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第5章对外贸易政策与理论第5章对外贸易政策与理论5.1.1对外贸易政策的含义与构成5.1.2对外贸易政策的性质5.1.3对外贸易政策的类型5.1.1对外贸易政策的含义与构成对外贸易政策是一国政府在一定时期内为实现一定的政策目标对本国进出口贸易制定并实施的政策，它从总体上规定了该国对外贸易活动的指导方针和原则。对外贸易政策的内容一般包括对外贸易总政策、进出口商品政策和国别或地区政策等。5.1.2对外贸易政策的性质对外贸易政策是一个国家经济政策和对外政策的重要组成部分。对外贸易政策作为国家经济政策的一个组成部分，为国家经济总政策服务。对外贸易政策的制定与实施必须与国家其他经济政策密切配合，如产业政策、外汇政策、外资政策等。对外贸易政策作为国家对外政策的一个组成部分，服从于国家最高利益，配合外交活动。5.1.3对外贸易政策的类型对外贸易政策包括自由贸易政策和保护贸易政策两大类。自由贸易政策是指国家对本国的对外贸易不加任何干预。保护贸易政策是国家采取各种干预本国对外贸易的措施，来限制外国商品的进口，以保护本国市场不受外国产品的竞争，并对本国商品的出口实行补贴或优待，以鼓励出口。★西方国际贸易理论的发展绝对优势论亚当·斯密（1776）重农主义（18世纪50-70年代）比较优势论大卫·李嘉图（1817）要素禀赋论赫克歇尔，俄林（1919-1933）里昂惕夫之谜及相关解释（1953）偏好相似说林德尔（1961）产品生命周期说弗农（1966）产业内贸易说格鲁贝尔等（1970-1985）国家竞争优势说波特（1990）重商主义（16世纪-18世纪）保护关税说汉密尔顿（1791）保护幼稚工业论李斯特（1841）对外贸易乘数论凯恩斯的支持者（1940s）中心-外围论普莱维什（1950）战略贸易论赫尔普曼和克鲁格曼（20世纪70年代）贸易政策的政治经济学（20世纪80年代）相互需求论约翰·穆勒，马歇尔（1848-1878）西方国际贸易理论的两大流派：自由贸易理论和保护贸易理论前者居于主导地位，后者居于次要地位；国际贸易理论的演进史就是自由贸易主义和保护贸易主义的斗争史；本章介绍在历史上产生较大影响的贸易保护理论，主要分为两大类：一类突破完全竞争的假设条件，认为现实中外部经济、垄断等国内扭曲的存在，会改变对自由贸易的看法另一类则从收入再分配的角度出发，对贸易政策的制定作政治经济学的分析5.2对外贸易政策的历史演变5.2.1资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策5.2.2资本主义自由竞争时期的对外贸易政策5.2.3资本主义垄断时期的对外贸易5.2.4第二次世界大战结束到20世纪70年代的对外贸易政策5.2.520世纪70年代至今的对外贸易政策5.2.1资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策重商主义政策是资本主义生产方式准备时期，西欧国家为了促进资本原始积累而普遍实行的对外贸易政策，最早出现于意大利，后来在西班牙、葡萄牙和荷兰实行，最后在英国、法国、德国和俄国也先后实行。这是一种早期的保护贸易政策，主张国家干预经济和对外贸易，通过对金银货币和贸易的管制实现贸易顺差来加速资本的积累。5.2.2资本主义自由竞争时期的对外贸易政策18世纪中叶至19世纪末是资本主义自由竞争时期。在这一时期，各国由于其工业发展水平及在世界市场上竞争地位不同，采取了不同的对外贸易政策。（1）自由贸易政策自由贸易政策在历史上多为经济强盛国家所采用，因而常被称为“强者”的政策。英国是最早实行自由贸易政策的国家。从19世纪20年代开始，以伦敦和曼彻斯特为基地的英国工业资产阶级展开了一场大规模的自由贸易运动。经过数十年的斗争，工业资产阶级终于取胜，英国开始实行自由贸易政策。斯密和李嘉图的国际分工、自由贸易理论为英国推行自由贸易政策提供了理论上的依据。（2）保护贸易政策在19世纪资本主义自由竞争时期，与英国不同，美国和德国先后实行了保护贸易政策。这一时期的保护贸易理论以德国经济学家李斯特的保护幼稚工业理论最具有代表性。