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第三章英国的工业革命•有关工业革命的假说•这一切是怎么开始的？•英国工业革命的进程和特征•英国工业革命的影响和意义第一节有关工业革命的假说英国工业革命标志着人类社会发展史上一个新时代的开始。意大利经济史学家奇波拉曾写道：“从1780年到1850年，在不到三代人的时间里，一场史无前例的、意义深远的革命改变了英格兰面貌。从那时起，世界不再是以前的世界了。”那么，这场革命是否是一场真正的“革命”？它为何率先在英国发生？它又是如何开始的呢？•①罗斯托的“经济成长阶段论”：传统社会阶段→为起飞创造前提阶段→起飞阶段→走向成熟阶段→大众高消费阶段。各阶段具有不同的特征：第一阶段，传统社会阶段：它的结构是在有限的生产函数内发展起来的，它是以前牛顿时代的科学技术和前牛顿时代人类对物质世界的态度为基础的。第二阶段，为起飞创造前提阶段：包括处于转变过程中的所有社会。起飞的前提条件最初是在17世纪末18世纪初的西欧发展起来的。在西欧国家中，英国由于地理、自然资源、贸易机会、社会和政治结构的优势，而成为第一个充分发展起起飞前提的国家。但现代史更一般的情形是，前提条件不是自发从内部产生的，而是由较先进社会的外部入侵产生的。这些入侵直接或间接动摇了传统社会的根基，开始或加速了后者的解体；但这些入侵也推动了这样的思想和感情，这些思想和感情引起了在旧文化的基础上建立现代社会以替代传统社会的过程（如中国以“中学为体，西学为用”为特征的晚清洋务运动）。在政治方面，建立一个有效的中央集权的民族国家是这一阶段的一个决定性因素，而且差不多普遍是起飞的一个必要条件。这种中央集权国家以带有新民族主义色彩的联盟为基础，反对传统的地区性地主集团、殖民政权，或者两者都反对。第三阶段，起飞阶段：是稳定增长的阻碍和阻力得以最终克服的时期。促进经济进步的力量扩大了并开始支配整个社会。增长成为正常状态。在起飞阶段，新兴工业迅速扩张，其所带来的利润的很大一部分被再投资于新工厂。新技术不仅在工业也在农业中扩散开来。罗斯托对各国起飞阶段的分期是：英国（1783年后的20年）；法国和美国（1860年的前几十年）；德国（1850-1875年）；日本（19世纪后25年）；俄国和加拿大（1914年前的20多年间）；中国和印度（20世纪50年代）。第四阶段，走向成熟阶段：在这个阶段中，经济展现出超越曾推动它起飞的初始工业的能力，以及在非常广泛的资源范围内（如果不是全部资源范围的话）吸收和有效地采用（当时条件下）现代技术的最先进成果的能力。在这样一个阶段，一个经济显示出其拥有技术能力和企业家才能来生产自己想要生产的任何东西，而不是生产一切东西。第五阶段，大众高消费阶段：此时，主导部门转向耐用消费品和服务业。……正是在这一阶段，西方社会通过政治程序选择把更多的资源用于社会福利和社会保障。福利国家的出现就是社会超越技术成熟的表现。但也就是在这个阶段，如果消费者主权占优势，则资源越来越倾向于被引导到耐用消费品的生产和大众化服务的普及。•②传统的工业革命学说：阿诺德•汤因比的“突变论”汤因比的工业革命学说代表了18世纪末19世纪初的传统工业革命的观点。这一学说认为，英国的工业革命是“一场突变性的剧烈的大变动”，一次“普遍的工业化”。其着眼点放在机器的发明上。•③对传统工业革命学说的挑战：克拉潘等人的“渐进论”20世纪20、30年代，工业革命“渐进论”崛起。例如：A.“一场革命进行150年之久，在此以前至少还有150年的准备期，看来，确实需要提炼出一个新的名词。”——希顿：“工业革命”B.“16世纪与17世纪工商业制度结构中业已出现实质性变化：行会消匿，商业公司开始更新，新的工业组织开始产生。”——昂温：《16-17世纪工业组织》C.“工业革命只属经济发展的常规现象。工业革命的主要动力来自发明家和实业家。以往人们所说的‘工业革命’无非是一个最重大的发明时代，谈不上对历史产生‘中断’的作用。”