我国证券市场转轨时期保荐制度研究

我国证券市场转轨时期保荐制度研究作者：程向梅学位授予单位：对外经济贸易大学参考文献(121条)1.吴志攀市场转型与规则嬗变--WTO条件下中国资本市场法制环境面临的挑战与完善20042.吴晓求资本市场解释20023.张育军转轨时期资本市场前沿问题思考20054.王国刚中国资本市场的深层问题20045.谢百三证券市场的国际比较--从国际比较看中国证券市场的根本性缺陷及其矫正20036.金晓斌创业板市场的保荐人制度20027.李夏海外创业板市场保荐人制度研究20018.吴林祥我国股票发行上市审核制度:问题与完善20059.孙锦华我国新股发行机制亟待优化200410.沈四宝.卢云华证券纠纷仲裁制度方案设计200211.陈炜.孔翔.许年行我国的法律制度能有效地保护中小投资者利益吗?200512.贺金凌海外创业板市场发行上市制度研究200113.孔翔海外创业板市场比较研究200014.张瑞彬海外创业板市场信息披露制度比较研究200115.尤光臣.马均.祁春波证券发行上市理论与实务200116.陈梦法中华人民共和国证券法解读200517.程啸证券市场虚假陈述侵权损害赔偿责任200418.吴志攀金融法的四色定理200319.李朝晖证券市场法律监管比较研究200020.黄运成.中屹.刘希普证券市场监管:理论、实践与创新200121.李东方证券监管法律制度研究200222.侯水平证券法律责任200523.陈洁证券民事赔偿制度的法律经济分析200424.张广兴债法总论199725.葛洪义法理学199926.罗豪才行政法学199927.何秉松刑法教科书199728.李量保荐制度将奠定证券市场长期发展基础(上)200429.李量保荐制度将奠定证券市场长期发展基础(下)200430.李量中国证券供给保荐制度创新的理念与制度因素200431.刘朝晖保荐人中介链条的第一看门人200332.吴飞保荐人制度效力辨析33.尚福林证券发行审核最终要过渡到注册制200334.边丽云我国证券市场的保荐人制度研究[学位论文]硕士200135.李建勇.刘朝晖我国保荐人制度运作的两个目标层次200336.娄家杭保荐人制度责任边界和权力保障200437.娄家杭权责不应该失衡--议保荐人制度的实施200438.祁鸣保荐人责任之我见[期刊论文]-上海金融2003(11)39.闵亮.孙玲保荐制:深化发行制度改革的重要举措2004(20)40.谈萧香港保荐人制度最新修订述评[期刊论文]-证券市场导报2005(4)41.骆祚炎香港保荐人规则的新变化及其启示200542.孔玲新证券法对证券发行法律责任规制200543.王国刚实行保荐人制应注意的四个问题200344.刘荣茂.周良证券发行上市保荐制度的透视[期刊论文]-华东经济管理2004(2)45.大处着眼--波涛谈保荐人制度200446.李少初保荐机构与保荐代表人的关系研究200547.证监会要求原产地注册保荐人的秩序与混乱200448.证监会遥控保荐代表数量券商不满欲集体上书200549.李曙光强化保荐人的责任是第一要义200450.毛晓岚保荐人制度效用传导机制解析2004(11)51.潘昀.高国庆保荐人行为的法与经济学分析[期刊论文]-浙江社会科学2002(4)52.周国林保荐人制度下的投资银行[期刊论文]-南方金融2004(3)53.黄湘源保荐制是否换汤不换药200454.周海燕.刁志勋保荐人制度影响股票一级市场200455.张金标保荐人制度下的券商内部控制建设2004(06)56.陈峥嵘对创业板市场保荐人的剖析和建议200057.江华论保荐机构和保荐代表人对第三人的民事责任[期刊论文]-黑龙江省政法管理干部学院学报2006(1)58.陈为光大证券保荐人风波:保荐制改革面临倒退危机200559.商思林高西庆珍问证券法修订200560.证监会发行部完善发行监管制度推动资本市场发展200561.陈峥嵘境外证券市场保荐人制度考察200362.尚福林不折不扣落实保荐责任200463.