富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金更新招募说明书（2007年第1号）基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司重要提示富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金（以下简称“本基金“）经中国证监会2007年3月5日证监基金字【2007】56号文核准募集，本基金的基金合同于2007年3月22日生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海潜力组合基金为股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截止日为2007年9月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年6月30日（财务数据未经审计）。目录第一部分绪言............................................................................................................................1第二部分释义............................................................................................................................2第三部分基金管理人.................................................................................................................6第四部分基金托管人...............................................................................................................15第五部分相关服务机构...........................................................................................................24第六部分基金的募集...............................................................................................................31第七部分基金合同的生效.......................................................................................................32第八部分基金份额的申购与赎回...........................................................................................33第九部分基金份额的登记.......................................................................................................43第十部分基金的投资...............................................................................................................45第十一部分基金的业绩...........................................................................................................57第十二部分基金的财产...........................................................................................................58第十三部分基金资产估值.......................................................................................................60第十四部分基金的收益与分配...............................................................................................64第十五部分基金费用与税收...................................................................................................66第十六部分基金的会计与审计...............................................................................................69第十七部分基金的信息披露...................................................................................................70第十八部分风险揭示...............................................................................................................74第十九部分基金合同的终止与基金财产清算.......................................................................77第二十部分基金合同摘要.......................................................................................................79第二十一部分托管协议摘要...................................................................................................92第二十二部分对基金份额持有人的服务.............................................................................102第二十三部分其它应披露事项.............................................................................................105第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................107第二十五部分备查文件.........................................................................................................1081第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。2第二部分释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金；基金合同：指《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；发售公告：指《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金份额发售公告》托管协议：指《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的修订；元：指人民币元；基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；3注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续