——熊彼特：《经济发展理论》第二节这一切是怎么开始的？顾准曾在他的《顾准文集》里提出了一个饶有兴趣的话题：“有了市民阶级，并不必然从中产生出资本主义来。”从这一命题出发，他列举了向资本主义进军过程中“市民阶级”（Burgher,法文Burgeois，即布尔乔亚）的落伍者：意大利诸商业城邦和商业共和国；汉堡、不莱梅和卢卑克等北欧商业城邦组成的汉萨同盟；西班牙诸城市公社。这自然引发出一个问题：为什么工业革命率先在英国发生？这一切是怎么开始的？换言之，英国具备了哪些起飞的前提条件，使它能脱颖而出？（多因素分析、国内与国外因素相结合的分析）一个似是而非的认识：“如果没有煤和殖民地，旧生态体制的局限会迫使不列颠人把越来越多的土地用于食物的生产，从而进一步减少工业生产的资源，使工业革命的任何希望破灭，就像19世纪中国的遭遇一样。”——罗伯特•马克斯戴维•兰德斯则认为，“如同食品一样，煤炭是工业发展的必要条件而不是充分条件。……而且，应该记住，煤炭与蒸汽的结合并不是18世纪欧洲经济中所利用的无机动力的惟一来源。……在18世纪和19世纪的前几十年中，水车在英国工业所使用的动力中仍然占有相当大的比重，尽管其重要性不断下降。”——《剑桥欧洲经济史》（第六卷），第310页•①农业革命奠定了英国工业革命的基石。英国的农业革命是从传统农业即中世纪自给自足的农业向现代农业的转变，亦即向资本主义大农业的转变过程。它比其他欧洲国家来得都要早。其主要内容是改造传统的农村社会经济结构，包括：第一，改造传统的土地关系，变封建的土地所有制为资本主义的土地所有制，使土地成为私产，可以资本的形式投入市场。第二，改造农业生产的组织形式，革新农业生产技术，建立能大幅度提高农业劳动生产率的农场经济。第三，将大批附着于土地之上的农民“解放”出来，使之成为为工业提供劳动力的工资劳动者。英国传统土地关系的基本特征：封建庄园的土地所有制与农民的小土地占有制相结合。英国史学家亚伦于1991年提出了“领主的农业革命”和“自耕农的农业革命”两个概念，以区别所有权与占有权的变革的不同性质。在他看来，英国的农民阶级在农业革命中不只是被动消灭，而是积极地参与这场奠基性的大变革。这两个层次的土地关系变革产生了两种性质不同的现代化农业的农村经济实体：家庭农场与资本主义农场。家庭农场在农业革命时期构成英国农业生产的主要基本单位，直到19世纪初才真正被资本主义大农场所取代。两者的根本性区别在于所使用的劳动力的性质上：家庭农场主要依靠家庭（非工资）劳动力，资本主义农场则完全使用工资劳动力；家庭劳动力产生的劳动价值融合在家庭经济中，而工资劳动力的劳动价值被资本家所剥削。英国农业革命的影响：第一，它为英国资产阶级的工厂提供了大量廉价的、“自由”出卖自身劳动力的产业工人。第二，它催生了资产阶级与无产阶级这两个对立的阶级。第三，它为国内工业的发展提供了必要的生产和生活资料以及市场需求。第四，在对土地的大量掠夺中，大量财富逐渐集中到少数人手中，使资本主义机器大生产成为可能。第五，在英国的工业化能吸收大量的国内劳动力之前，越来越多的被农业资本主义剥夺了土地的人口在某种程度上为英国的海外殖民扩张提供了剩余人口，此类情况在像法国这样的农民社会从未有过。因此，国内资本主义农业的发展也推动了（英国的）殖民运动（埃伦•伍德：《资本的帝国》）•②除了国内的“圈地运动”外，海外的殖民活动为英国的工业革命提供了另一个资本原始积累的重要来源。A.对老牌殖民国家西班牙等国的海盗行为，为英国的工业革命积累了一定的资本。B.因《乌得勒支条约》而获得的、向西属美洲殖民地贩奴的垄断特权（长达30年），为英国赚得了丰厚的利润。C.通过对葡、西、荷、法的一系列殖民争霸战争，攫取了大量的殖民地领土（在顾准看来，在英国，每一次战争都是财神的胜利，最后是产业革命），为英国的资本主义机器大工业生产提供了丰富的原材料和广阔的市场。正因如此，伍德指出，“无论如何也不能否认殖民地在能够赚取高额利润的英国国外贸易中的重要性，以及奴隶在生产可以赚取高额利润的商品——如烟草和糖——的进程中的重要作用。