我国证券营业部经营管理问题及对策研究

哈尔滨工程大学硕士学位论文我国证券营业部经营管理问题及对策研究姓名：徐永智申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：李拓晨20030601我国证券营业部经营管理问题及对策研究作者：徐永智学位授予单位：哈尔滨工程大学相似文献(10条)1.学位论文张梅我国证券营业部的业务转型与经营管理探索2005本文从分析证券营业部的转型背景入手，在借鉴美国券商经纪业务模式对我国转型的启示的基础上，提出了我国的证券营业部原有的经纪业务如何转型。详细论述了证券营业部业务范围的重新定位，伴随着营业部业务范围的转型，必然要求营业部的经营管理作相应的变革。这些转变突出表现在证券公司总部与营业部分支机构的关系转变；证券营业部组织结构的转变；证券营业部业务流程的再造；客户经理制的实施与激励；营业部考核激励机制的转变；证券营业部的成本管理与风险控管变革等。2.期刊论文朱萍新经济时代证券营业部经营管理初探-经济问题探索2002,(10)证券经纪业务是证券营业部的一项基本业务,其对于营业部的成长壮大起着基石般的作用,正因为如此,国内各大券商在证券经纪业务领域展开了激烈的竞争,用百舸争流、不进则退等来形容毫不为过.纵观目前各证券营业部在业务领域所运用过的各种竞争手段,从扩大经营场地面积、增加计算机工作站数量,到营业场所豪华装修并按星级宾馆模式提供优质服务,再到信用透支、手续费返还等,可谓无所不为无所不能.3.学位论文任志刚证券营业部经纪业务的困境和发展研究2005本文分五个部分。第一章说明了研究证券营业部问题的原因并大致介绍了文章的思路。第二章介绍证券市场的概念、产生、发展与作用，并介绍了我国证券市场的现状，为下面证券营业部的研究做好铺垫。第三章介绍了美国证券经纪业务的服务模式，总结了对我国的启示；第四章通过介绍证券业整体环境的变化，分析了国内证券业整体环境对证券营业部产生的影响，接着从内部管理角度分析证券营业部许多不能适应外部变化的方面。在此基础上，提出了相应的对策建议。第五章以恒信证券某营业部为个案进行了实证分析，总结了该部门的实践经验及存在的问题。4.学位论文马文胜论证券营业部经营模式转型2003该文通过对证券营业部的营销管理、日常经营管理和人力资源管理等重点问题的分析,提出了针对上述问题的改革设想、把握原则和具体方案,对证券营业部的经营模式转型和管理实践具有较好的交流和促进作用.在营销服务方面,证券营业部应进行准确的市场定位;发现需求、满足需求和提高服务质量才是开发增量客户的基础;证券营业部应注重服务资源的合理配置,激活存量客户、开发增量客户.在日常经营管理方面,证券营业部应一方面将成本控制工作和业务运作模式结合起来;另一方面进行组织结构调整和岗位职能转换;在此基础上,进一步完善业务制度和风险控制机制.在人力资源管理方面,证券营业部一方面应制订人力资源发展的阶段性目标,使员工获得学习和职业发展的机会;另一方面应建立公平有效的绩效评价体系、薪酬体系和激励机制;营业部还应努力营造积极向上、开拓进取、倡导求知和发挥集体创造力的团队氛围,提升企业的核心竞争力.5.期刊论文赵学增浅谈提高证券营业部的核心竞争力与单部价值量-经济师2008,(7)证券营业部是证券公司对外服务的窗口,是证券公司的门面,其经营管理工作开展的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象.因此,对证券营业部如何经营与发展的探讨就成为业内十分关注的话题,对证券营业部的发展研究离不开对其核心竞争力及单部价值量的探讨.通过归纳分析和实践,归纳得出:第一,概念创新比技术创新更为重要;第二,通过管理创新、营销创新、服务创新等来提高核心竞争力;第三,提出在经营客户资本增值的基础上经营客户的理念;第四,营业部作为总公司下属,应重视和经营公司(乃至营业部)的品牌,进而在所在地确立公司的桥头堡地位.此外,还列举了几个考核营业部价值量的指标,并提出提高营业部价值量的几项措施.6.学位论文张雷天同证券淄博营业部经营管理问题及对策研究2005本文针对天同证券淄博营业部发展中的经营管理问题,运用现代企业管理理论、管理创新理论,从创新和发展的角度出发,理论联系实际,对证券营业部经营管理中存在的问题和原因进行了系统分析,同时借鉴了国内外证券公司发展中的经营管理模式,在此基础上,结合淄博当地的实际情况,研究提出了天同证券淄博营业部发展的对策,即转变经营管理理念,进行经营管理组织模式的变革和业务流程的再造,建立健全内部管理机制,实现经营方式、经营手段和经营品种等方面的不断创新.通过对天同证券淄博证券营业部经营管理的对策研究,不仅具有重大的现实意义,更将推动证券营业部的经营管理创新理论研究,同时该研究成果将对天同证券淄博营业部的经营管理工作提供理论依据和实践指导.7.