建信优势动力股票型证券投资基金

建信优势动力股票型证券投资基金上市交易公告书基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：交通银行股份有限公司登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司上市地点：深圳证券交易所上市时间：2008年9月19日公告时间：2008年9月16日目录一、重要声明与提示...................................................................................................2二、基金概况...............................................................................................................2三、基金的募集和上市交易.......................................................................................3四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人.......................................................5五、基金主要当事人简介...........................................................................................5六、基金合同摘要.....................................................................................................10七、基金财务状况.....................................................................................................32八、基金投资组合.....................................................................................................33九、重大事件揭示.....................................................................................................36十、基金管理人承诺.................................................................................................36十一、基金托管人承诺.............................................................................................37十二、备查文件目录.................................................................................................37建信优势动力股票型证券投资基金上市交易公告书2一、重要声明与提示建信优势动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号上市交易公告书的内容与格式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市交易规则》的规定编制。本基金管理人的董事会和董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2008年2月14日《中国证券报》、2月15日《上海证券报》、2月16日《证券时报》以及建信基金管理有限责任公司网站（）上的《建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书》。二、基金概况1、基金简称：建信优势2、交易代码：1500033、基金份额总额：4,642,655,005.00份4、基金份额净值：0.600元（截至2008年9月11日）5、本次上市交易份额：1,756,841,970份6、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所7、上市交易日期：2008年9月19日8、基金管理人：建信基金管理有限责任公司9、基金托管人：交通银行股份有限公司建信优势动力股票型证券投资基金上市交易公告书3三、基金的募集和上市交易（一）本基金上市前募集情况1、基金募集的核准机构和核准文号：中国证监会2008年2月1日证监许可[2008]216号。2、基金运作方式：契约型封闭式3、基金合同期限：5年4、基金募集时间：2008年2月18日至2008年3月12日5、发售价格：1.00元人民币6、发售方式：场内和场外发售7、发售机构（1）场内发售机构本基金场内发售的机构为具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站()。（2）场外发售机构本基金场外发售的机构包括本公司的直销中心和中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）、中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”）。8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司。9、募集资金总额及入账情况本基金最终募集的净销售额为4,639,183,830.39元人民币。其中，本基金管理人以其固有资金1000万元人民币于2008年3月5日通过代销机构中国建设银行股份有限公司认购了本基金，认购费1000元。所有认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共3,513,584.86元人民币。上述认购款项已于2008年3月18日全额划入本基金在基金托管人交通银行开立的建信优势动力股票型证券投资基金托管专户。本次募集有效认购户数为114,266户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，设立募集期募集及利息结转的基金份额共计4,642,697,415.25份。根建信优势动力股票型证券投资基金上市交易公告书4据中国证券登记结算有限责任公司相关规则，对于场外认购资金产生利息的小数点后部分折算的基金份额（共计42,410.25份），在基金合同生效日向相应基金持有人进行退回处理。因此，本基金实际份额共计为4,642,655,005.00份，并已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。10、基金备案情况本基金于2008年3月18日验资完毕，并于次日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续。2008年3月19日中国证监会基金部函[2008]88号文予以书面确认，《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》自该日起生效。11、基金合同生效日：2008年3月19日12、基金合同生效日的基金份额总额：4,642,655,005.00份（二）本基金上市交易的主要内容1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2008】132号2、上市交易日期：2008年9月19日3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。4、基金简称：建信优势5、交易代码：1500036、本次上市交易份额：1,756,841,970份7、基金资产净值的披露本基金上市交易后，基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》，本基金的基金会计责任方为基金管理人，因此基金管理人对公布的基金份额净值负责。8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在基金场外发售机构，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内发售机构后即可上市流通。本基金场内发售机构为具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位；本基金场外发售的建信优势动力股票型证券投资基金上市交易公告书5机构包括本公司的直销中心和建设银行、交通银行、工商银行以及中信银行。四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人截至2008年9月11日的场内基金份额持有情况如下：1、场内基金份额持有人户数为29,375户；平均每户持有场内基金份额59807.39份。2、场内机构持有人持有基金份额386,194,549份，占场内基金份额总数的21.98％；场内个人持有人持有基金份额1,370,647,421份，占场内基金份额总数的78.02%。3、场内前十名基金份额持有人情况序号持有人名称（全称）证券账户号持有基金份额占场内基金份额的比例（%）1齐鲁证券有限公司0899043521100,010,0005.692长江证券股份有限公司089902536530,003,6001.713太原市自来水公司080000731320,011,2001.144用友软件股份有限公司080003353320,010,4001.145中国投资担保有限公司080001414812,006,4800.686都邦财产保险股份有限公司001850942010,010,7000.577徐满花006303163810,005,6000.578大众保险股份有限公司080002205610,005,4000.579无锡大众交通有限责任公司080005340810,005,4000.5710文登泰宇皮件有限公司080001353910,005,2000.57合计232,073,98013.21五、基金主要当事人简介（一）基金管理人概况1、基本情况名称：建信基金管理有限责任公司建信优势动力股票型证券投资基金上市交易公告书6住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层设立日期：2005年9月19日批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158号文法定代表人：江先周总经理：孙志晨联系人：孙桂东咨询电话：[phone]法人营业执照文号：企合国副字第001136注册资本：人民币2亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务2、股权结构：股东名称股权比例中国建设银行股份有限公司65%美国信安金融服务公司25%中国华电集团公司10%3、组织机构本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。公司设监事会，由5名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、建信优势动力股票型证券投资基金上市交易公告书7投资管理部、专户投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市