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富邦證券投資顧問股份有限公司GAMStar亞太股票基金GAMStar歐洲股票基金GAMStar歐洲規律基金GAMStar環球股票基金GAMStar日本股票基金投資人須知製作日期：2009年4月§投資人應注意事項§(一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險，基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益。投資人申購前應詳閱基金公開說明書。(二)本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由總代理人及負責人依法負責。(三)本基金係依外國法令募集及發行，其公開說明書、財務報告、年報及績效等相關事項，均係依外國法令規定辦理，投資人應自行瞭解判斷。(四)為防制洗錢，基金發行機構、管理機構、總分銷商及過戶代理應遵守有關防制洗錢之一切應適用之國際及愛爾蘭法律與通函。為此目的，基金發行機構、管理機構、總分銷商及過戶代理得要求總代理人及／或任何銷售機構提供為確認本基金投資人之身分及遵守上述要求所需之資料。(五)本投資人須知之內容與基金公開說明書之內容若有歧異，以基金公開說明書之內容為準。總代理人諮詢電話：(02)2781-5995目錄壹、總代理人、基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構事業之介紹………………………………………………1貳、基金管理機構及該基金之狀況…………………………………………6參、申購、買回及轉換本基金之方式………………………………………34肆、本基金之募集及銷售不成立時之退款方式……………………………43伍、總代理人與基金機構之權利、義務及責任……………………………44陸、總代理人應提供之資訊服務事項………………………………………46柒、基金機構、總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式…………47捌、說明協助投資人權益之保護方式………………………………………47玖、投資人應負擔的各項費用及金額或計算基準之表列…………………51拾、投資風險之說明…………………………………………………………53拾壹、投資人取得相關資訊之網址……………………………………………63拾貳、交付表彰投資人權益之憑證種類………………………………………63拾參、其他經主管機關規定之事項……………………………………………63[RV\CL\D:\GAM-富邦\投資人須知/4月份修訂/2009/4/23]-1-壹、總代理人、基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構事業之介紹一、總代理人富邦證券投資顧問股份有限公司之介紹(一)事業名稱：富邦證券投資顧問股份有限公司(二)營業所在地：台北市松山區敦化南路１段１０８號１０樓(三)負責人姓名：董事長胡德興(四)富邦證券投資顧問股份有限公司簡介富邦證券投資顧問股份有限公司(簡稱富邦投顧)係富邦金融控股股份有限公司(台灣證劵交易所上市公司，編號2881)之孫公司，四十年來富邦經營的觸角已延伸至證券、銀行、人壽保險、證券投資信託、投資顧問、證券金融、票劵及期貨，成為台灣最完整的金融服務集團(富邦金控網址：)。富邦投顧係依公司法、證券交易法及其他相關法令規定於民國七十七年八月十日設立。本公司主要業務服務項目為：1.境外基金總代理及銷售業務2.證券投資顧問業務(1)接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議(1.1)國內產業研究分析及建議服務(1.2)外國有價證券顧問諮詢服務(證期會核准之境外基金)(2)發行有關證券投資之出版品(3)舉辦有關證券投資之講習3.全權委託投資業務4.其他經主管機關核准之有關業務[RV\CL\D:\GAM-富邦\投資人須知/4月份修訂/2009/4/23]-2-二、基金發行機構之介紹(一)事業名稱：GAMStar基金(GAMStarFundp.l.c.)(二)營業所在地：George’sCourt,54-62,TownsendStreetDublin2,Ireland(三)負責人姓名：AndrewHanges、DavidDillon、WilliamNorris、AndrewBates。(四)公司簡介：基金發行機構於一九九八年二月二十日根據愛爾蘭之法律註冊成立，為一間開放式投資公司，並依規定獲金融監管機構認可。基金發行機構為一間傘子類別公司：股份可能因應不同基金而不時予以發行。各項基金將設有個別之資產組合，並將根據投資目標及該等基金適用之政策進行投資。基金之成立需由金融監管機構事先批准。本公司可就某項基金創設超過一類股份。三、境外基金相關機構之介紹(一)經理人：GAM基金管理公司(下稱「基金管理機構」)1.事業名稱：GAM基金管理公司(GAMFundManagementLimited.)2.營業所在地：George'sCourt,54-62,TownsendStreet,Dublin2,Ireland.3.負責人姓名：TomDowd、DavidGary、AndrewHanges、MichaelKeane、WilliamNorris、MichaelWhooley、AndrewWills。4.公司簡介：基金之經理人GAM基金管理公司(GAMFundManagementLimited，下稱「基金管理機構」），擔任過戶登記處，負責管理各基金以及基金發行機構之一般行政，惟須受董事之整體監管及控制，並擁有轉授有關工作之權力。基金管理機構於一九九Ｏ年三月二十七日在愛爾蘭註冊成立，並為一間股份有限公司。其唯一業務為管理單位信託及投資公司。基金管理機構之已發行及實收資本為126,974歐元，分為100,000股每股面值1.2697381歐元之股份。