式（通用版、标号版）1．1．4制作项目工作安排表片区组长在充分了解企业的进出库情况、押品的属性特点后制作项目的专有监管操作方案报平台操作部、风控部审批。此方案是针对企业质押物进出库时间制定专门的项目监管专员工作时间安排。待方案通过运营平台经理审核通过后，片区组长根据监管专员工作安排表对监管员工作进行指导与巡检。附件4：项目监管专员工作时间安排表附件5：监管员的培训计划1、2合同签署-出具质物清单1．2．1合同签署合同的签署工作原则上由网点/本部营销员负责，片区组长不参与合同的签署工作。若是项目所在地有分支机构的银行，在签署合同时，片区组长、营销员与银行需共同确认质押物的品种、单价和最低监管价值，并请银行出具有关品种、单价、最低监管价值的书面材料并传真至平台。若在项目所在地无分支机构银行，由平台与营销员和银行沟通，再传真至监管项目处。1．2．2出具质物清单质物清单的签发由平台统一进行管理。项目营销员通过邮件申请用章，片区组长做好出具质物清单前的盘点工作，确认数据的真实性并填写《项目启动报备表》以邮件的形式发送至操作部、风控部，待运营平台经理同意后由风控部出具质物清单。鉴于此数据为监管的起始期初数据，为重要数据，请片区组长务必认真、谨慎的对待。我司自出具质物清单起进入监管程序，即对每日的进出库数据进行核实，对货物实施监管，与银行是否放款无关。附件6：印章使用管理办法附件7：项目启动报备表-4-1．2．3建立项目档案片区组长应建立所管辖区域内所有项目的信息表，全面了解所管辖项目的一切信息（包括但不限于：出质人、质权人、项目启动时间、质押物、监管仓库地址、质押率、最低监管价值、单价等）并及时反馈至平台，并做好项目相关信息（包括但不限于银行放款进度、项目出现一场情况的记录）的记录工作。2、日常管理2．1新项目的复检片区组长需在项目启动后的