太平洋证券管理咨询项目建议书-新华信

2004年5太平洋证券有限公司管理咨询项目建议书第1页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd杨晨：010-64606868-312；13301281256；[e-mail]王石音：010-64606868-332；13366660989；[e-mail]1、本项目建议书为新华信与太平洋证券的机密文件，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露双方洽谈的情况以及签署的任何文件，包括合同、协议、备忘录、订单、项目建议书等所包含的一切信息；2、新华信拥有该项目建议书的全部版权和知识产权，受法律保护。未经新华信书面许可或授权，任何单位及个人不得以任何方式或理由对该产品的任何部分进行使用、复制、修改、抄录、传播或与其它产品捆绑使用销售；3、对任何侵犯版权和泄密的行为，以及由此对新华信造成的经济损失，新华信公司保留追究其法律责任的权力。客户阅读该项目建议书即表明遵守该保密和版权约定。4、对本项目建设书如有任何疑问，请与新华信联系，联系人：保密和版权声明第2页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd重要说明该项目建议书基于我们对太平洋证券需求提出的初步设想。这些初步设想是在对太平洋证券极其有限的了解基础上提出的，远不是新华信的最终结论。我们认为，要提出既有前瞻性，又切合太平洋证券公司实际的管理咨询方案，需要：（1）深入广泛的内部访谈；（2）具体情况的详细分析；（3）客户、顾问间的充分沟通，（4）基于事实的数据分析；（5）过去经验的充分参照；（6）管理工具的创造性运用；（7）切实可行的评价建议。但这些初步判断和设想只是我们项目开始时的分析起点，在进行上述工作的过程中，我们会不断检验、修正甚至推翻开始的判断，并最后逐渐形成切实可行的适合太平洋证券公司的咨询方案。第3页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd目录一、项目背景和目标二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作成果四、项目安排及运作方式五、新华信相关咨询案例举例六、新华信管理咨询简介附：新华信营销管理培训方案第4页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd太平洋证券背景•太平洋证券有限责任公司是在云南省人民政府和山东泰安市人民政府的支持下于2003年12月经中国证监会核准，于2004年1月在云南省昆明市注册成立的综合类证券公司。•公司主要股东包括中国对外经济贸易信托投资有限公司，山东泰安泰山投资控股有限公司等大型中央和地方国有企业及民营科技、投资企业等。•太平洋证券在11个省市的25个城市设立了17家营业部和12家服务部，拥有员工280余名。公司业务范围：»证券的承销（含主承销）»证券的自营买卖»证券的代理买卖»代理证券还本付息、分红派息»证券投资咨询（含财务顾问）»证券代保管、签证»代理登记开户»中国证监会批准备的其它业务第5页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd战略决策委员会审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会风险控制委员会董事会秘书经纪业务管理总部投资银行管理总部资产管理部并购业务部总裁办公室人力资源部计划财务部清算中心稽核管理部信息技术部行政部党群工作部监事会研究发展部业务发展部总裁（办公会议）董事会股东会太平洋证券组织架构图第6页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd佣金最高上限向下浮动证监会放开券商增资扩股限制，券商的数量、规模、网点迅速上升我国券商面临的挑战行业背景分析国外公司进入1、先进组织管理模式2、现代金融衍生产品3、十倍于我国资本实力的混业经营一级市场发行筹资大幅减少，二级市场震荡下跌，投资者热情淡化收入方面竞争加剧国际化挑战市场容量第7页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd国内券商的规模小、数量多、业务雷同且缺乏核心竞争力证券公司数量逐年增加业务竞争同质化资本金问题突出据证监会的统计数据,截至2004年3月31日,共有129家券商登记在册数百家券商为在投行业务、资产管理业务、自营业务上争抢有限的市场份额，大量的精力投入到了“同质”的竞争中我国证券公司资本金规模普遍偏小，平均每家不足10亿元。受政策限制融资渠道狭窄，且饱受不良资产的困扰行业背景分析第8页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd新华信认为，从管理的角度解决券商面临的发展问题，需要在营销和人力资源体系方面逐步改进和完善1、没有统一的营销中心2、营销活动没有系统性、缺乏规划3、投资顾问没有发挥应有作用4、具体产品的营销不知道如何策划…………1、投资顾问激励缺乏2、营销与后台支持人员的不同薪酬、考核没有标准3、职能部门与业务部门的绩效考核不统一问题分析归类营销体系目标保证绩效考核体系问题归集存在问题具体问题重点个人资产管理业务营销投资顾问队伍建设管理具体产品营销策划投资顾问薪酬激励投资顾问业绩考核营销/支持人员考核第9页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd就人力资源管理而言，新华信通过中外资金融机构人力资源现状对比，发现中资机构在这方面还有很大的提升空间中资