宝盈资源优选股票型证券投资基金

宝盈资源优选股票型证券投资基金更新招募说明书基金管理人：宝盈基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一〇年四月更新招募说明书2重要提示宝盈资源优选股票型证券投资基金由鸿飞证券投资基金转型而成。依据中国证监会2008年3月31日证监许可[2008]392号文核准的鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决议，鸿飞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“宝盈资源优选股票型证券投资基金”。自2008年4月15日起，由《鸿飞证券投资基金基金合同》修订而成的《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年4月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年3月31日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。更新招募说明书3目录一、绪言.........................................................................5二、释义.........................................................................6三、基金管理人..................................................................10四、基金托管人..................................................................25五、相关服务机构................................................................30六、基金的历史沿革..............................................................40七、基金的存续..................................................................41八、基金的集中申购..............................................................42九、基金份额的申购和赎回........................................................46十、基金份额的非交易过户、基金份额转换、冻结与质押..............................54十一、基金的投资................................................................69十二、基金的业绩................................................................83十三、基金的财产................................................................84十四、基金资产估值..............................................................85十五、基金的收益与分配..........................................................90十六、基金的费用与税收..........................................................92十七、基金的会计与审计..........................................................94十八、基金的信息披露............................................................95十九、风险揭示..................................................................99二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................101二十一、基金合同的内容摘要.....................................................104二十二、基金托管协议的内容摘要.................................................118二十三、对基金份额持有人的服务.................................................127二十四、其它应披露事项.........................................................129二十五、招募说明书的存放及其查阅方式...........................................131更新招募说明书4二十六、备查文件...............................................................132更新招募说明书5一、绪言《宝盈资源优选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。更新招募说明书6二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：1.基金或本基金：指宝盈资源优选股票型证券投资基金，本基金由鸿飞证券投资基金转型而成2.鸿飞基金：指鸿飞证券投资基金，运作方式为契约型封闭式3.基金转型：指鸿飞基金由封闭式基金转为开放式基金，包括调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“宝盈资源优选股票型证券投资基金”等一系列事项4.基金管理人：指宝盈基金管理有限公司5.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司6.基金合同或本基金合同：指《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《鸿飞证券投资基金基金合同》修订而成7.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈资源优选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充8.招募说明书：指《宝盈资源优选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新9.基金份额发售公告：指《宝盈资源优选股票型证券投资基金集中申购期份额发售公告》10.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等11.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资更新招募说明书7基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18.个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者21.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务24.销售机构：指直销机构和代销机构25.直销机构：指宝盈基金管理有限公司26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点28.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等29.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为宝盈基金管理有限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构30.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金更新招募说明书8份额余额及其变动情况的账户31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期，本基金合同自鸿飞证券投资基金终止上市之日起生效，原《鸿飞证券投资基金基金合同》自同一日起失效33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期34.基金集中申购期：指本基金合同生效后仅开