其為GAMHoldingAG﹙連同其子公司、聯屬公司及聯營公[RV\CL\D:\GAM-富邦\投資人須知/4月份修訂/2009/4/23]-3-司，往後合稱為「GAM集團」﹚之百分之百持有子公司。GamHoldingAG(為GAM集團之母公司)之擁有人為JuliusBaerHoldingLimited。JuliusBaer集團在一八九Ｏ年於瑞士成立，專注私人客戶財富管理。JuliusBaer及收購之詳情，可瀏覽。(二)共同投資管理人：GAMInternationalManagementLimited1.事業名稱：GAMInternationalManagementLimited2.營業所在地：12St.James’Place,LondonSW1A1NX,UnitedKingdom3.負責人姓名：JohnBennet、MichaelS.Bunker、GordonGrender、AndrewHanges、DavidSmith、ScottSullivan、GrahamWainer,CraigWallis,AndrewWills。4.公司簡介：GAMInternationalManagementLimited為一間於英格蘭及威爾斯註冊成立之股份有限公司，並為GAMHoldingAG之百分之百持有子公司。其獲許在英國提供投資顧問及投資管理服務，並受英國金融服務管理局﹙「金融服務管理局」﹚監管，並在美國證券交易委員會（SEC）登記為投資顧問，為各種SEC基金及其他美國地區客戶之投資顧問。根據於二OO六年五月十一日訂立之共同投資管理協議共同投資管理人同意﹙在經理人之整體監管下﹚獨家管理GAMStar歐洲股票基金、GAMStar歐洲規律基金、GAMStar環球股票基金*及GAMStar日本股票基金之投資。各方可於發出30日通知後終止協議，而在若干情況下，協議可透過由其中一方向另一方發出書面通知而即時終止。GAMInternationalManagementLimited連同環球投資(香港)有限公司將擔任GAMStar亞太股票基金之共同投資管理人，但整體須受到經理人之監督。(三)共同投資管理人：環球投資(香港)有限公司(GAMHongKongLimited)1.事業名稱：環球投資(香港)有限公司[RV\CL\D:\GAM-富邦\投資人須知/4月份修訂/2009/4/23]-4-2.營業所在地：香港中環交易廣場二座1601室3.負責人姓名：SirDavidAker-Jones、MichaelLai、DavidLam、RaymondLee、JosephineShaw、CatherineTam。4.公司簡介：環球投資﹙香港﹚有限公司(前稱GlobalAssetManagement(H.K.)Limited)為GAMHoldingAG百分之百持有子公司，乃特別在香港成立以就亞太區所有證券市場之投資作管理以及提供意見，從事客戶管理及投資管理業務，並對某些境外基金提供行政管理服務。其獲證券及期貨事務監察委員會批准在香港進行此項業務。根據經理人、GAMInternationalManagementLimited及環球投資(香港)有限公司於二OO六年五月十一日訂立之共同投資管理協議，共同投資管理人同意(在經理人之整體監管下)管理GAMStar亞太股票基金之投資。各方可於發出通知後30日終止協議，而在若干情況下，協議可透過由協議之任何中一方向另一方發出書面通知而即時終止。(四)受託投資管理人：TaubeHodsonStonexPartnersLLP1.事業名稱：TaubeHodsonStonexPartnersLLP2.營業所在地：CassiniHouse,1stFloor,57-59StJame’sStreet,LondonSW1A1LD,UnitedKingdom3.負責人姓名：NilsTaube,JohnHodson,CatoStonex,MarkEvans,SimonEdelsten4.公司簡介：TaubeHodsonStonexPartnersLLP為一間根據英格蘭及威爾斯法律籌辦之公司合夥，其投資業務乃根據二零零零年英國金融服務及市場法受金融服務管理局規管。其為獨立基金管理合夥，並現管理超過210億美元資產。根據於二零零六年五月十一日訂立之委任投資管理協議（經二零零七年二月九日之附函及二零零八年五月一日之更新契約所修訂），受託投資管理人已同意向上述基金提供投資管理服務。各方可於發出30日通知後終止協議，而在特定情況下，協議可透過由其中一方向另一方發出書面通知而即時終止。(五)總經銷商：GAM有限公司(GAMLimited)之介紹[RV\CL\D:\GAM-富邦\投資人須知/4月份修訂/2009/4/23]-5-(一)事業名稱：GAMLimited(二)營業所在地：WessexHouse,45ReidStreet,HamiltonHM12,Bermuda(三)負責人姓名：PaulBailey、JamesGibbons、Hon.SirDavidJGibbons(四)公司簡介：GAM有限公司註冊於百慕達，並為GAM(Schweiz)AG（其為GAMHoldingAG之百分之百持有之子公司）百分之百持有之子公司。(六)保薦人：GAM有限公司(GAMLimited)之介紹請見(五)四、基金保管機構之介紹(一)事業名稱：JPMorganBank(Ireland)plc(二)營業所在地：JPMorganHouse,1George’sDock,InternationalFinancialServicesCentre,Dublin1,Ireland(三)負責人姓名：PeterNagle(四)公司簡介：J.P.MorganBank(Ireland)plc已獲委任為保管機構，其為一間獲金融監督機構發牌之愛爾蘭銀行公司。其主要業務為提供證券管理及保管服務。保管機構之最終母公司為JPMorganChase&Co﹙於美國德拉瓦州註冊成立﹚。五、簽證會計師：PricewaterhouseCoopers，愛爾蘭特許會計師。George’sQuay,Dublin2,Ireland[RV\CL\D:\GAM-富邦\投資人須知/4月份修訂/2009/4/23]-6-貳、基金管理機構及該基金之狀況(一)基金管理機構沿革、股東背景境外基金管理機構（GAM