机构外资机构绩效管理薪酬与激励机制员工能力素质•缺乏完整系统的绩效管理制度•绩效考核结果和薪酬与激励没有明确的关系•具有科学的人力资源管理理念和运行体系•绩效管理过程中贯彻“以人为本”的思想，注重全方位的考核员工•分配方式不透明，平均主义严重•激励机制和手段比较单一，没有正视员工的客观需求，无法有效激励员工•根据绩效考核确定员工和部门的薪酬，体现了公平、公正和客观•激励机制灵活，不受国内政策约束•对员工的能力要求和与岗位的匹配程度没有明确规定•没有明确的员工职业发展规划，员工发展没有连续性•具有明确的能力要求体系，并与考核和薪酬体系相配合•公司内部具有明确的发展体系，并与行业内其他企业具有可比性第10页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd新华信通过与太平洋证券的初步访谈确定项目需要解决的问题问题一问题二问题三太平洋证券应如何建立和完善符合市场规律的薪酬激励体系，以充分激发员工的积极性、并吸纳和保留新型管理人才，实现企业的长远发展战略？太平洋证券如何建立能直接体现经营目标的绩效考核机制？太平洋证券应怎样完善其组织架构及各部门的功能划分，以配合公司各项业务职能的积极履行，并能够适应公司长期发展战略的需要？问题四建立怎样的员工培训机制以适应金融行业的时时革新以及多变的市场需求。第11页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd新华信希望通过本次咨询帮助太平洋证券实现六大目标通过系统的工作分析，明确组织内部的责权关系，制定职务说明书建立太平洋证券关键岗位绩效考核指标体系，并将绩效与报酬激励联系起来，建立高水平的绩效激励体系，形成以绩效为基础的竞争淘汰机制通过对人力资源现状与发展要求的了解，设计员工培训开发体系，提高人力资源系统员工的专业素质，建立基于战略的人力资源培训体系配合太平洋证券现有人力资源管理体系进行组织架构的优化目标一建立基于绩效与能力评价的高度激励的薪酬体系，并通过工作评价与薪酬调查保证薪酬体系的内外部公平目标二目标三目标四目标五第12页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd目录一、项目背景和目标二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作成果四、项目安排及运作方式五、新华信相关咨询案例举例六、新华信管理咨询简介第13页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd新华信公司将按照如下思路为太平洋证券提供解决方案通过对公司现状与发展要求的建立人力资源培训体系在职业生涯规划基础上完善员工培训开发体制设置与战略相联系，并能体现岗位基本职责要求的关键业绩考核指标考核指标体系按照管理、营销和职能支持部门三个主要模块进行设计，充分保证体系的可扩展性建立基于绩效与能力的高度竞争型的薪酬管理体系进行工作评价与薪酬调查保障内外部公平通过对企业内部分析，进行组织诊断与人力资源现状分析根据组织诊断结果进行公司组织结构的改进和设计根据组织设计进行流程优化在组织设计与流程优化基础上，进行部门与岗位职责权限界定划分建立职务说明书，为绩效管理与人力资源开发提供支持组织架构与岗位职责绩效考核与薪酬培训体系第一阶段5周第二阶段7周第三阶段3周第14页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd第一阶段组织架构与岗位职责第15页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd首先通过环境分析，明确太平洋战略定位，并配合战略进行人力资源规划外部环境分析内部环境分析公司SWOT分析公司发展态势分析现有战略目标明晰核心竞争力来源分析现有业务分析拓展业务分析战略梳理环境分析战略梳理项目启动•资料收集•数据收集•数据分析•资料研究•访谈沟通工作内容•分析研究•报告制作组织架构与岗位职责绩效考核与薪酬培训体系第16页2004年5月太平洋证券管理咨询项目建议书CopyrightbySINOTRUSTManagementConsultingCo.Ltd对太平洋证券进行组织诊断和人力资源现状评估在该项工作中新华信将运用问卷调查等多种诊断工具对太平洋证券做出诊断与评估问卷示例1您认同“公司有自己明确的发展战略”的说法吗【】a）强烈反对b）反对c）中立d）同意e）非常赞同2『多选题，限选3项』基于公司现状，您认为公司的最大的优势在于【】a）先进的网络技术b）适合公司发展的人力资源c）市场化的经营机制d）良好的政府背景e）良好的品牌f）庞大的用户数量g）其他，请列出：3『多选题，限选3项』基于公司现状，您认为公司的最大的劣势在于【】a）行业体制约束b）网络资源分割c）财务资源不足d）国家政策限制e）网络数据业务运营经验匮乏f）其他，请列出：4『多选题，限选2项』展望未来发展，您认为公司的最大的机会在于【】a）信息技术发展b）广电行业改革c）信息产品需求快速增长d）其他，请列出：5『多选题，限选2项』展望未来发展，您认为公司的最大的威胁在于【】a）行业竞争对手b）技术更新c）行业政策不确定性d）其他，请列出：6『多选题，限选2项』我国网络信息行业的关键成功要素【】a）品牌b）网络覆盖率c）网络技术d）其他，请列出：7『多选题，限选2项』您认为公司在未来5年的主要业务应该是【】a）数据广播b）互联网接入c）数字电视d）其他，请列出：8同一工作任务，您会接到不止一方的指示，从而让您无所适从【】a）从来不会b）极少c）偶尔d）频繁e）非常频繁9您的工作职责【】a）非常明确b）明确c）一般d）不明确e）极不明确组织架构与岗位职责绩效考核与薪酬培训