招商优质成长股票型证券投资基金

招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书招商优质成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中信实业银行二○○五年九月二十八日招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书2重要提示招商优质成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2005年8月8日《关于同意招商优质成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字〔2005〕137号文）核准公开募集。招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书3目录一、绪言................................................................3二、释义................................................................3三、基金管理人...........................................................7四、基金托管人..........................................................16五、相关服务机构........................................................18六、基金的募集..........................................................24七、基金合同的生效......................................................29八、基金份额的上市交易..................................................30九、基金份额的申购、赎回................................................32十、基金份额的转换......................................................41十一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记........................41十二、基金的投资........................................................43十三、基金的财产........................................................51十四、基金资产的估值....................................................52十五、基金的收益分配....................................................55十六、基金的费用与税收..................................................56十七、基金的会计和审计..................................................58十八、基金的信息披露....................................................59十九、风险揭示与管理....................................................63二十、基金合同的终止与基金财产的清算....................................65二十一、基金合同的内容摘要..............................................66二十二、基金托管协议的内容摘要..........................................79二十三、对基金份额持有人的服务..........................................87二十四、其他应披露事项..................................................89二十五、招募说明书的存放及查阅方式......................................89二十六、备查文件........................................................89招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书5-1-2招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相关法律法规和《招商优质成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金：指招商优质成长股票型证券投资基金基金合同或本基金合同：指《招商优质成长股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充招募说明书：指《招商优质成长股票型证券投资基金招募说明书》及对招募说明书的定期更新基金份额发售公告：指《招商优质成长股票型证券投资基金份额发售公告》托管协议：指《招商优质成长股票型证券投资基金托管协议》及协议当事人对其作出的补充和修订《证券法》：指《中华人民共和国证券法》《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露管理办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》《业务规则》：指《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司基金托管人：指中信实业银行基金份额持有人：指依法或依据本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任何基金份额的投资者注册登记人：指由基金管理人委托办理基金登记、存管、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统ING：指本基金管理人的外方股东荷兰投资管理公司的母公司荷兰国际集团销售机构：指招商基金管理有限公司及其他本基金的销售代理人代销机构或销售代理人：指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售代理协议办理本基金销售的代理机构基金投资者：指个人投资者和机构投资者个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的企业法人、社会团体、其他组织以及合格的境外机构投资者合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书规定条件，可投资于中国证券市场的境外投资者基金合同终止日：指本基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月存续期：指基金合同生效并存续的不定期之期限开放日：指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日T日：指申购、赎回或其他交易的申请确认日T＋n日：指T日后（不含T日）第n个工作日销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易的场所认购：指本基金在发售募集期内投资者申请购买本基金份额的行为申购：指基金合同生效后，基金存续期间内投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额的行为赎回：指基金合同生效后，基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人申请卖出本基金份额的行为转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为发售：指场外认购和场内认购场外认购：指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为场内认购：指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（LOF）招募说明书份额的行为日常交易：指申购、赎回和上市交易上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为元：指人民币元基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值开放式基金账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统证券账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统基金交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金份额的变动及结余情况的账户更新的招募说明书：指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进行的内容更新不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署并生效之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，招商基金管理有限公司招商优质成长股票基金（L