天健会计师事务所

第1页共9页2009年度募集资金存放与使用情况鉴证报告天健审〔2010〕3-74号江苏天奇物流系统工程股份有限公司全体股东：我们审核了后附的江苏天奇物流系统工程股份有限公司(以下简称天奇股份公司)2009年度《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供天奇股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天奇股份公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。二、管理层的责任天奇股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引编制《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天奇股份公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，天奇股份公司管理层编制的《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，如实反映了天奇股份公司2009年度募集资金实际存放与使用情况。天健会计师事务所Pan-ChinaCertifiedPublicAccountants地址：杭州市西溪路128号邮编：310007电话：[phone]传真：[phone]第2页共9页天健会计师事务所有限公司中国注册会计师中国·杭州中国注册会计师报告日期：2010年3月17日第3页共9页江苏天奇物流系统工程股份有限公司关于2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告深圳证券交易所：现根据贵所印发的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，将本公司2009年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况2004年6月14日,经中国证券监督管理委员会发行字(2004)74号文核准，公司以向二级市场投资者定价配售方式公开发行境内上市内资股(A股)股票25,000,000股，并在深圳证券交易所中小企业板上市挂牌交易。截至2004年6月18日止，公司共募集资金计172,250,000.00元，扣除发行费用7,632,956.02元，募集资金净额为164,617,043.98元。上述增资业经深圳天健信德会计师事务所审验，并出具信德验资报字(2004)第20号《验资报告》。截至2009年12月31日止，公司对募集资金项目累计投入159,264,124.31元，其中公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目计23,622,262.66元,于2004年6月18日起至2008年12月31日止使用募集资金计149,364,470.66元,2009年度使用募集资金计9,899,653.65元；尚未使用的募集资金余额计6,219,675.69元。二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用、保护投资者的权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，结合公司的实际情况，制定了《江苏天奇物流系统工程股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。该《管理办法》于2004年8月26日经公司第二届董事会第三次临时会议审议通过。2007年8月，公司修订了《管理办法》，修订后的《管理办法》经第三届董事会第七次临时会议决议审议通过。根据《管理办法》的要求，公司开设银行专用账户对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行专门审批，以保证专款专用。截至2009年12月31日止，公司尚有一个银行专用账户。截至2009年12月31日止，公司募集资金专用账户的余额为8,840,888.21元，全部以定期存单形式存储。具体情况列示如下：银行账号类型开户行存款金额32001617160049506374定期存款中国建设银行无锡市惠山支行8,840,888.21第4页共9页2009年12月31日公司募集资金专用账户的余额8,840,888.21元，与上述尚未使用的募集资金余额计6,219,675.69的差额为2,621,212.52元，原因说明如下：(一)公司的募集资金到位时(2004年6月18日)尚有发行费用(长城证券有限责任公司的保荐费)计1,870,000.00未支付。公司于2004年由募集资金专用账户支付长城证券有限责任公司的保荐费计1,332,500.00人民币元，截至2009年12月31日止尚余537,500.00元未支付。(二)截至2009年12月31日止，募集资金专用账户的银行存款利息收入计2,083,712.52元。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。1.新型摩擦式无链物流输送设备技改项目于2001年2月14日经江苏省经济贸易委员会苏经贸投资(2001)86号文批准立项，公司在招股说明书中承诺的投资总额计37,237,700.00元，其中以固定资产投资29,053,700.00元，配套流动资金8,184,000.00元。截至2009年12月31日止累计投入该项目资金19,472,000.00元，与招股说明书承诺的投资总额差异系公司对投入该项目的固定资产由原计划采购进口设备变更为采购国产设备以及设备价格大幅下降所致。该项目在完成设计能力的基础上节余募集资金17,765,700.00元。该等事项业经无锡中证会计师事务所审计，并出具锡中会专审(2006)第102号《专项审计报告》。