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招商证券股份有限公司2010年年度报告摘要招商证券股份有限公司二零一零年年度报告摘要§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自公司2010年年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站：。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2本报告经公司第三届董事会第八次会议审议通过。公司15位董事中，12位董事现场出席了该次会议。万建华独立董事书面委托郑洪庆独立董事代行表决权，李曙光独立董事书面委托马铁生独立董事代行表决权，杨鶤董事书面委托宫少林董事代行表决权。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。1.3本公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。1.4公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人车晓昕声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况简介2.1基本情况简介股票简称招商证券股票代码600999上市交易所上海证券交易所注册地址和办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层邮政编码518026公司国际互联网网址@cmschina.com.cn选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站－829436660755－82943666传真0755－829446690755－82944669电子信箱IR@cmschina.com.cn§3会计数据和业务数据摘要3.1主要会计数据1招商证券股份有限公司2010年年度报告摘要单位：元项目2010年度2009年度本年比上年增减（%）2008年度营业收入6,486,468,308.638,679,951,925.00-25.274,917,053,383.51利润总额3,923,505,797.065,036,537,067.07-22.102,565,298,953.51归属于上市公司股东的净利润3,228,860,702.333,727,722,803.65-13.382,020,698,502.66归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润3,211,515,229.053,198,566,348.330.401,976,550,123.53经营活动产生的现金流量净额-780,770,357.6122,117,779,559.27-103.53-36,424,299,161.63项目2010年末2009年末本年末比上年末增减（%）2008年末总资产95,358,732,431.8396,512,312,560.27-1.2047,637,058,785.54所有者权益（不含少数股东权益）23,975,840,489.7722,606,157,430.646.067,902,393,156.543.2主要财务指标单位：元项目2010年度2009年度本年比上年增减（%）2008年度基本每股收益0.90051.1446-21.330.6262稀释每股收益0.90051.1446-21.330.6262扣除非经常性损益后的基本每股收益0.89570.9821-8.800.6125加权平均净资产收益率（%）13.7834.78比上年减少21.00个百分点26.47扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.7029.84比上年减少16.14个百分点25.89每股经营活动产生的现金流量净额-0.21786.1687-103.53-11.2877项目2010年末2009年末本年末比上年末增减（%）2008年末归属于上市公司股东的每股净资产6.68706.30506.062.4489非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目2010年度非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-953,806.25计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外22,790,642.002招商证券股份有限公司2010年年度报告摘要与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益410,000.00单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,546,533.11除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,248,982.22非经常性损益合计22,544,386.64减：所得税影响金额5,198,913.36扣除所得税影响后的非经常性损益17,345,473.28其中：归属于母公司所有者的非经常性损益17,345,473.28采用公允价值计量的项目√适用□不适用单位：元项目名称2010年初金额2010年末金额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产及衍生工具15,346,499,721.8016,374,717,278.241,028,217,556.44460,884,410.66可供出售金融资产4,027,324,075.986,584,319,499.442,556,995,423.4651,192,594.59交易性金融负债63,679,677.0383,607,769.7619,928,092.73-4,249,371.72合计19,437,503,474.8123,042,644,547.443,605,141,072.63507,827,633.533.3境内外会计准则差异□适用√不适用§4股本变动及股东情况4.1股份变动情况表2009.12.31本年变动2010.12.31单位：股数量比例（%）发行新股其他小计数量比例（%）一、有限售条件股份1、国家持股31,968,9290.89-10,121,747-10,121,74721,847,1820.612、国有法人持股2,703,491,13275.40-1,058,548,843-1,058,548,8431,644,942,28945.883、其他内资持股563,164,34615.71-533,391,850-533,391,85029,772,4960.83其中：境内法人持股563,164,34615.71-533,391,850-533,391,85029,772,4960.83境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件股份1、人民币普通股286,837,0008.001,602,062,4401,602,062,4401,888,899,44052.682、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数3,585,461,407100.00003,585,461,407100.003招商证券股份有限公司2010年年度报告摘要股份变动说明：1、公司首次公开发行向网下询价对象配售的股份71,709,141股，已于2010年2月17日锁定期满并上市流通（详见公司2月9日发布的临2010-004号公告）。2、公司首次公开发行前的部分股份1,530,353,299股，已于2010年11月17日解除限售并上市流通（详见公司11月10日发布的临2010-023号公告）。3、除以上情况外，报告期内公司股份未发生其他变动。限售股份变动情况表股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期深圳市集盛投资发展有限公司1,031,829,2311,031,829,231发行限售2012-11-17深圳市招融投资控股有限公司476,770,787476,770,787发行限售2012-11-17中国远洋运输（集团）总公司389,193,732389,193,732河北港口集团有限公司173,174,834173,174,834中国交通建设股份有限公司164,844,266164,844,266上海重阳投资有限公司150,000,000150,000,000广州海运（集团）有限公司144,407,517144,407,517招商局轮船股份有限公司136,342,271136,342,271发行限售2012-11-17深圳华强新城市发展有限公司129,076,610129,076,610中粮地产（集团）股份有限公司111,756,693111,756,693中海（海南）海盛船务股份有限公司69,076,61069,076,610日月控股有限公司55,369,92455,369,924中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司32,291,15232,291,152海南航空股份有限公司29,772,49629,772,496发行限售2012-6-18渤海国际信托有限公司21,250,00021,250,000中国海运（集团）总公司20,794,53920,794,539山东省国有资产投资控股有限公司13,117,53213,117,532中交广州航道局有限公司11,692,00111,692,001中粮集团有限公司9,043,5299,043,529中国医药保健品股份有限公司6,566,9876,566,987上海铁路局3,148,2693,148,269中交第四航务工程局有限公司1,591,1171,591,117上海市邮政公司1,461,8071,461,807中国电子进出口总公司1,310,7461,310,746深圳市鸿基（集团）股份有限公司1,328,1551,328,155浙江省交通工程建设集团有限公司1,296,0271,296,027广州港集团有限公司1,296,0271,296,027武汉烟草（集团）有限公司1,085,3161,085,316金融街控股股份有限公司967,072967,072江西洪都航空工业股份有限公司774,458774,4584招商证券股份有限公司2010年年度报告摘要上海华谊（集团）公司647,626647,626四川公路桥梁建设集团有限公司647,626647,626深圳市深沙保（集团）有限公司436,915436,915深圳市三鼎油运贸易有限公司442,718442,718上海华东电力实业有限公司442,718442,718辽宁辽能实业有限公司436,915436,915深圳市众盛电子股份有限公司442,718442,718北京北辰实业集团公司381,139381,139深圳市鹏星船务有限公司217,683217,683华联控股股份有限公司220,574220,574全国社会保障基金理事会21,847,18221,847,182发行限售2012-11-17全国社会保障基金理事会10,121,74710,121,747网下询价配售对象71,709,14171,709,141合计3,298,624,4071,602,062,4401,696,561,9674.2前10名股东及前10名无限售条件股东持股情况表：前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%）持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量深圳市集盛投资发展有限公司国有股东28.781,031,829,2311,031,829,231深圳市招融投资控股有限公司国有股东13.30476,770,787476,770,787中国远洋运输(集团)总公司国有股东10.85389,193,732河北港口集团有限公司国有股东4.83173,174,834中国交通建设股份有限公司国有股东4.60164,844,266上海重阳投资有限公司其他4.18150,000,00090,000,000广州海运（集团）有限公司国有股东4.03144,407,517招商局轮船股份有限公司国有股东3.80136,342,271136,342,271深圳华强新城市发展有限公司其他3.60