同时也不可否认，以棉纺织品生产为基础的国内工业化同样也要依赖于来自西印度群岛殖民地（当然，也来自美国南部蓄奴州）的主要是由奴隶生产出来的棉花”（注：马克斯也强调了殖民地对英国工业革命的重要性）。——埃伦•伍德：《资本的帝国》D.海外殖民地在英国挫败拿破仑实施的“大陆封锁体系”活动中发挥了关键性作用。※大陆封锁体系：由拿破仑一世制定并实施的针对英国的外交策略，它不仅是一个要摧毁英国出口贸易的策略，也是一个发展以法国为中心的欧洲大陆经济的谋划。但最终该体系失败了。尽管英国同欧洲大陆的贸易大为减少，但因为英国人控制着海洋，因此，这一损失在别处得到了弥补。对拉美的出口从1805年的三十万英镑上升到1809年的六百三十万英镑。“海外世界的存在挫败了大陆封锁体系”。另一方面，英国垄断了糖、烟草以及其他海外商品的销售，而人们宁愿同英国人进行秘密交易，也不愿过着没有这些东西的日子。“美洲的诱惑力摧毁了大陆封锁体系”。E.东方的殖民地——印度——对于英国的工业革命，有着重要价值。主要体现在：第一，它为东印度公司（商业帝国）和后来的英帝国（领土帝国）提供了一个入侵东方市场和领土的大本营。第二，英国在印度推行的“逆工业化”政策，在击垮印度本土棉纺织业的同时，为英国廉价的棉纺织品提供了广阔的市场。第三，英国在印度的鸦片种植，成为逆转中英贸易和资金流向的重要商品，它不但改善了英国对中国的贸易收支，更为英国工业革命提供了充裕的来自中国的白银资本。•③优越的地理位置地理大发现的一个重要后果是，贸易航线从地中海转到了大西洋。它在削弱了传统的意大利商业强国和欧洲大陆的汉萨同盟的同时，则为英国的崛起创造了条件。作为海岛国家，英国有着漫长的海岸线，这为其提供了有利条件：第一，优良的港口；第二，避免陷入欧洲大陆国家之间的连年战争；第三，发展对外贸易成为其生存的根本；第四，为保证贸易安全，优先发展海军而不是陆军、重视海权而不是陆权，成为英国的立国之策；•④资产阶级政治革命的胜利（“光荣革命”），为英国的工业革命奠定了政治和制度前提。帕尔默在《现代世界史：至1870年》中指出，“不管怎样，经过严密的考察表明，在现代历史研究中，要把经济和政治，即把工业革命（或工业化）和社会的其他组织结构和制度分割开来则是不可能的。工业革命之所以首先在英国发生（1780年左右这一革命已引人注目），是由于英国社会具有某些政治特点……1815年以后的事实继续证明，无论在英国或其他地方，政治革命和经济革命的后果也总是不可分割的。”英国资产阶级革命胜利的影响：第一，废除了王室的征税权和垄断权，为新兴资产阶级的经济活动提供了稳定的制度环境，使经济活动形成了稳定的心理预期。第二，新确立的资产阶级政府所推进的“议会圈地”，在推进资本主义农业发展的同时，也为工业革命创造了前提条件。第三，通过打破封建王权的权威，英国的议会随之确立了现代政府的权威，从而为从传统社会转变为工业社会做了制度上的准备，扫清了改革的各项障碍。第四，资产阶级革命的胜利，最大的功绩就是推翻了一个由封建贵族和僧侣统治一切的封闭的封建专制国家，建立了一个开放体制的资产阶级政府。新政府不仅有意愿也有能力将国家权力运用于经济目的，为经济起飞提供强有力的发射架。对内，推出一系列法规和政策，直接干预经济，培育适应资本主义工业化发展的环境。对外，“保护贸易”和“自由贸易”两手都要抓、两手都要硬：A.保护贸易的措施：一是针对竞争力强的印度棉纺织品制定的保护性关税；二是为保护本国毛纺织业而推出的羊毛出口禁令，打击了佛兰德斯的毛纺业；三是打击荷兰的海上霸权，通过了臭名昭著的“航海条例”（1651年颁布，1659和1665年两次修改），并由此引发了三次“英荷战争”。至1700年，英国已有了这样一个政府，“（她）已准备好使所有的外交政策都服从于经济目的，其战争目标也是商业性的”，她的外交政策的“成形”受到了来自生产商的压力的影响。※航海条例（1651年10月）：航海乃是谋求本共和国福利与