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广发证券股份有限公司2011年第一季度季度报告正文1证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2011-040广发证券股份有限公司2011年第一季度季度报告正文§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2本报告经公司第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议审议通过。公司全体董事、监事对报告进行了审议并签署相关决议。公司没有董事、监事对本报告提出异议。1.3公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。1.4公司负责人王志伟、主管会计工作负责人孙晓燕及会计机构负责人(会计主管人员)孙晓燕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标单位：元项目2011.3.312010.12.31增减幅度总资产78,671,777,424.0995,946,580,139.21-18.00%归属于上市公司股东的所有者权益19,978,268,371.9219,401,217,301.412.97%股本2,507,045,732.002,507,045,732.000.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.977.742.97%项目2011年1-3月2010年1-3月本报告期比上年同期的增减营业总收入1,726,176,791.931,978,487,563.81-12.75%归属于上市公司股东的净利润665,629,981.78869,714,442.83-23.47%经营活动产生的现金流量净额-15,681,038,459.213,752,750,738.29-517.85%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-6.251.50-516.67%基本每股收益（元/股）0.270.36-25.00%稀释每股收益（元/股）0.270.36-25.00%加权平均净资产收益率3.38%5.18%下降1.8个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率3.38%5.17%下降1.79个百分点注：因公司2010年系以发行股份购买资产等方式实现非上市公司间接上市且构成反向购买的上市公司，根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》第九条的规定，上表计算2010年1-3月每股收益时采用的普通股加权平均股数为2,442,107,614股。非经常性损益项目单位：元非经常性损益项目年初至报告期期末金额非流动性资产处置损益1,433,846.21计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外800,000.00广发证券股份有限公司2011年第一季度季度报告正文2除上述各项之外的其他营业外收入和支出-767,746.64非经常性损益的所得税影响数-366,628.95扣除所得税影响数后的非经常性损益合计1,099,470.62减：少数股东损益影响额（税后）0.00扣除少数股东损益后的非经常性损益1,099,470.622.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）54,857前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类广东粤财信托有限公司120,457,831人民币普通股普宁市信宏实业投资有限公司72,624,679人民币普通股酒泉钢铁(集团)有限责任公司71,536,898人民币普通股广州高金技术产业集团有限公司70,326,368人民币普通股亨通集团有限公司57,229,518人民币普通股安徽华茂纺织股份有限公司50,591,599人民币普通股汇天泽投资有限公司46,872,205人民币普通股宜华企业(集团)有限公司46,846,566人民币普通股湖北水牛实业发展有限公司40,750,450人民币普通股广州钢铁企业集团有限公司11,338,339人民币普通股§3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因项目2011年3月31日2010年12月31日增减幅度主要变动原因结算备付金2,230,306,224.9221,819,343,550.68-89.78%存放在登记结算公司的客户备付金减少递延所得税资产239,232,793.27456,304,995.29-47.57%可抵扣暂时性差异减少卖出回购金融资产款4,637,301,568.242,996,117,960.6854.78%卖出回购金融资产同比规模增加代理承销证券款34,520,000.0063,040,000.00-45.24%期末未划付发行人的代理承销款减少应付职工薪酬1,153,821,345.192,074,767,029.19-44.39%支付职工薪酬应交税费592,900,125.261,488,997,810.24-60.18%主要是缴纳了上年度企业所得税等相关税费其他负债257,189,146.90380,635,224.42-32.43%主要为其他应付款减少项目2011年1-3月2010年1-3月增减幅度主要变动原因公允价值变动收益-108,747,790.78-78,166,302.79-39.12%主要为衍生金融资产公允价值变动减少汇兑收益-1,380,414.04-147,067