天同证券淄博营业部经营管理问题及对策研究

大连理工大学硕士学位论文天同证券淄博营业部经营管理问题及对策研究姓名：张雷申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：陈树文20050611天同证券淄博营业部经营管理问题及对策研究作者：张雷学位授予单位：大连理工大学参考文献(26条)1.参考文献2.中国证券业协会证券市场基础知识20023.崔勇证券经纪业务管理20014.中国证券业协会证券交易20025.赵景华全球竞争与企业战略20006.《中国证券大全》编委会中国证券大全20017.SharpeProfessionalThesecuritiesregulatoryhandbook19998.JessicaKeyesSecuritiestechnologyhandbook19999.DavidLRatnerSecuritiesregulation199910.CohenLQualityFunctionDeployment:HowtoMakeQFDWorkforyou200111.滕铸.季敏波.程华现代企业管理学199712.高金章管理学200413.蒋志青企业业务流程设计与管理200214.甘华鸣.肖忠远管理创新200215.QstroffF.SmithD.TheHorizontalOrganization查看详情1995(01)16.武志勇证券经纪业务面临八大问题2002(11)17.李钧券商经纪业务模式亟待创新2002(16)18.中国汪券业协会中国证券市场发展前沿问题研究200119.陈文凯.李观英证券营业部的发展:现状·困境与对策[期刊论文]-南方金融2002(6)20.吴士君证券业当前困境2002(20)21.马仲良.赵弘现代企业观念创新199922.丛小路.马处进证券营业部的经纪人制度改革2002(01)23.刘宏志证券营业部应注重业务流程的改造2002(02)24.王聪.段西军佣金制度改革后证券公司竞争行为分析2002(01)25.袁东中国证券市场论199726.罗兵加入WTO后券商经纪业务创新研究2003相似文献(7条)1.学位论文李涛黄埔证券营业部成本分析及对策研究2007成本管理在企业管理中占有非常重要的地位，对于证券营业部经营的重要性尤为突出，证券营业部的收入来源、收入结构使证券营业部无法回避市场波动引发的系统性风险，当收入下降时，成本刚性特征使证券营业部无可避免地陷入经营困境，因此，有效的成本的控制决定了证券营业部的竞争力。本文主要针对黄埔营业部成本管理目标不明确，缺乏投资效果评估，费用管理的盲目性，场地利用不充分，客户管理不完善等成本管理问题，利用成本管理理论，明晰证券营业部的成本构成，提出了适合证券营业部成本分析的三种方法，详细介绍了三种分析方法的理论依据、计算方法和使用意义，明确了证券营业部的成本归集对象的核算方法。以黄埔证券营业部2005年的财务数据和交易数据，对黄埔证券营业部的成本结构、成本收入比、成本明细科目的收入相关性进行分析，对营业部的交易品种、委托方式、客户种类和经纪人进行成本收益率的计算，从中找有价值的决策信息，并且给出压缩营业场地，重点发展非现场交易方式，尤其要重视电话委托系统的维护和利用，尽快进行营业部的业务转型，建立科学合理的人力资源激励机制，调动员工工作积极性，建立合理的定价策略等有效的改进经营管理的具体措施。本文提出的成本分析方法具有创新性和实用性，对目前改善证券营业部的成本管理和成本控制具有现实的理论依据和实践指导作用。2.期刊论文丁韵兰证券营业部营销策略研究-中小企业管理与科技2008,(17)随着我国证券市场与国际的接轨以及WTO的日益临近,证券经纪业务的竞争已经越来越激烈,各证券经纪商正在努力适应市场变化,主动出击,由价格竞争阶段迅速转入服务竞争阶段,由传统的通道提供者转变为客户资源开发和服务中心,各主要证券公司在客户服务经验的基础上,纷纷建立起健全的客户服务体系和客户管理机制,从而为主要客户提供系统完善的服务.