大成优选股票型证券投资基金

大成优选股票型证券投资基金上市交易公告书基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司上市地点：深圳证券交易所上市时间：2007年9月7日公告时间：2007年9月4日1目录一、重要声明与提示.......................................................................................................................2二、基金概览...................................................................................................................................2三、基金的募集和上市交易...........................................................................................................2四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人...........................................................................4五、基金主要当事人简介...............................................................................................................4六、基金合同摘要...........................................................................................................................8七、基金财务状况.........................................................................................................................25八、基金投资组合.........................................................................................................................25九、重大事件揭示.........................................................................................................................26十、基金管理人承诺.....................................................................................................................28十一、基金托管人承诺.................................................................................................................29十二、备查文件目录.....................................................................................................................292一、重要声明与提示大成优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号上市交易公告书的内容与格式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市交易规则》的规定编制，本基金管理人的董事会和董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2007年7月18日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及大成基金管理有限公司网站（）上的《大成优选股票型证券投资基金招募说明书》。二、基金概览1、基金简称：大成优选2、交易代码：1500023、基金份额总额：4674305067.90份4、基金份额净值：1.170元（截止：2007年8月31日）5、本次上市交易份额：3676350289份6、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所7、上市交易日期：2007年9月7日8、基金管理人：大成基金管理有限公司9、基金托管人：中国银行股份有限公司三、基金的募集和上市交易（一）本基金上市前募集情况1、基金募集的核准机构和核准文号：中国证监会2007年7月5日证监基金字[2007]190号文核准。2、基金运作方式：契约型封闭式33、基金合同期限：5年4、基金募集时间：2007年7月23日至2007年7月25日5、发售价格：1.00元人民币6、发售方式：场内和场外发售7、发售机构（1）场内代销机构场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，包括主承销商中信证券、银河证券、海通证券、光大证券；副主承销商申银万国证券、国泰君安证券；一般代销商广发证券、国信证券、招商证券、联合证券、安信证券（限原广东证券营业部）、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、天一证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券、中金公司、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、第一创业证券、信泰证券、金元证券、江南证券、西部证券、中信建投证券、财通证券等证券公司。（2）场外代销机构中国银行股份有限公司。（3）直销机构大成基金管理有限公司。8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司9、募集资金总额及入账情况本次募集净认购额为4,673,566,466.18元人民币，该资金已于2007年8月1日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户；认购款项在募集期产生的银行利息折算成基金份额共计738,601.72份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归基金份额持有人所有。10、基金备案情况本基金于2007年8月1日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续。2007年8月1日中国证监会基金部函[2007]200号文予以书面确认，《大成优选股4票型证券投资基金基金合同》自此日起生效。11、基金合同生效日：2007年8月1日12、基金合同生效日的基金份额总额：4,674,305,067.90份基金份额。（二）本基金上市交易的主要内容1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2007】140号2、上市交易日期：2007年9月7日3、上市交易的证券交易所深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。4、基金简称：大成优选5、交易代码：1500026、本次上市交易份额：3676350289份7、基金资产净值的披露基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》，本基金的基金会计责任方为基金管理人，因此基金管理人对公布的基金份额净值负责。8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人截至2007年8月31日的场内基金份额持有情况如下：1、场内基金份额持有人户数为66579户；平均每户持有场内基金份额55,217.87份。2、场内机构持有人持有基金份额216778542份，占场内基金份额总数的5.90％；场内个人持有人持有基金份额3459571747份，占场内基金份额总数的94.10%。3、场内前十名基金份额持有人情况序号持有人名称（全称）证券帐户号持有基金份额占场内基金份额的比例1大成基金管理有限公司089904345434,804,698.000.95%52吴根洪010465739520,810,340.000.57%3袁秀珍011020837914,402,268.000.39%4湖北天和凯瑞国际贸易有限公司080005991210,001,575.000.27%5夏国新000166579010,001,575.000.27%6黄艳玲011168976910,001,575.000.27%7晟曲五金08000426589,884,556.000.27%8高顺江00891705769,209,450.000.25%9大众保险股份有限公司08000220568,801,386.000.24%10上海威迅经济发展有限公司08000436888,663,360.000.24%合计136,580,783.003.72%五、基金主要当事人简介（一）基金管理人1、基本信息名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层设立日期：1999年4月12日批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]10号文注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：发起设立基金；基金管理业务。股权结构：中泰信托投资有限责任公司（持股48％）、中国银河证券有限责任公司（持股25％）、光大证券股份有限公司（持股25％）、广东证券股份有限公司（持股2％）。法定代表人：胡学光总经理：于华电话：[phone]传真：[phone]联系人：李宏伟大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金6运营部、客户服务中心和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。2、证券投资基金管理情况截止2007年6月30日，基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景阳、基金景福及9只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金及大成创新成长混合型证券投资基金等。3、基金经理刘明先生，38岁，经济学硕士。15年海内外证券市场投资经历，曾任厦门证券公司鷺江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融服务集团投资经理，2004年3月进入大成基金管理有限公司，现任大成基金管理有限公司投资部总监，景宏证券投资基金基金经理。4、基金经理助理袁青先生，硕士。7年证