宏信证券XXXX年报告

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宏信证券有限责任公司2012年年度报告12012201220122012年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告二零一三年三月宏信证券有限责任公司2012年年度报告2目目目目录录录录第一节重要提示.................................................................................................................3第二节公司概况.................................................................................................................4第四节股本变动及股东情况.....................................................................................17第五节董事、监事和高级管理人员..................................................................18第六节公司治理结构.....................................................................................................20第七节股东会情况简介...............................................................................................22第八节董事会报告..........................................................................................................23第九节监事会报告..........................................................................................................39第十节重要事项...............................................................................................................41第十一节财务报告(见附件)...............................................................................43第十二节备查文件目录...............................................................................................44宏信证券有限责任公司2012年年度报告3第一节重要提示宏信证券有限责任公司2012年年度报告4第二节公司概况一、公司名称法定中文名称:宏信证券有限责任公司法定英文名称:CHINAHONGXINSECURITIESCO.,LTD.公司简称:宏信证券二、公司法定代表人:刘晓亚;总裁:施建萍三、公司注册资本:50,000万元;净资本:61,142.02万元业务资格:证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理、证券自营四、公司注册及办公地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼(邮政编码:610016)国际互联网网址::db@hxzb.cn五、公司董事会秘书:刘学川联系地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼电话:028-86199815传真:028-86199079E-mail:liuxc@hxzb.cn六、公司合规总监:姓名:刘风联系地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼电话:028-86199067传真:028-86199079E-mail:liuf@hxzb.cn七、公司员工:截至2012年12月31日公司共有员工787人,构成如下:宏信证券有限责任公司2012年年度报告5宏信证券员工构成表宏信证券员工构成表宏信证券员工构成表宏信证券员工构成表项项项项目目目目人人人人数数数数占占占占比比比比专业结构高级管理人员(含分支机构负责人)354.45%经纪业务人员63881.07%研究人员70.89%资产管理人员81.02%投资人员111.40%财务人员222.80%清算人员50.64%信息技术人员364.57%行政管理人员202.54%合规风控人员50.64%合计787100%受教育程度研究生405.08%大学本科31039.39%大学专科32741.55%大专以下11013.98%合计787100%年龄分布30岁以下24130.62%30-39岁27034.31%40-49岁23229.48%50岁以上445.59%合计787100%八、公司组织架构:公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等中国证监会有关规章制度及本公司章程的规定,规范运作,不断完善股东会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设,构建了规范、科学、有效的法人治理结构,建立了符合公司发展需要的组织构架,形成了权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、有效制衡的公司治理体系。规范的公司治理结构,有效地保证了公司的稳健发展,保护了公司和股东的利益。