5.2.3资本主义垄断时期的对外贸易19世纪末20世纪初，资本主义发展进入垄断阶段。各国为了垄断国内市场和争夺国外市场先后走上了保护主义的道路。1929年至1933年发生的大危机以后，所有的经济强国，包括有自由贸易传统的英国，都卷入到保护贸易的浪潮之中。这个时期各主要国家实行的保护贸易政策具有明显的侵略性和扩张性，因而一般称之为侵略性的保护贸易政策或超保护贸易政策。垄断时期的超保护贸易政策与自由竞争时期的保护贸易政策的主要区别是：①保护的对象扩大了②保护的目的变了③由保护转为进攻④保护的措施多样化各国经济学者提出了各种支持超保护贸易政策的理论根据，其中最有影响的是凯恩斯主义。5.2.4第二次世界大战结束到20世纪70年代的对外贸易政策战后初期，发达国家特别是西欧和日本等国家继续实行超保护贸易政策。但是，随着战后各国经济的恢复和发展，从20世纪50年代开始至70年代初，主要国家都在不同程度上放宽了进口限制，在他们的对外贸易政策中出现了贸易自由化倾向。贸易自由化是指主要资本主义国家在世界范围内采取减低关税和放松其他进口限制以逐步实现国际商品自由流通的政策倾向。（1）战后贸易自由化出现的主要原因①战后初期，实力最强的美国极力倡导和推行贸易自由化。②西欧、日本等国经济的恢复和发展也需要贸易自由化。③战后跨国公司迅速发展，贸易自由化符合跨国公司的利益。④发展中国家在取得了政治独立以后，为了发展民族经济，也迫切要求发达国家实行贸易自由化。（2）贸易自由化的主要表现①在关税与贸易总协定缔约方范围内大幅度降低关税；②在区域性经济贸易集团内部取消关税；③通过普遍优惠制的实施，发达国家对来自发展中国家和地区的制成品和半制成品普遍地给予减免关税的优惠待遇；④经济贸易集团给予发展中国家或其他有关国家优惠关税待遇；⑤发达国家在不同程度上放宽进口数量限制，逐步放宽或取消外汇管制，实行货币自由兑换，促进贸易自由化的发展。（3）战后贸易自由化的特点①战后贸易自由化有着雄厚的经济基础，②战后贸易自由化是一场更广泛的贸易自由化运动。③美国成为战后贸易自由化积极的倡导者和推动者。④战后贸易自由化主要是通过各种国际性经济贸易组织在世界范围内进行的。⑤战后贸易自由化是在新的历史条件下进行的，它实际上是一种有选择性的贸易自由化。5.2.520世纪70年代至今的对外贸易政策20世纪和70年代中期以后，贸易保护主义重新抬头，出现了新贸易保护主义。（1）新贸易保护主义出现与加强的原因①1974～1975年和1980～1982年两次世界性的经济衰退②主要工业发达国家的对外贸易发展不平衡③国际货币关系失调④贸易政策的相互影响（2）新贸易保护主义的主要特点①限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒②奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口。随着国际分工的加深和对国外市场依赖性的③从贸易保护制度转向更系统的管理贸易5.3对外贸易政策理论5.3.1保护幼稚工业理论5.3.2凯恩斯主义的贸易保护理论5.3.3中心—外围理论5.3.4战略性贸易理论5.3.5其他保护贸易理论5.3.1保护幼稚工业理论最佳关税论强调贸易保护的眼前静态利益幼稚产业理论还关注贸易保护的未来动态利益：只要贸易保护未来获得的利益足以弥补当前的损失，那么贸易保护仍然是可行的。幼稚产业理论代表人物：①汉密尔顿（最早提出观点，1791年）②李斯特（形成系统的理论）◎幼稚产业理论提出的理论背景：1760年，英国首先开始工业革命，美国与德国在19世纪初才开始工业革命，生产力发展落后于英国，英国出口的廉价商品严重威胁着美国与德国民族工业的生存，客观上要求美国、德国实行保护贸易，以扶植国内工业发展和完善工业体系；美国的汉密尔顿和德国的李斯特正是适应这一客观要求，提出了代表美、德工业资产阶级利益的保护贸易理论，以对抗英法两国经济学家极力主张的古典学派自由贸易理论。（一）汉密尔顿的保护贸易思想汉密尔顿是美国联邦政府的第一任财政部长。鉴于当时美国经济的落后状况，汉密尔顿于1791年向国会提交了一份《关于制造业的报告》，力主实行保护贸易政策，并主张加强政府对经济的干预。