张旭东保荐制给股市何种变革200364.卢春泉完善我国证券发行监管制度的整体构想200465.新疆证券深圳研究所.宋建彪我国股票发行监管制度的演变发展200466.倪馨转轨经济中我国股票市场的制度缺陷与政府行为[期刊论文]-金融论坛2005(10)67.市场化是发行制度改革方向200368.黎红刚发行的大趋势:核准制向注册制转变200169.黄运成.葛蓉蓉股票发行制度的国际比较及我国的改革实践[期刊论文]-国际金融研究2005(2)70.曾长虹解开证券发行难题:强化监管与推进市场化200271.陈岱松论对我国证券市场的适度监管72.肖建华群体诉讼与我国代表人诉讼的比较研究1992(02)73.曹妍由核准制到注册制的转变200574.杨攀钦保荐担保责任研究[期刊论文]-兰州学刊2004(6)75.陈甦信息公开担保的法律性质1998(01)76.刘俊海论证券市场法律责任的立法和司法协调[期刊论文]-现代法学2003(1)77.郭琳芳.北京大学金融法研究中心美国证券诉讼若干问题的概述78.郑琰.北京大学金融法研究中心从琼民源案谈信息披露虚假或欠缺的民事归责和免责79.陈洁.北京大学金融法研究中心证券公司自律机制--中国墙80.吴飞.北京大学金融法研究中心论我国证券民事诉讼制度的完善--以大庆联谊虚假陈述共同诉讼案谈起81.张忠军.北京大学金融法研究中心证券市场信息披露制度的理论分析82.邓妍中国股市需动结构手术200483.黄永庆.北京大学金融法研究中心让投资者及时得到信息--谈谈持续信息披露问题84.黄永庆.北京大学金融法研究中心股票发行及上市中的信息披露及其法律问题85.黄永庆.北京大学金融法研究中心对证券公司的监管及其法律86.伏军.吴敏.北京大学金融法研究中心对我国发审委制度改革的思考87.朱武祥发审委改革的关键所在2005(02)88.郑琰.北京大学金融法研究中心股票一定会上市吗?--小鸡命题的验证89.张琳.盖建飞浅议我国股票发行制度改革及对券商的影响2004(02)90.杨玉环违反证券信息公开原则民事责任之研究[期刊论文]-当代法学2001(2)91.任喜萍我国企业上市制度变迁的思考[期刊论文]-企业活力2004(5)92.张虹.何湘渝试论违反《证券法》信息公开制度的民事责任--证券法第63条及第161条对投资者的保护2000(03)93.李志君.于向花论证券市场政府监管的市场化[期刊论文]-当代法学2005(3)94.任生论保荐人的职责的制度200395.高西庆论证券监管权--中国证券监管权的依法行使及其机制性制约[期刊论文]-中国法学2002(5)96.尹蘅.孔维成保荐人制度的实施:基于博弈论的思考2005(04)97.任生.王斐民二板市场保荐人职责的制度建设200398.国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见200499.孟鑫对证券市场保荐人制度立法问题的分析[期刊论文]-内蒙古社会科学2004(1)100.贾壮保荐人制:喧嚣引骚动2004101.保荐人制度良药一剂或是昙花一现2004102.韩秋实证券发行上市保荐制度的法律分析2005103.赵万一.赵磊中国资本市场的发展趋势及其法律规制[期刊论文]-甘肃政法学院学报2005(4)104.证券市场虚假陈述原因分析--从观念层面所进行的考察2005105.孙晶晶与香港创业板对比引发的对我国发行上市保荐制度的思考2005106.王远明.陈凤由推荐到保荐--论证券上市保荐制度中的保荐责任2005(01)107.何晓鹤.王胜忠通道制弊端凸显监管层再推保荐人制2003108.罗文胜证监会遥控保荐代表数量券商不满欲集体上书2005109.贾壮保荐人考问券商分配机制2004110.敖晓波证监会调查琼花事件相关保荐人资格面临大考2004111.刘涛.府亚军.王烨红论保荐人制度下券商的困境与出路[期刊论文]-大众科技2006(1)112.任生论保荐人职责期限的有关问题2003113.