德盛安全球油矿趋势证券投资信托基

德盛安聯全球油礦金趨勢證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：德盛安聯全球油礦金趨勢證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基本投資方針：（請參閱【基金概況】壹之九說明，第1頁）四、基金型態：開放式五、投資地區：美國、加拿大、巴西、智利、阿根廷、祕魯、日本、香港、大陸地區、韓國、馬來西亞、印尼、新加坡、泰國、印度、以色列、澳洲、匈牙利、土耳其、波蘭、希臘、俄羅斯、盧森堡、奧地利、丹麥、芬蘭、瑞典、瑞士、法國、德國、英國、愛爾蘭、義大利、荷蘭、挪威、葡萄牙、西班牙、埃及、南非、墨西哥、比利時、紐西蘭、中華民國等國。六、本次核准發行總面額：新臺幣捌拾億元整七、本次核准發行受益權單位數：捌億個單位德盛安聯證券投資信託股份有限公司注意事項：〈一〉本基金經行政院金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。〈二〉有關本基金運用限制請詳見第11頁至第14頁。有關本基金投資風險之揭露請詳見第15頁至第19頁。※本基金佈局全球，以投資全球天然資源相關產業為主，透過投資全球市場及分散投資不同產業及類股，雖可相對降低類股集中風險，但無法完全消除，所投資有價證券價格之波動及全球政經情勢及市場變化均可能影響天然資源相關產業的景氣變化，並影響本基金淨資產價值之增減。※本基金投資主題為全球天然資源包括能源、礦業與金屬等產業結構的供需變化議題，因新興市場國家在天然資源上深具商機，因此本基金將部份投資於新興市場。新興市場之政經情勢或法規變動較已開發國家變動較為劇烈，因此在投資上除考量個別公司風險及經濟風險外，政治、法律等制度方面的風險亦可能影響到投資成果，如外匯管制、稅制變動或國有化政策，均可能為潛在風險。另外，新興市場一般規模相較成熟市場小，流動性方面亦較差，因此存在相當的流動性風險。〈三〉為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及交易成本增加，進而損及基金長期持有之受益人之權益，並稀釋基金之獲利，本基金不歡迎受益人進行短線交易。〈四〉本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。〈五〉查詢本公開說明書之網址：1)德盛安聯投信公司：)公開資訊觀測站：刊印日期:中華民國九十九年十月封面一、證券投資信託事業總公司名稱：德盛安聯證券投資信託股份有限公司地址：台北市復興北路378號5-7、9樓網址：電話：[phone]發言人姓名：許慶雲職稱：總經理電話：[phone]分機9788電子信箱：[e-mail]二、基金保管機構名稱：合作金庫商業銀行股份有限公司地址：台北市中正區館前路77號網址：電話：[phone]三、國外受託保管機構名稱：StateStreetBankandTrustCo.—HongKongBranch地址：68thFloor,TwoInternationalFinanceCentre,8FinanceStreet,Central,HongKong,China網址：電話：85228405388四、受益憑證簽證機構：無（本基金採無實體發行）五、受益憑證事務代理機構：無六、基金之財務報告簽證會計師會計師：黃金澤、黎昌州會計師事務所：資誠會計師事務所地址：台北市基隆路一段333號27樓網址：電話：[phone]七、基金之法律顧問律師：楊清筠律師事務所：高蓋茨法律事務所地址：台北市敦化南路二段95號30樓網址：電話：[phone]八、本基金委託提供海外證券交易諮詢及執行之集團企業名稱：RCMAsiaPacificLimited地址：21/F.,CheungKongCenter,2Queen'sRoadCentral,Central,HongKong網址：電話：[phone]九、本基金經理公司、基金保管機構及各銷售機構均備有公開說明書，投資人可免費前往索取或洽經理公司郵寄索取。封裡目錄【基金概況】...........................................................1壹、基金簡介..........................................................1貳、基金性質..........................................................6參、證券投資信託事業之職責............................................7肆、基金保管機構之職責................................................8伍、基金投資.........................................................10陸、本基金之投資風險揭露.............................................15柒、收益分配.........................................................19捌、申購受益憑證.....................................................19玖、買回受益憑證.....................................................21拾、受益人之權利及負擔...............................................22拾壹、基金之資訊揭露..................................................24拾貳、基金運用狀況....................................................26【證券投資信託契約主要內容】..........................................43壹、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間...43貳、基金發行總面額及受益權單位總數(信託契約第三條第一項).............43參、受益憑證之發行及簽證(信託契約第四條及第六條).....................43肆、受益憑證之申購(信託契約第五條)...................................43伍、基金之成立與不成立(信託契約第七條)...............................44陸、受益憑證之上市及終止上市（無）...................................44柒、基金之資產(信託契約第九條).......................................44捌、基金應負擔之費用(信託契約第十條).................................44玖、受益人之權利、義務與責任(信託契約第十一條).......................45拾、證券投資信託事業之權利、義務與責任(信託契約第十二條).............45拾壹、基金保管機構之權利、義務與責任(信託契約第十三條)................45拾貳、運用基金投資證券之基本方針及範圍(信託契約第十四條)..............45拾參、收益分配(信託契約第十五條)......................................45拾肆、受益憑證之買回(信託契約第十七條)................................45拾伍、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算(信託契約第廿及廿一條)45拾陸、證券投資信託事業之更換(信託契約第廿二條)........................46拾柒、基金保管機構之更換(信託契約第廿三條)............................47拾捌、證券投資信託契約之終止(信託契約第廿四條)........................47拾玖、基金之清算(信託契約第廿五條)....................................48貳拾、受益人名簿(信託契約第廿七條)....................................48貳拾壹、受益人會議(信託契約第廿八條)..................................48貳拾貳、通知及公告(信託契約第卅一條)..................................48貳拾參、證券投資信託契約之修正(信託契約第卅四條)......................48【證券投資信託事業概況】..............................................50壹、事業簡介.........................................................50貳、事業組織.........................................................51參、利害關係公司揭露.................................................57肆、營運情形.........................................................58伍、受處罰之情形......................................................64陸、訴訟或非訟事件（無）..............................................64【受益憑證銷售及買回機構之名稱、電話及住址】..........................65壹、受益憑證銷售機構..................................................65貳、受益憑證買回機構..................................................66【特別記載事項】......................................................67壹、證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書【附錄三】...........................................67貳、證券投資信託事業內部控制制度聲明書【附錄四】.....................67參、證券投資信託事業之公司治理運作情形【附錄五】.....................67肆、本基金信託契約與定型化契約條文對照表【附錄六】...................67【附錄一】投資地區(國)經濟環境及主要投資證券市場簡要說明..............68【附錄二】證券投資信託基金資產價值之計算標準(民國99年8月16日金管會核可)71【附錄三】證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律