本文将从证券公司的营业部入手,说明证券公司当前的经营策略应重视与加强市场营销,以此弥补规模与实力的竞争劣势,提高竞争能力.随着我国证券市场与国际的接轨以及WTO的日益临近,证券经纪业务的竞争已经越来越激烈,如何在激烈的市场竞争中占有一席之地,是众多证券公司需要考虑的问题,而营销的设计、策略及团队的建设将是壮大证券公司实力的重要保证,本文将从以下几个方面进行阐述:3.学位论文曾中新时期证券营业部的经营策略2001本文的基本思路和逻辑结构如下:第一章证券营业部经营现状和面临的挑战。首先介绍证券经纪业务的概念，并从服务的角度提出证券经纪业务的四要素和经纪业务的本质。阐述了证券营业部应树立以客户为中心的营销理念。述了证券营业部面临的六大挑战:商业银行业务综合化;信息技术进步:专业经纪人;加入wTo;佣金市场化;混业经营。第二章证券营业部经营特点与模式分析。阐述了经营管理对营业部生存，发展和赢利的重要性。简要阐述了营业部日常管理的内容。着重论述了风险管理是营业部生存的基础，制度建设是券商风险管理的基本手段。从营销组合角度论述了作为证券公司销售渠道的证券营业部，证券服务部的二极化发展趋势:巨型化，缩微化与连锁化经营。论述了在现在的监管体制下，证券服务部是实现上述经营策略的最佳途径，分析了证券服务部这一组织形式在发展偏远地区投资者、开拓业务资源方面具有得天独厚的成本优势。第三章证券营业部的发展机遇和经营策略。分析了未来营业部的发展机遇，阐述了营业部应顺应环境的变化，对客户，竞争状况，营业部的资源、优势进行分析，采取成本领先战略，积极应用新技术，作成本极低的折扣经纪商，或采取为投资者提供理财服务等增值服务.的差异化战略参与竞争，获得生存，发展。4.学位论文徐永智我国证券营业部经营管理问题及对策研究2003该文针对中国证券营业部发展中的经营管理问题,从创新和发展的角度出发,理论联系实际,运用证券营业部相关理论、现代企业管理理论、管理创新理论以及证券营业部发展模式理论,系统分析了证券营业部存在的经营管理问题,总结了国内外证券发展中的经营管理模式,在此基础上,从经营管理思想、经营管理组织模式、管理手段、经营方式、业务创新等方面进行了对策研究,提出我国证券营业部发展的对策.同时,结合对光大证券齐齐哈尔营业部的管理转型进行实证分析,印证了齐齐哈尔营业部转型的组织设计和管理的成功经验.通过对中国证券营业部经营管理的对策研究,不仅具有重大的现实意义,更将推动证券营业部的经营管理创新理论研究,该研究成果将对证券营业部的经营管理工作提供理论依据和实践指导.将有利于证券营业部健康发展,有利于提高证券营业部的经营管理水平,有利于证券营业部迎接加入WTO的挑战和浮动佣金制带来的压力.5.学位论文范亦岷证券经纪业务CRM应用规划方案2002在企业管理领域,CRM（客户关系管理）是一个探索性的新课题.证券业正面临经营环境污染市场格局的一系列变化.在新形势下,证券公司、营业部必须注重培育企业核心竞争力.依据行业和企业的实际特征,核心竞争力在于客户价值最大化.CRM既是管理思想,又是技术工具,还需经历业务功能设计和流程重组.招商银行和美国嘉信理财公司依靠信息技术,改善客户关系管理的成功案例对证券公司、营业部提供了有益启示.尽管中国证券业应用CRM尚无明显的先例,但“客户为中心”的CRM管理非常适用于证券业却是无疑的,它有助于增强企业的竞争优势.为此,提出CRM管理的应用规划方案.方案基于证券营业部面临的经营环境、市场竞争和经纪业务现状.在此基础上,提出总体思路,设计客户关系管理的接入型、运营型、分析型功能和相关的业务流程.功能和流程均与现存模式有所不同,目的是实现CRM的管理目标.网上证券和信息系统的整合也包含在设计内容之中.6.期刊论文赵照规范上市公司再融资对电力上市公司的影响-中国电力企业管理2001,(5)近一时期以来,中国证监会对证券市场监管的力度明显加大,政策法规出台速度之快为中国10年证券史所罕见.