宝来精准中小证券投资信托基金

寶來精準中小證券投資信託基金寶來精準中小證券投資信託基金寶來精準中小證券投資信託基金寶來精準中小證券投資信託基金公開說明書公開說明書公開說明書公開說明書一、基金名稱：寶來精準中小證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基金投資方針：請參閱本基金公開說明書【基金概況】之「壹、基金簡介」第九條四、基金型態：開放式五、投資地區:中華民國六、本次核准發行總面額：新台幣參拾億元整七、本次核准發行受益權單位數：參億個單位證券投資信託事業名稱：寶來證券投資信託股份有限公司八、注意事項(一一一一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准本基金經行政院金融監督管理委員會核准本基金經行政院金融監督管理委員會核准本基金經行政院金融監督管理委員會核准，，，，惟不表示本基金絕無風險惟不表示本基金絕無風險惟不表示本基金絕無風險惟不表示本基金絕無風險。。。。本證券本證券本證券本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益收益收益收益；；；；本證券投資信託本證券投資信託本證券投資信託本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外事業除盡善良管理人之注意義務外事業除盡善良管理人之注意義務外事業除盡善良管理人之注意義務外，，，，不負責本基金之盈虧不負責本基金之盈虧不負責本基金之盈虧不負責本基金之盈虧，，，，亦不保證最低之收亦不保證最低之收亦不保證最低之收亦不保證最低之收益益益益。。。。(二二二二)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，，，，應由本證券投資信託事業與負應由本證券投資信託事業與負應由本證券投資信託事業與負應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。。。。(三三三三)有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第7頁至第頁至第頁至第頁至第10頁頁頁頁。。。。(四四四四)本基金受益憑證為記名式本基金受益憑證為記名式本基金受益憑證為記名式本基金受益憑證為記名式，，，，採無實體發行採無實體發行採無實體發行採無實體發行，，，，不印製實體受益憑證不印製實體受益憑證不印製實體受益憑證不印製實體受益憑證，，，，並委由證券並委由證券並委由證券並委由證券集中保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證集中保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證集中保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證集中保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證，，，，且受益人不得申請領回該受益憑且受益人不得申請領回該受益憑且受益人不得申請領回該受益憑且受益人不得申請領回該受益憑證證證證。。。。(五五五五)為避免因受益人短線交易頻繁為避免因受益人短線交易頻繁為避免因受益人短線交易頻繁為避免因受益人短線交易頻繁，，，，造成基金管理及交易成本增加造成基金管理及交易成本增加造成基金管理及交易成本增加造成基金管理及交易成本增加，，，，進而損及基金進而損及基金進而損及基金進而損及基金長期持有之受長期持有之受長期持有之受長期持有之受益人權益益人權益益人權益益人權益，，，，並稀釋基金之權利並稀釋基金之權利並稀釋基金之權利並稀釋基金之權利，，，，故本基金不歡迎受益人進行短線故本基金不歡迎受益人進行短線故本基金不歡迎受益人進行短線故本基金不歡迎受益人進行短線交易交易交易交易。。。。若受益人進行短線交易若受益人進行短線交易若受益人進行短線交易若受益人進行短線交易，，，，經理公司將另洽收買回費用經理公司將另洽收買回費用經理公司將另洽收買回費用經理公司將另洽收買回費用。。。。(六六六六)查詢本公開說明書之網址查詢本公開說明書之網址查詢本公開說明書之網址查詢本公開說明書之網址：：：：寶來投信基金管理平台網址寶來投信基金管理平台網址寶來投信基金管理平台網址寶來投信基金管理平台網址：：：：公開資訊觀測站網址公開資訊觀測站網址公開資訊觀測站網址公開資訊觀測站網址：：：：寶來證券投資信託股份有限公司刊印日期：99年6月30日封面封面封面封面壹壹壹壹、、、、基金相關機構及人員基金相關機構及人員基金相關機構及人員基金相關機構及人員一、經理公司總公司名稱：寶來證券投資信託股份有限公司地址：台北市民生東路二段141號6樓網址：電話：[phone]傳真：[phone]二、經理公司分公司名稱：新竹分公司地址：新竹縣竹北市自強南路8號5樓之1電話：[phone]傳真：[phone]名稱：台中分公司地址：台中市公益路2段51號13樓B2室電話：[phone]傳真：[phone]名稱：高雄分公司地址：高雄市四維三路6號9樓之一(A5室)電話：[phone]傳真：[phone]三、經理公司發言人姓名：劉宗聖職稱：總經理電話：[phone]電子郵件：[e-mail]四、基金保管機構名稱：永豐國際商業銀行股份有限公司地址：台北市南京東路三段36號8樓網址：電話：[phone]五、受益憑證簽證機構(無)六、受益憑證事務處理機構名稱：寶來證券投資信託股份有限公司地址：台北市民生東路二段141號6樓網址：電話：[phone]傳真：[phone]七、基金之財務報告簽證會計師會計師：林安惠、洪玉美事務所：勤業眾信聯合會計師事務所地址：台北市民生東路三段156號12樓網址：電話：[phone]貳貳貳貳、、、、公開說明書之分送計畫公開說明書之分送計畫公開說明書之分送計畫公開說明書之分送計畫公開說明書陳列處所：本基金經理公司、基金保管機構及各銷售機構均備有公開說明書。索取及分送方式：投資人可於營業時間免費前往索取或洽經理公司郵寄索取，或經由下列網站查詢。寶來投信基金管理平台網址：公開資訊觀測站網址：封裏封裏封裏封裏目目目目錄錄錄錄【基金概況】...............................................................................................................................................1壹、基金簡介...............................................................................................................................................1貳、基金性質...............................................................................................................................................5參、經理公司之職責...................................................................................................................................5肆、基金保管機構之職責...........................................................................................................................6伍、基金投資...............................................................................................................................................6陸、收益分配.............................................................................................................................................11柒、申購受益憑證.....................................................................................................................................11捌、買回受益憑證.....................................................................................................................................12玖、受益人之權利及負擔.........................................................................................................................14拾、受益人會議.........................................................................................................................................16拾壹、基金之資訊揭露.............................................................................................................................17拾貳、基金運用狀況.................................................................................................................................19【證券投資信託契約主要內容】.............................................................................................................35壹、基金名稱、經理公司名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間.................................................35貳、基金發行總面額及受益權單位總數.........................................................