学位论文李涛黄埔证券营业部成本分析及对策研究2007成本管理在企业管理中占有非常重要的地位，对于证券营业部经营的重要性尤为突出，证券营业部的收入来源、收入结构使证券营业部无法回避市场波动引发的系统性风险，当收入下降时，成本刚性特征使证券营业部无可避免地陷入经营困境，因此，有效的成本的控制决定了证券营业部的竞争力。本文主要针对黄埔营业部成本管理目标不明确，缺乏投资效果评估，费用管理的盲目性，场地利用不充分，客户管理不完善等成本管理问题，利用成本管理理论，明晰证券营业部的成本构成，提出了适合证券营业部成本分析的三种方法，详细介绍了三种分析方法的理论依据、计算方法和使用意义，明确了证券营业部的成本归集对象的核算方法。以黄埔证券营业部2005年的财务数据和交易数据，对黄埔证券营业部的成本结构、成本收入比、成本明细科目的收入相关性进行分析，对营业部的交易品种、委托方式、客户种类和经纪人进行成本收益率的计算，从中找有价值的决策信息，并且给出压缩营业场地，重点发展非现场交易方式，尤其要重视电话委托系统的维护和利用，尽快进行营业部的业务转型，建立科学合理的人力资源激励机制，调动员工工作积极性，建立合理的定价策略等有效的改进经营管理的具体措施。本文提出的成本分析方法具有创新性和实用性，对目前改善证券营业部的成本管理和成本控制具有现实的理论依据和实践指导作用。8.期刊论文王金全证券营业部面临八大挑战-经营管理者2002,(5)与我国证券业分散、小规模为主的经营格局相对称,我国的证券经纪业务总体上仍处于粗放型经营状态,正面临着极大的挑战.9.学位论文曾中新时期证券营业部的经营策略2001本文的基本思路和逻辑结构如下:第一章证券营业部经营现状和面临的挑战。首先介绍证券经纪业务的概念，并从服务的角度提出证券经纪业务的四要素和经纪业务的本质。阐述了证券营业部应树立以客户为中心的营销理念。述了证券营业部面临的六大挑战:商业银行业务综合化;信息技术进步:专业经纪人;加入wTo;佣金市场化;混业经营。第二章证券营业部经营特点与模式分析。阐述了经营管理对营业部生存，发展和赢利的重要性。简要阐述了营业部日常管理的内容。着重论述了风险管理是营业部生存的基础，制度建设是券商风险管理的基本手段。从营销组合角度论述了作为证券公司销售渠道的证券营业部，证券服务部的二极化发展趋势:巨型化，缩微化与连锁化经营。论述了在现在的监管体制下，证券服务部是实现上述经营策略的最佳途径，分析了证券服务部这一组织形式在发展偏远地区投资者、开拓业务资源方面具有得天独厚的成本优势。第三章证券营业部的发展机遇和经营策略。分析了未来营业部的发展机遇，阐述了营业部应顺应环境的变化，对客户，竞争状况，营业部的资源、优势进行分析，采取成本领先战略，积极应用新技术，作成本极低的折扣经纪商，或采取为投资者提供理财服务等增值服务.的差异化战略参与竞争，获得生存，发展。10.学位论文肖海芹证券公司营业部当前风险控制的研究2009随着我国经济的快速增长和改革开放步伐的加快，我国的资本市场尤其是证券市场获得了快速发展，然而，起步晚、发展快的证券市场，必然伴随着巨大的市场风险和管理风险。在中国正式加入WTO以后，我国证券市场进入一个新的发展时期，一系列新的法规：如证监会关于证券公司内部控制指引的要点、《上市公司内部控制指引》、证券公司风险控制指标管理办法、《反洗钱法》和人民银行《金融机构反洗钱规定》、证监会关于证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例也孕育而生，这些法律法规的出台，构成了证券营业部严密的外部监管体系。另外，市场波动的加剧(上升和下跌)、新业务和新品种(权证、各类基金、IB业务、QDII等)的诞生、证券行业竞争的日益加剧、外资的进入、时刻面临的投资者关系处理，这些众多的市场环境都将营业部置入了复杂的风险体系中。证券营业部作为证券公司的窗口，代表了证券公司的管理水平和企业文化，具有打造企业品牌、实现客户服务和创造经营效益等重要功能。作为证券市场前沿阵地的证券营业部，其自身的风险管理对整个市场的健康、规范发展有着十分重要的意义。因此，从证券经营机构最基层的单位——营业部入手，抓紧研究当前市场环境下证券营业部的风险管理，对整个证券市场的健康发展具有十分重要的现实意义，同时也是一项非常迫切的任务。本文拟从证券交易营业部日常经营管理活动中存在的主要突出风险入手，深入研究各个风险的形成原因，对各个风险进行评估，建立证券营业部风险内部控制制度并完善营业部风险管理机制，以保障和促进营业部各项业务的健康和快速发展。关键词：证券营业部；主要风险；风险控制本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：ae2bccc6-501e-4413-86c0-9dfe01011ecb下载时间：2010年9月27日