对外经贸财务会计概论4

建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二〇一三年四月建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告1目录一、本次募集基本情况......................................................................................6二、认购方式与相关规定................................................................................15三、开户与认购程序........................................................................................18四、清算与交割................................................................................................28五、基金的验资与基金合同的生效................................................................29六、有关当事人或中介机构............................................................................30建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告2【重要提示】1.建信安心回报定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可[2013]256号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2.本基金是契约型、开放式、债券型基金。3.本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）。4.本基金的托管人为中国工商银行股份有限公司。5.本基金的登记机构为建信基金管理有限责任公司。6.本基金自2013年4月15日起至2013年5月10日止通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构和代销机构）发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。7.代销机构包括中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司，指定证券公司和指定独立基金销售机构。直销机构即本公司。8.本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。9.本基金募集期内不设募集目标上限。10.本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为C类基金份额。A类和C类基金份额分别设置代码。11.投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告312.通过本基金指定代理销售机构认购基金，首次最低认购金额为1000元人民币，追加认购最低金额为1000元人民币，代销机构另有规定的，从其规定；通过直销柜台认购本基金时，首次最低认购金额为5万元人民币，追加认购最低金额为1000元人民币。已在直销柜台有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为1000元人民币；通过本公司网上交易平台认购本基金时，最低认购金额为1,000元人民币。13.本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。14.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购一经受理不得撤销。15.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效并正式发布生效公告后第2日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。16.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读《建信安心回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。17.代理销售机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各代销机构的相关业务公告。18.在募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构的情况，本公司将及时公告。19.对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话[phone]）、全国统一客服电话[phone]，免长途通话费用）以及直销专线电话[phone]）咨询购买相关事宜。20.基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。21.风险提示基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告4证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过基金总份额的20%时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告5资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告相关部分。建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告6一、本次募集基本情况（一）基金名称建信安心回报定期开放债券型证券投资基金（二）认购期基金代码及简称1、A类基金份额代码：000105；基金简称：建信安心回报债券A。2、C类基金份额代码：000106；基金简称：建信安心回报债券C。（三）基金运作方式和类型契约型开放式，债券型基金（四）基金存续期限不定期。（五）基金份额初始面值（认购价格）每份基金份额初始发售面值为人民币1.00元。（六）募集对象中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（七）基金发售机构1、直销机构本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。（1）直销柜台名称：建信基金管理有限责任公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层法定代表人：江先周建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告7联系人：郭雅莉电话：[phone]（2）网上交易平台投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：。2、代销机构（1）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人：王洪章客服电话：95533网址：（2）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客服电话：95588网址：（3）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599公司网址：（4）交通银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：胡怀邦客服电话：95559建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告8网址：（5）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：万建华客服电话：400-8888-666网址：（6）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：徐浩明客服电话：10108998网址：（7）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国客户服务电话：400-8888-001，[phone]网址：（8）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客户服务电话：4008-888-999公司网址：（9）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268法定代表人：兰荣客户服务电话:95562网址：（10）宏源证券股份有限公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号建信安心回报定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告9办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎客服电话：4008-000-562网址：（11）上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路336号法定代表人：郁忠民客服电话：[phone]网址：（12）申银万国证券股份有限公司办公地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明客服电话：95523或4008895523网址：（13）浙商证券股份有限公司办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7法定代表人：吴承根客服电话：[phone]网址：（14）中信证券股份有限公司地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明客服电话：95558网址：（15）中信证券（浙江）有限责任公司住所：浙江省杭州市中