招商安泰系列开放式证券投资基金

1招商安泰系列开放式证券投资基金招商安泰系列开放式证券投资基金招商安泰系列开放式证券投资基金招商安泰系列开放式证券投资基金更新更新更新更新的的的的招募说明书招募说明书招募说明书招募说明书（（（（二零零九年第一二零零九年第一二零零九年第一二零零九年第一号号号号））））基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人：：：：招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人：：：：招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司二二二二○○○○○○○○九九九九年年年年六六六六月月月月2重要提示重要提示重要提示重要提示招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2003年3月10日中国证监会证监基金字［2003］35号文批准公开发行。依据当时有效的法律法规，本基金于2003年4月28日募集成立。本基金为契约型开放式。招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。本更新招募说明书所载内容截止日为2009年5月25日，有关财务和业绩表现数据截止日为2009年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。本基金托管人招商银行股份有限公司已于2009年5月25日复核了本次更新的招募说明书。3目目目目录录录录一、绪言....................................................................4二、释义....................................................................4三、基金管理人...............................................................7四、基金托管人..............................................................15五、相关服务机构............................................................21六、基金份额的申购、赎回和转换..............................................29七、基金的非交易过户与转托管................................................37八、基金的投资..............................................................38九、基金的业绩..............................................................49十、基金的财产..............................................................51十一、基金资产的估值........................................................52十二、基金的收益分配........................................................57十三、基金的费用与税收......................................................58十四、基金的会计和审计......................................................60十五、基金的信息披露........................................................60十六、风险揭示与管理........................................................64十七、基金的终止与清算......................................................66十八、基金合同的内容摘要....................................................68十九、基金托管协议的内容摘要................................................79二十、对基金份额持有人的服务................................................85二十一、其他应披露事项......................................................87二十二、招募说明书的存放及查阅方式..........................................90二十三、备查文件............................................................904一一一一、、、、绪绪绪绪言言言言招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）由招商基金管理有限公司（“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定发起设立。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本招募说明书阐述了招商安泰系列开放式证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。二二二二、、、、释释释释义义义义在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金：指招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同或本基金合同：指《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充招募说明书：指《招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书》基金份额发售公告：指《招商安泰系列开放式证券投资基金份额发售公告》托管协议：指《招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议》《证券法》：指《中华人民共和国证券法》《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》中国证监会：指中国证券监督管理委员会5基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司基金托管人：指招商银行股份有限公司基金份额持有人：指依法或依本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任何基金份额的投资者注册登记人：指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人指招商基金管理有限公司，或接受招商基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构ING：指本基金管理人的外方股东荷兰投资的母公司荷兰国际集团销售机构：指招商基金管理有限公司及其他本基金的销售代理人代销机构或销售代理人：指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构基金投资者：指个人投资者和机构投资者个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其他组织以及合格的境外机构投资者合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定条件，可投资于中国证券市场的境外投资者基金终止日：指本基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月存续期：指基金合同生效并存续的不定期之期限基金份额类别A类基金份额：指缴纳申购、赎回费而不缴纳销售服务费的招商安泰债券基金基金份额。B类基金份额：指缴纳销售服务费而不缴纳申购赎回费的招商安泰债券基金基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。销售服务费指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用开放日：指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所6的正常交易日T日：指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认日T＋n日：指T日后（不含T日）第n个工作日认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金份额的行为申购：指基金存续期间内投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额的行为赎回：指基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人申请卖出本基金份额的行为转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为转托管：指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为元：指人民币元基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所有权凭证基金交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金份额的变动及结余情况的账户更新的招募说明书：指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进行的内容更新不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署生效之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站及深圳证券交易所网站。7三三三三、、、、基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人（（（（一一一一））））基金管理人概况基金管理人概况基金管理人概况基金管理人概况名称名称名称名称：：：：招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管