李金一关于我国证券发行上市保荐制度缺陷的思考[期刊论文]-金融会计2005(7)114.谈萧及早预防保荐人依赖症2005115.牛丽静不满证监会双重标准161名保荐人联名上书2005116.秦洪保荐制度将推动优质企业上市2004117.李玉颖.李梅玲保荐人:造假上市的防火墙2004118.骆祚炎再论保荐人制度的有效性:一个博弈分析--以江苏琼花事件为例[期刊论文]-广东商学院学报2005(1)119.PaulGMahoneyMandatoryDisclosure_aSolutiontoAgencyProblems1995120.StephenJChoiAFrameworkfortheRegulationsofSecuritiesMarketIntermediaries2004121.BernardSBlackTheLegalandInstitutionalPreconditionsforSecuritiesMarkets2001相似文献(10条)1.期刊论文伏军.程向梅.FUJun.CHENGXiang-mei我国证券保荐制度的外部制约与完善-河北法学2006,24(12)我国证券发行机制正处于由发行审核制向注册制过渡的阶段,现阶段的保荐制度既受到发行制度转轨进程的外部制约,又能有效推动这一进程.在发行制度转轨过程中,为了最大限度地发挥保荐制度的功效,除需转变监管理念和改革发行审核方式等制度外,还应当进一步完善保荐制度本身的各项具体制度,包括强化保荐人市场监管,平衡保荐人权利、义务与责任,加强行业自律监管等.2.学位论文王立强论证券发行审核制度2005本文基于证券发行审核制度对于证券市场健康发展的重要性的充分认识基础上，借鉴国外成熟的资本市场的相关做法，并结合中国证券市场的具体情况，为中国证券市场的证券发行审核制度的完善提供一些建议。第一部分从证券发行的概念和特征出发，分析了证券市场存在的不完全竞争、外部效应和信息不对称等市场缺陷。如果对证券市场缺乏监控，就可能给社会造成严重的后果。为维持证券市场的健康发展，有必要从证券发行审核制度开始就强化市场监管。　　第二部分分析了国外两种证券发行审核制度。注册制的中心是公开原则和形式审查原则，证券监管部门只对申请文件进行形式审查，不涉及任何实质审查。注册制能充分体现市场经济下市场自我调节的本质特征，但其对市场机制和法治环境等方面的要求很高并且不利于国家进行宏观调控和结构调整。而核准制奉行实质管理原则，证券监管部门对证券发行既要进行形式审查，又要进行实质审查。核准制有利于证券监管部门发挥主动性，排除不良证券的发行，减少投资者的投资风险，充分保护投资者的利益；但核准制不符合效率原则，不利于培养投资者的市场风险意识，容易挫伤发行公司的竞争积极性，扩大证券监管部门的寻租空间。　　第三部分是本文的重点所在，共分三个小部分。首先对我国的证券发行审核制度进行了历史回顾和评价。其次对我国现行的保荐制度进行了论述。保荐制度的实施有助于推动证券市场的诚信建设，促进证券市场运行效率的提高，改进上市公司治理结构，完善证券市场的准入机制，提高证券公司的综合实力。　　本文最后对如何完善我国的证券发行审核制度进行了思考。要完善证券发行审核制度，认为有必要改变证券发行审核制度的二元结构，建立证券发行审核制度的一元机制；改变发行上市的联动机制，实行严格的标准管理；改变证券监管机关与证券交易所的关系，充分发挥证券交易所的监管作用；严格实施保荐制度，逐步完善与之相适应的法律法规建设。3.期刊论文何丹.HEDan试论我国证券保荐制度及其完善-武汉工程大学学报2007,29(6)我国证券发行机制正处于由发行审核制向注册制过渡的阶段.在发行制度转轨过程中,为了最大限度地发挥保荐制度的功效,除需转变监管理念和改革发行审核方式等制度外,还应当进一步完善保荐制度本身的各项具体制度,包括强化保荐人市场监管、加强行业自律监管等.4.期刊论文伏军.FUJun我国证券市场转轨时期保荐制度研究-西南政法大学学报2006,8(