2.积放式物流输送设备技改项目于2001年2月14日经江苏省经济贸易委员会苏经贸投资(2001)85号文批准立项，公司在招股说明书中承诺的投资总额计34,943,900.00元，其中以固定资产投资28,778,700.00元，配套流动资金6,165,200.00元。截至2007年4月17日止，积放式物流输送设备技改项目已达到预计生产能力，实际投入资金19,793,400.00元。实际投入资金与招股说明书中承诺的投资总额的差异主要系该项目的主要设备由原计划进口采购变更为国内采购，设备价格大幅下降所致，节余募集资金计15,150,500.00元。该等事项业经无锡中证会计师事务所有限公司审计，并出具锡中会审G(2007)第157号《专项审计报告》。(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明研发中心与综合信息系统技改项目与公司的各项研发成果相关，其效益均已包含在公司总体效益内，无法单独核算。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。第5页共9页(一)2006年2月8日，公司2006年度第一次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金投向的议案》，同意终止“自动化立体停车库技改项目”的实施，变更该募集资金用途，主要用于以下事项：1.公司出资15,000,000.00元在安徽省铜陵市注册设立全资子公司—铜陵天奇蓝天机械设备有限公司(以下简称“天奇蓝天公司”)，以开展煤炭行业、电力、水电行业散料带式输送机业务。2006年3月15日，天奇蓝天公司取得注册号为3407002001299的《企业法人营业执照》，经营范围：输送机械及通用设备研制、开发与生产销售及配套安装服务，机电一体化设备，环保设备研制、开发与生产销售。2.公司出资20,400,000.00元增加控股子公司无锡天奇置业有限公司资本金。无锡天奇置业有限公司原股东同时按原持股比例对其进行增资。增资后，无锡天奇置业有限公司注册资本由10,000,000.00元变更为50,000,000.00元。2006年3月24日，上述实收资本业经无锡中证会计师事务所审验，并出具锡中会验(2006)第193号《验资报告》。3.变更后的节余募集资金计2,228,700.00元用于补充本公司流动资金，并于2006年实施。(二)2007年5月14日，公司第三届董事会第四次(临时)会议审议通过《关于变更部分节余募集资金投向的议案》，同意公司利用“积放式物流输送设备技术改造项目”节余募集资金15,150,500.00元和“新型摩擦式无链物流输送设备技术改造项目”部分剩余节余募集资金4,849,500.00元，共计20,000,000.00元，对铜陵天奇蓝天公司进行增资。增资后铜陵天奇蓝天公司注册资本由15,000,000.00元变更为35,000,000.00元。2007年6月4日，上述增资业经铜陵华诚会计师事务所审验，并出具铜华诚验字(2007)第098号《验资报告》。(三)2006年6月14日，公司2006年度第二届第十一次董事会会议审议通过《关于变更节余募集资金投资新项目的议案》，同意利用“新型摩擦式无链物流输送设备技改项目”节余募集资金5,000,001.00元与英国瑞尔科技有限公司合资共同设立“无锡瑞尔竹风科技有限公司”。2006年7月3日，公司2006年度第二次临时股东大会审议通过了上述议案。2006年6月实际投入金额为5,000,001.00元。(四)2007年8月28日，公司第三届董事会第八次(临时)会议审议通过《关于变更部分节余募集资金投向的议案》，同意公司利用“新型摩擦式无链物流输送设备技改项目”节余募集资金7,916,200.00元和“生产过程在线测试及控制系统技改项目”募集资金26,592,500.00元及部分自有资金2,491,300.00元，共计37,000,000.00元，对白城天奇新能源设备有限公司进行增资，增资后白城天奇新能源设备有限公司注册资本由10,000,000.00元变更为47,000,000.00元。2007年12月21日，上述增资业经白城三元会计师事务所审验，并出具白三元会师验字(2007)第58号《验资报告》。第6页共9页五、募集资金使用及披露中存在的问题公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。附件：1．募集资金使用情况对照表2．变更募集资金投资项目情况表江苏天奇物流系统工程股份有限公司2010年3月17日第7页共9页附件1募集资金使用情况对照表2009年度编制单位：江苏天奇物流系统工程股份有限公司单位：人民币元募集资金总额164,617,043.98本年度投入募集资金总额9,899,653.65变更用途的募集资金总额97,137,401.00变更用途的募集资金总额比例59.01%已累计投入募集资金总额158,181,494.31承诺投资项目是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化1.新型摩擦式无链物流输送设备技改项目是37,237,700.0019,472,000.0019,472,000.0019,472,000.00100.00%2006.5.1041,968,245.29是否2.积放式物流输送设备技改项目是34,943,900.0019,793,400.0019,793,400.0019,793,400.00100.00%2007.4.172,119,476.83是否3.生产过程在线测试及控制系统技改项目是26,592,500.00是4.自动化立体停车库技改项目是37,628,700.00是5.研发中心与综合信息系统技改项目否29,081,000.0029,081,000.0029,081,000.009,899,653.6522,861,323.31-6,219,676.6978.62%尚未完成