安信成长叁号证券投资基金资产管理合同

深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同合同编号：深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同基金管理人：深圳市威廉金融控股有限公司基金托管人：平安银行股份有限公司深圳分行二〇一四年十二月深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同重要提示本基金投资于证券市场，基金收益会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同1目录第1条前言.......................................................2第2条释义.......................................................2第3条声明与承诺...................................................4第4条基金的基本情况...............................................5第5条基金的成立与备案.............................................5第6条基金的认购、申购和赎回.......................................5第7条当事人及权利义务.............................................9第8条基金份额的登记..............................................12第9条基金的投资..................................................13第10条基金的财产.................................................14第11条指令的发送、确认与执行.....................................15第12条交易及清算交收安排.........................................18第13条基金财产的估值和净值计算...................................19第14条基金的费用与税收...........................................23第15条基金的收益分配.............................................25第16条报告义务...................................................27第17条风险揭示...................................................27第18条基金份额的非交易过户和冻结.................................29第19条基金合同的成立、生效及签署.................................29第20条基金合同的变更、终止.......................................30第21条清算程序...................................................31第22条违约责任...................................................31第23条法律适用和争议的处理.......................................32第24条基金合同的效力.............................................33第25条其他事项...................................................33深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同2第1条前言订立本合同的目的、依据和原则：1.1订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。1.2订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定。1.3订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照《基金法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。第2条释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：2.1本合同：《深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同》及对本合同的任何有效修订和补充。2.2本基金：深圳市安信成长叁号证券投资基金。2.3私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。2.4基金投资者：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者。2.5基金管理人：深圳市威廉金融控股有限公司。2.6基金托管人：平安银行股份有限公司深圳分行。2.7基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。2.8基金份额：指基金资产的份额化表现形式，每份单位面值为1元。2.9注册登记机构：基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为基金管理人。2.10中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同32.11基金成立日：募集期结束后，基金募集资金经本协议约定之金融机构配资后，配资到达本基金指定账户之日。2.12工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。2.13开放日：基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。2.14T日：本基金的开放日，包括临时开放日。2.15T+n日：T日后的第n个工作日，当n为负数时表示T日前的第n个工作日。2.16基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。2.17托管资金专门账户（简称“托管账户”）：基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。2.18证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由基金管理人为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。2.19证券交易资金账户：基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。2.20基金资产总值：本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。2.21基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。2.22基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。2.23基金资产估值：计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。2.24募集期：指本基金的初始销售期限。2.25存续期：指本基金成立至清算之间的期限。2.26认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。2.27申购：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。2.28赎回：指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。2.29预期基本收益：指基金份额持有人赎回基金份额时可随本金一并取得的投资收益，深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同4该金额是根据基金投资者每次认购（申购）基金份额时的预期基本收益率按照实际持有天数所计算的金额。其中，预期基本收益率由基金投资者向本基金交付认购（申购）资金时出具的《基金份额认购（申购）通知书》及《基金份额赎回通知书》中列明。2.30公告：基金管理人会在官方网站，公布产品认购/申购、成立、赎回以及清算等其他需要公开告知的相关事宜。2.31不可抗力：指基金管理人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于法律法规或政策变化、政府限制、有关交易所、清算机构或其它市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其它接收系统出现问题、战争、罢工、社会骚乱、恐怖活动、火灾、自然灾害等。第3条声明与承诺3.1基金投资者声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资者声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求；基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。3.2基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。3.3基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。深圳市安信成长叁号证券投资基金资产管理合同5第4条基金的基本情况4.1基金的名称：深圳市安信成长叁号证券投资基金。4.2基金的运作方式：契约型封闭式（基金成立满一年后，每月开放一次）。4.3基金的投资目标：在追求本金长期安全的基础上，力争为基金投资者创造具有明确目标的预期收益。但该目标并非基金财产一定盈利或有最低收益的承诺。4.4基金的存续期限：5年。4.5基金份额的面值：人民币1.00元。第5条基金的成立与备案5.1基金的成立本基金募集期结束后，基金管理人向基金托管人提交基金托管账户的开户行出具的银行流水清单或由其他第三方机构出具验资报告，并向基金托管人传真《委托资产到账通知书》（见附件），基金托管人核实资产到账情况，基金募集资金经本协议约定之金融机构配资后，配资到达本基金指定账户之日视为基金成立日，自该日起管理人方可进行基金资产的投资运作，托管人对管理人的投资运作进行监督。基金投资者人数应不超过200人。5.2基金管理人于基金成立当日发布基金成立公告。认购款在基金成立前产生的利息在基金成立时转为基金投资者的认购份额，利息金额以基金注册登记机构的记录为准。5.3基金的备案基金管理人在基金成立后20个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。第6条基金的认购、申购和赎回6.1认购、申购和赎回的场所