宏信证券有限责任公司2012年年度报告6股东会合规总监监事会董事会经营层管理部门业务支持部门业务部门清算存管部宏信证券公司组织架构图党群工作部薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会营业部董事会办公室信用交易部资产管理总部固定收益总部证券投资部信息技术中心经纪业务部研究发展部总裁办公室人力资源部合规风控部稽核审计部计划财务部信用交易决策委员会投资决策委员会资产管理委员会九、公司营业机构:公司现有27家证券营业部。其中,成都市6家、上海3家、北京1家,其余分布在省内市、州。宏信证券有限责任公司2012年年度报告7十、其他有关资料:公司最近一次变更注册登记日期:2012年11月9日宏信证券公司营业机构营业部名称详细地址设立时间营运资金负责人联系电话1.成都福兴街营业部成都市福兴街30号2001年10月26日500万傅晓航028-867868202.成都人民南路营业部成都市人民南路二段18号川信大厦3楼2001年10月26日500万游泳028-861990783.成都一环路西二段营业部成都市一环路西二段18号浣花商厦2楼2001年10月26日500万罗霞028-877168814.成都红庙子街营业部成都市红庙子街60号2001年10月26日500万陈柯028-866153645.成都西御街营业部成都市西御街77号国信大厦2001年10月26日500万张迅028-861190276.成都一环路西三段营业部成都市一环路西三段西北街28号2001年10月26日500万田玲028-877328817.德阳凉山路营业部德阳市凉山路116号2001年9月26日500万黄永忠0838-23019888.德阳南街营业部德阳市下南大街德阳商城B座3楼2001年9月26日500万杨浩0838-23019889.德阳绵竹回澜街营业部德阳绵竹市剑南镇回澜街144号工商银行3楼2010年6月23日500万刘传刚0838-690561210.泸州市府路营业部泸州市市府路8号2001年9月26日500万曾彤0830-229824511.内江公园街营业部内江市公园街130号2001年10月11日500万郑宗明0832-203405412.江油金轮干道营业部江油市中坝镇金轮干道川信小区2001年9月27日500万陈槐0816-326282013.乐山嘉定中路营业部乐山市市中区嘉定中路299号2005年3月23日500万施建玲0833-219003214.峨眉报国路营业部峨眉山市绥山镇报国路44号三楼2001年9月26日500万黄名水0833-552466815.马尔康达萨街营业部马尔康达萨街151号2001年10月24日500万鞠晓宜0837-282432216.西昌顺城街营业部西昌市下顺城街68号财税信托大厦2001年11月30日500万吴明俊0834-323275717.西昌胜利路营业部西昌市胜利路82号2001年11月30日500万郭建毅0834-322127718.南充涪江路营业部南充市涪江路22号2001年9月27日500万谢志强0817-280788119.上海中华新路营业部上海市中华新路1157号1993年4月12日500万陈高越021-5608270020.上海崂山东路营业部上海市崂山路288号1997年5月20日500万卢智021-6887046721.上海桂平路营业部上海市桂平路130号1997年7月23日500万徐岩021-5418939322.北京百万庄大街营业部北京市西城区百万庄大街19号2001年11月22日1000万王哲010-6833180823.成都金堂县十里大道营业部成都市金堂县十里大道683号2010年5月28日500万王辛炎028-8498999224.阿坝州汶川县岷江路营业部汶川县威州镇岷江路101号3楼2010年5月18日500万刘红028-8498999225.泸州市合江县少岷路营业部合江县合江镇少岷路245号2010年7月12日500万向阳0830-229095826.乐山嘉州大道营业部乐山市市中区嘉州大道258号2010年5月31日500万彭弟嘉0833-244209727.峨眉山车箭路营业部峨眉山市九里镇车箭路8号2010年5月31日500万穆亭文0833-5576517宏信证券有限责任公司2012年年度报告8企业法人营业执照注册号:510000000026907组织机构代码:72983227-4公司聘请的法定审计机构:致同会计师事务所(特殊普通合伙)法定审计机构办公地址:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5楼十一、公司历史沿革宏信证券经纪责任公司前身为和兴证券经纪有限责任公司是按照《证券法》关于证券与信托“分业经营、分业管理”的要求,由四川省信托投资公司、四川省国际信托投资公司、四川省建设信托资公司、阿坝州信托投资公司、凉山州信托投资公司、四川省南充市信托投资公司等六家公司所属22家证券营业部合并组建而成的专业证券公司,注册资本金为36,877.99万元人民币。其历史沿革如下:(一)六家信托投资公司证券业务的历史情况1、四川省信托投资公司证券业务起步于1989年,其成都市福兴街证券营业部为西南地区第一家开通沪、深交易行情的证券经营机构(1992年)。开业后,由原来的一家证券营业部发展到遍布成都、上海、北京及四川主要地、市、县,共计15家营业部,主要经营业绩包括:多次代理发行国债和地方企业债券,支持了国家和当地的经济建设,也得到了当地政府的大力支持;参与了中川国际、东新电碳、内江峨柴、西南化机等上市公司的发起和组建;参与12家上市公司公开发行承销团;上市推荐西藏圣地股份公司,并做其副主承销商;参与了多家定向募集公司的股权登记、托管工作;并曾经担任过武汉证交中心国债西南托管分库。2、四川省国际信托投资公司证券部成立于1987年,是四川省最早从事证券业务的金融机构,十多年来,发行企业债券10多亿元,早宏信证券有限责任公司2012年年度报告9期国库券柜台交易量5亿元,同时在1992年发行并管理了“长信受益券”,5,500万元基金单位,规范后改名为“四川国信投资基金”转让给华安基金管理公司以“安久基金”名称在深圳证券交易所上市。1997年初被中国证监会授予股票主承销资格证书,并做了新希望的副主承销和7家公司上市的分销。3、四川省建设信托投资公司证券部在1993年10月成立,

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