这表明中国证券市场正沿着法制、监管、治理、规范的道路走向成熟.在这一系列的法规中,3月29日发布的上市公司新股发行管理办法(以下简称办法)和关于做好上市公司新股发行工作的通知(以下简称通知)对上市公司配股和增发新股重新进行了统一规范,引起了广泛关注.7.学位论文魏义证券行业渠道营销项目化管理研究——以招商证券武汉中北路营业部为例2009近年来，证券行业经过一轮兼并整合之后迎来了新的发展时机。随着行情转暖，券商间对客户的争夺日益激烈，也使得营销活动在管理上面临着提高绩效的挑战。项目管理是现代管理科学的重要分支，这种系统管理方法作为一种能最有效地整合资源、提高企业快速响应能力的理念和技术，随着多元化发展明显呈现向一般管理领域渗透的趋势。因此，将项目管理的理论和方法引入证券营业部渠道营销管理当中，通过有效的计划、组织、沟通、协调以及风险控制，实现项目目标，探求一条新的渠道营销管理模式具有十分重要的意义。本文以招商证券武汉中北路营业部2007年渠道营销为例，通过资料收集和相关文献阅读，采用案例研究和比较研究相结合的方法，分析证券行业市场营销活动的特点，提出运用项目管理方法实现渠道营销管理的可行性。并在项目管理理论指导下，实现渠道营销的项目化管理，使营销活动更具条理、规范及可控性，从而正确实施渠道营销战略确保券商在同质化竞争中取得优势。项目化营销管理，即在营销管理中进行项目化管理，是企业生存和发展对快速响应能力的迫切要求，目前项目化管理在证券行业市场营销领域的应用还基本属于空白，这也正是本文的创新之处。本文内容共分为六章：第一章绪论。介绍了本文的研究背景、研究意义、研究方法及技术路线。项目管理作为现代管理学的一个重要分支越来越受企业管理者垂青，项目化管理方法广泛运用于各行各业当中。证券行业市场营销管理运用项目化管理方法对实现战略目标，提升企业核心竞争力具有十分重要的意义。第二章证券营销理论与行业发展现状。本章首先阐述了证券营销的基本理论，即：渠道营销理论、营销团队管理理论、服务营销理论，然后对证券业发展现状作了详细介绍。券商的利润来源主要靠客户数量和资产质量的增加。证券行业市场营销就是以客户为中心，以满足客户需要为目标，通过创造证券运作理念刺激、提升客户需求，把客户需求变成现实，并由此自己得以生存并不断发展。证券公司由坐商转变成行商已是必然的发展趋势，技术的进步使人们鲜有到营业部现场做证券交易，而是越来越多依赖于互联网、手机等非现场交易方式。客户营销与服务不再受时空的限制。也正因于此，证券行业竞争也日趋激烈，价格战愈演愈烈。第三章渠道营销项目化管理的可行性分析。此部分论述了项目化管理的优势和应用前景，针对证券行业的营销特点及目前面临的问题，提出渠道营销项目化管理的可行性，并对可行性进行了详细分析。项目化管理的优势在于使企业树立整体营销观念、有利于市场开拓、有利于赢得竞争优势、降低营销成本、增强组织的灵活性等，应用前景十分广阔。渠道营销面临渠道资源稀缺、好的网点竞争异常激烈、客户需求多样、服务意识淡薄等诸多问题和挑战。把项目化管理引入证券行业市场营销是可行的。其可行性在于：首先，营销管理的内容和对象符合项目及项目管理的特征；其次，营销管理的复杂性、创新性、风险性、合作性、战略性等特点的客观存在，使应用项目管理的思想、方法、工具和技术成为企业顺应环境变化的必然选择。第四章中北路营业部渠道营销项目化管理模式。本章首先介绍了职能型、项目型和矩阵型组织结构的形式和特点。然后以招商证券武汉中北路营业部为例，详细分析了营业部组织架构，职责描述，渠道营销中项目化管理的组织模式和过程模式。渠道营销的市场目标是要实现客户广度和深度的综合服务，其营销工作涉及多个部门之间持续紧密的协调配合。矩阵型结构由于有利于统筹资源、管理机动性高、灵活性强的特点十分适合中北路营业部营销活动项目化管理的组织模式。项目化管理的过程分为启动、计划、执行、控制和收尾五个步骤。第五章中北路营业部渠道营销项目化管理的实施。承接前面论述，仍以中北路营业部渠道营销为例，通过大量实