招商全球资源股票型证券投资基金托管协议

1招商全球资源股票型证券投资基金托管协议招商全球资源股票型证券投资基金托管协议招商全球资源股票型证券投资基金托管协议招商全球资源股票型证券投资基金托管协议基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司2目目目目录录录录1.1基金托管协议当事人...............................................31.2基金托管协议的依据、目的和原则...................................51.3基金托管人的受托职责和托管职责...................................61.4基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...........................71.5基金管理人对基金托管人的业务核查................................131.6基金财产保管....................................................141.7指令的发送、确认和执行..........................................181.8交易及清算交收安排..............................................211.9基金资产净值计算和会计核算......................................241.10基金收益分配....................................................291.11信息披露........................................................301.12基金费用........................................................311.13基金份额持有人名册的保管........................................341.14基金有关文件和档案的保存........................................351.15基金管理人和基金托管人的更换....................................361.16禁止行为........................................................381.17基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................391.18违约责任........................................................411.19争议解决方式....................................................431.20基金托管协议的效力..............................................441.21基金托管协议的签订..............................................4531.1基金托管协议当事人基金托管协议当事人基金托管协议当事人基金托管协议当事人（（（（一一一一））））基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人名称：招商基金管理有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼法定代表人：马蔚华成立时间：2002年12月27日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100号注册资本：人民币2.1亿元组织形式:有限责任公司经营范围：发起设立基金；基金管理业务；中国证监会批准的其它业务。存续期间：持续经营电话：[phone]传真：[phone]联系人：陈宏威（（（（二二二二））））基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：[phone]传真：[phone]联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币334,018,850,026元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、4转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。51.2基金托管协议的依据基金托管协议的依据基金托管协议的依据基金托管协议的依据、、、、目的和原则目的和原则目的和原则目的和原则（（（（一一一一））））订立订立订立订立托管协议的依据托管协议的依据托管协议的依据托管协议的依据订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。（二）订立托管协议的目的订立基金托管协议的目的是明确招商全球资源股票型证券投资基金（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（（（（三三三三））））订立托管协议的原则订立托管协议的原则订立托管协议的原则订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。61.3基金托管人的受托职责和托管职责基金托管人的受托职责和托管职责基金托管人的受托职责和托管职责基金托管人的受托职责和托管职责（（（（一一一一））））基金基金基金基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：：：：1.保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；2.安全保护基金财产，及时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；3.确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理；4.按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人、境外投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜；5.确保基金的份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算；6.确保基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行认购、申购、赎回等日常交易；7.确保基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案；8.按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；9.每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；10.《基金法》和相关法律法规以及中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。（（（（二二二二））））基金基金基金基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：：：：1.安全保管基金资产，开设资金账户和证券账户；2.办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；3.保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；4.《基金法》和相关法律法规以及中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。（（（（三三三三））））对基金境外财产对基金境外财产对基金境外财产对基金境外财产，，，，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。。。。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。71.4基金托管人对基金管理人的业务监督和核查基金托管人对基金管理人的业务监督和核查基金托管人对基金管理人的业务监督和核查基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（（（（一一一一））））基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括普通股、优先股、存托凭证等权益类证券；银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券；以及基金、金融衍生品和中国证监会许可的其他金融工具。在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具。本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金为股票型基金，投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的60％。在正常的市场状况下，本基金将会投资于多元化的全球股权资产组合，投资于成熟市场和新兴市场国家发行的资源类股票。本基金至少将股票等权益类证券资产的80％投资于全球资源类相关产业的上市公司，主要包括（1）能源，如石油和天然气的开采、加工、销售及运输等；能源设备及服务；（2）材料，如金属非金属及采矿、化工、建材、林产品及造纸、容器及包装等；（3）新能源及替代能源，如风能、太阳能、其他环保能源及可再生能源；（4）公用事业，如电力、燃气、水务等；（5）农产品等行业。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下