汉密尔顿的贸易保护思想和政策主张反映了经济发展水平落后国家独立自主地发展民族工业的要求和愿望，使落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。该理论的提出，标志着与自由贸易理论相对立的保护贸易理论的基本形成。（二）李斯特的保护幼稚工业论李斯特深受美国首任财长汉密尔顿贸易保护思想的影响。在此基础上，李斯特1841年出版了他的代表作《政治经济学的国民体系》结合德国的国情，通过自己的研究和探索，提出了一套较为系统和深刻的保护贸易理论。☆李斯特的生平：出生于手工业者家庭，其父是制革匠少年得志，1817年担任图宾根大学教授1819年，从事政治斗争，组织德国工商业者联合会，争取德国经济上的统一，曾入狱1825年，被驱逐出境，赴美国，深受汉密尔顿保护关税思想影响1832年，以美国公民身份回德，关心铁路建设，仍被当局视为危险份子1837年，流亡法国，致力到政治经济学研究，其中名著《政治经济学的国民体系》晚年，成为大国沙文主义者1846年，《谷物法》废除，开枪自杀◎李斯特理论的核心：生产力理论生产力，是指一切创造财富的能力把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题.发展和完善国内工业体系是提高一国生产力的最有效途径，国家必须采取有效的保护措施，扶植本国的工业生产力迅速发展.1、李斯特的经济发展阶段论：英国已达到第五阶段，不怕竞争，可以实行自由贸易政策；英国之所以能够发展到这种水平，就在于17—18世纪实行了一系列保护贸易政策法国已在农工商时期的边缘，可适当实行自由贸易政策德国和美国此时处于第四阶段，也应该参照英国的经验来制定自己的贸易政策，实行保护贸易政策李斯特强调各国经济发展的民族性和阶段性，以部门经济作为标准，把一国经济发展过程分为五个时期：原始未开化时期畜牧时期农工商业时期农业时期农工业时期自由贸易保护贸易自由贸易1841年，德国著名经济学家在《政治经济学的国民体系》一书中，提出了保护幼稚工业理论，对李嘉图的自由贸易理论进行了批评，并论述了不发达国家实行保护贸易的理由和措施，从而建立起了以保护关税制度为核心的、以幼稚工业为保护对象、为经济落后国家服务的保护贸易理论体系。主张国家干预，实行保护幼稚工业贸易政策2、李斯特的保护贸易理论（1）李斯特对流行学派的理论批判第一是无边无际的世界主义，不承认国家原则，也不考虑如何满足国家利益。第二是只考虑交换价值，而没有考虑到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。第三是混淆了私人经济原则和国家经济原则，完全抹杀了国家和国家利益的存在。第一，对外贸易政策具有动态性。第二，贸易保护必须以促进和保护国内工业生产力为目的。保护程度要因对象、因时而定；政府对工业的保护不能违背市场规律和自然规律;保护政策是大国可以采取的政策。第三，保护只是手段。（2）李斯特的贸易政策主张李斯特的观点⑴保护的目的为了提高创造财富的生产力⑵保护的重点农业不需要保护；保护对象为工业：一国工业虽然幼稚，如没有强有力的竞争者时，不需要保护；只有那些有前途，对国家独立自主和经济发展有重要意义，且正在遭遇国外强有力的竞争对手的工业才需要保护⑶保护的手段以关税作为保护国内工业的主要手段采用递增关税的方法⑷保护的期限对国内工业的保护是暂时的，否则，将会出现保护落后和保护低效率的结局以30年为最高期限⑸保护的程度应针对不同行业而采取程度不同的保护措施对国内生产生活必需品应通过高关税给予充分保护对国内生产奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护（三）幼稚产业的含义与标准1、含义：幼稚产业(infantindustry)是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。当该产业成长起来，在国际市场上具备竞争力后，保护就不必要了；如果一个产业要靠永久的保护才能生存下来，这种产业就不能称为幼稚产业。幼稚产业保护前后的变化与福利