.00838.63%美元、港币对人民币同比贬值其他业务收入302,990.222,109,028.26-85.63%主要为出租资产收入减少资产减值损失364,337.041,261,771.07-71.12%主要为子公司收回坏账其他业务成本102,152.97543,330.65-81.20%上年主要为原子公司广发华福其他业务成本少数股东损益-1,063,093.1944,249,259.96-102.40%广发华福证券有限责任公司（下称“广发华福”）不再纳入合并范围所致其他综合收益-88,578,911.27-41,068,485.49-115.69%可供出售金融资产公允价值变动减少综合收益总额575,987,977.32872,895,217.30-34.01%净利润减少和可供出售金融资产公允价值变动减少广发证券股份有限公司2011年第一季度季度报告正文3归属于母公司股东综合收益总额577,051,070.51829,216,431.13-30.41%净利润减少和可供出售金融资产公允价值变动减少归属于少数股东的综合收益总额-1,063,093.1943,678,786.17-102.43%广发华福不再纳入合并范围所致经营活动产生的现金流量净额-15,681,038,459.213,752,750,738.29-517.85%主要为代理买卖证券款收到的现金净额减少投资活动产生的现金流量净额-1,747,453,995.17-648,971,605.70-169.27%主要为可供出售金融资产净现金流出增加筹资活动产生的现金流量净额-1,083,056.5911,745,036.31-109.22%上年为主要为吸收投资收到的现金，系延边公路新增股份换股吸收合并原广发证券所致3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1非标意见情况□适用√不适用3.2.2公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3日常经营重大合同的签署和履行情况无。3.2.4其他1、限售股解禁情况2011年2月21日，根据股改承诺，广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅及由吉林省机械有限公司所持股份司法过户的196位自然人解除股份限售，本次限售股份实际可上市流通数量为682,870,620股，占公司总股本的27.24%。关于该次限售股份解除限售的情况请参见2011年2月17日在巨潮资讯网站（）的披露。2、公司《章程》重要条款变更2011年3月2日，公司2011年第一次临时股东大会作出了修改公司章程的决议。本次通过修订后的《公司章程》全文请参见2011年3月3日在巨潮资讯网站（）的披露。根据证券公司监管的有关规定，该次章程修订尚须报中国证监会批准。3、董事变更情况2011年3月2日，公司2011年第一次临时股东大会选举陈爱学先生为公司第六届董事会董事。截止目前，公司共有董事9名，符合法定条件和公司章程的规定。广发证券股份有限公司2011年第一季度季度报告正文42011年3月4日，公司发布独立董事易琮女士辞职的公告。易琮女士因个人原因提请辞去公司独立董事、董事会审计委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员的职务。按照有关法律法规、规章制度的规定，易琮女士的辞职将导致公司董事会中独立董事所占比例低于法定比例，因此易琮女士的辞职报告须在新任独立董事填补其缺额后方可生效。4、非公开发行A股股票方案2010年9月1日，公司2010年第四次临时股东大会审议通过了非公开发行股票方案。公司将向不超过10名特定对象非公开发行不超过60,000万股股票，发行价格不低于27.41元/股，募集资金总额不超过180亿元。所募资金将全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金，以扩大公司业务。2011年3月14日，中国证监会对本公司非公开发行A股股票的行政许可申请予以受理，目前正在审核过程中。本次非公开发行A股股票方案尚需中国证监会的核准。5、报告期内营业网点变更情况(1)中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司在珠海设立1家分公司的批复》（证监许可[2011]54号），公司获准在珠海设立广发证券股份有限公司珠海分公司，管理珠海市的证券营业部。2011年3月11日，我司珠海分公司取得中国证监会核发的编号为Z25644F02号的《证券经营机构营业许可证》。(2)经中国证监会核准（《关于核准广发证券股份有限公司在广东设立5家证券营业部的批复》，证监许可[2011]97号），公司决定在广州市黄埔区、佛山市南海区、揭阳市榕城区、阳江市江城区、河源市源城区各设立1家证券营业部。证券营业部的经营范围为证券经纪业务。3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况承诺事项承诺人承诺内容履行情况股改承诺辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司、广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、吉林省公路机械有限公司、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅1、持有公司股份5％以上的股东，即辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司承诺：自延边公路股权分置改革实施复牌之日起三十六个月内，不上市交易及转让。2、广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、吉林省