富国汇利分级债券型证券投资基金发售公告

发售公告1富国汇利分级债券型证券投资基金发售公告重要提示1、富国汇利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请已获中国证监会证监许可【2010】1114号文核准。2、本基金是契约型证券投资基金本基金基金合同生效后，封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转为上市开放式基金（LOF）。本基金封闭期自基金合同生效之日起至三年后对应日止。如该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项由基金管理人另行公告。3、基金份额分离本基金《基金合同》生效后，在封闭期内，基金份额持有人的总认购份额自动按7：3的比例分离成预期收益与预期风险不同的两个份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“汇利A”）和进取类基金份额（基金份额简称“汇利B”），两类基金份额的基金资产合并运作。4、基金份额的上市交易本基金《基金合同》生效后，在三年封闭期内，由初始基金份额所分离的两类份额，汇利A与汇利B将同时申请在深圳证券交易所上市交易。在封闭期结束后，汇利A与汇利B将分别以各自份额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV）转换为同一上市开放式基金（LOF），并继续在深圳证券交易所上市交易。5、本基金在募集期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场内认购通过场内代销机构的销售网点办理，使用深圳证券交易所的交易系统。场外认购通过直销机构和场外代销机构的销售网点办理，不使用深圳证券交易所的交易系统。通过场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）深圳分公司证券登记系统持有人深圳证券账户下，在基金上市交易后，投资人可以在深圳证券交易所上市交易，但在基金封闭期内不得赎回。通过场外发售公告2认购的基金份额登记在中登基金登记系统持有人基金账户下，在基金封闭期内不得赎回，但在基金上市交易后，可以通过跨系统转托管转至深圳证券交易所上市交易。投资人可通过跨系统转托管业务实现基金份额在两个注册登记系统之间的转换。场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。直销机构是指富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”）上海投资理财中心，场外代销机构是指中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、东莞银行有限责任公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、江海证券经纪有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国信证券股份有限责任公司、广发证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司。6、本基金的募集期限为2010年9月1日至2010年9月10日，场内场外同时募集。7、本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。8、募集规模上限：本基金在募集期内，最终确认的有效认购总金额拟不超过30亿元人民币(不包括募集期孳生的利息)。具体规模控制措施详见“一、5募集规模上限及规模控制措施”。9、投资者需使用深圳证券交易所证券账户（A股账户或基金账户），通过深圳证券交易所基金销售系统进行认购（称为“场内认购”）。场内认购通过具有基发售公告3金代销资格的深圳证券交易所会员单位办理。场内认购需遵守深圳证券交易所相关规则。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金账户（以下简称“中国结算TA基金账户”），通过基金管理人和场外代销机构柜台系统进行认购（称为“场外认购”）。已通过场外销售机构办理过中国结算TA基金账户注册或注册确认手续的投资者，可直接办理本基金场外认购业务；已有深圳证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册中国结算TA基金账户，再办理本基金场外认购业务；尚无深圳证券账户的投资者，可通过场外销售机构直接申请账户注册，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳基金账户，同时将该账户注册为中国结算TA基金账户。已有基金管理人直销交易账户的投资者也可通过基金管理人直销机构直接使用直销交易账户办理场外认购。10、场内认购单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额，本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。场外认购单笔最低认购金额为1,000元；直销中心的首次最低认购金额为50,000元，追加认购单笔最低认购金额为20,000元，不设级差限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。认购申请一经受理，投资者不可撤销。如发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。11、销售网点（指代销网点和/或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后，注册登记机构（本基金的注册登记机构由中国证券登记结算有限责任公司担任）的确认登记为准。客户可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。12、本公告仅对“富国汇利分级债券型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。客户欲了解“富国汇利分级债券型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在2010年8月26日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《富国汇利分级债券型证券投资基金招募说明书》。发售公告413、本基金的招募说明书、基金合同及本公告将同时发布在本公司网站（）以及基金托管人中国农业银行股份有限公司网站（）。客户亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。14、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。15、对未开设销售网点的地方的机构客户，请拨打本公司的客户服务电话95105686、4008880688咨询购买事宜。对认购金额在500万元以上的客户，本公司提供上门服务。16、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。17、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。18、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为债券型基金，本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，由于基金资产及收益的分配安排，汇利A份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征；汇利B份额则表现出较高风险、收益相对较高的特征。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。19、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。一、本次募集基本情况1、基金名称发售公告5富国汇利分级债券型证券投资基金2、基金简称和代码基金简称：富国汇利分级债券场内简称：富国汇利基金代码：1610143、基金类型债券型4、基金存续期限不定期本基金基金合同生效后，封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转为上市开放式基金（LOF）。本基金封闭期自基金合同生效之日起至三年后对应日止。如该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项由基金管理人另行公告。5、基金份额面值基金份额初始面值为1.00元人民币6、募集规模上限及规模控制措施（1）本基金募集规模上限为30亿元（不包括募集期利息）。募集期内，在当日本基金认购（包括场外与场内）经确认后的累计发售规模接近、达到或超过募集规模上限时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止本基金的认购（包括场外和场内）业务。认购期内本基金认购的有效申请的总金额（包括场内与场外）若不超过30亿元（不包括募集期利息），有效认购申请将全部获得确认，若超过30亿元（不包括募集期利息），最后一个认购日之前的有效认购申请将全部获确认，最后一个认购日的有效认购申请采用“末日比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者。基金合同生效后，基金规模不受上述募集规模上限的限制。（2）投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。发售公告6（3）当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者认购费用按照认购申请确认份额所对应的认购费率计算。7、发售对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。8、销售机构与销售地点（1）场内认购场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳交易所会员单位，包括爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券有限责任公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国建发售公告7银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公