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上海——大宗交易——9:30—11:30、13:00—15:3015:00之前停则不接15：00—15:30确认成交申报开盘集合竞价阶段——9:20—9:25【不接受撤单申报】接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日——9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15：00开盘集合竞价时间——9:15——9:25连续竞价时间——9:30—11:30、13:00—15：00深圳——大宗交易（协议平台）——9:15—11:30、13：00—15:30接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日——9:15—11:30、13:00—15：00每个交易日——9:20——9:25、14:57——15:00【不接受参与竞价交易的申报】每个交易日——9:25——9:30【只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理】其中权益类、债券的大宗交易——15:00—15:30公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易——9:15—11:30、13:00—15:30固定收益平台的交易时间——9:30—11:30、13:00—14:00股份转让的委托申报时间为转让日9:30—11:30、13:00—15:00挂牌公司股份转让时间为每周一至周五9:30—11:30、13:00—15:00深圳大宗交易申报数量不低于交易金额不低于A股50万股300万人民币B股5万股30万元港币基金300万份300万元人民币债券单笔现货交易5000千张50万元人民币债券单笔质押式回购5000千张50万元人民币多只A股（20万股）、基金（100万份）、债券（1.5万张）合计买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币上海大宗交易申报数量不低于交易金额不低于A股50万股300万人民币B股5万股30万美金基金300万份300万元人民币国债及债券回购1万手1000万元人民币其他债券1000手100万元人民币《证券公司监督管理条例》@代客买卖、投资范围和比例违规!!未按规定将账户备案1——5倍（所得）10——30万+撤3——10万+撤1——5倍（所得）3——30万3——10万+撤《证券法》内幕交易操纵证券市场1——5倍（所得）3——60万3——30万1——5倍（所得）30——300万10——60万#假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务#自营与其他业务混合操作1——5倍（所得）30——60万+撤3——10万+撤30——60万+撤3——10万+撤从事资产管理业务进行不必要的证券投资@最低限额、投资范围和比例违反规定1——10万（罚款）1——5倍（所得）10——30万+撤3——10万+撤！！办理业务是要注意的事项：了解客户，讲解和订立合同，备案制提供担保，动用账户资金1——5倍（所得）3——30万3——10万+撤1——5倍（所得）10——60万+撤3——30万+撤#未经批准用多个客户的资产进行集合投资，或进行专项投资#不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无有效隔离1——5倍（所得）30——60万+撤3——10万+撤30——60万+撤3——10万+撤融资融券业务擅自经营融资融券业务!!违反业务：不适应，了解，讲解，合同，对账单等值罚款3——30万+撤1——5倍（所得）3——30万+撤3——10万+撤未按规定为客户开立账户动用客户的资金账户20——50万（罚款）1——5万1——5倍（所得）10——60万+撤3——10万+撤全国银行间市场质押式回购擅自从事业务或交易，虚假信息，操作市场，违规操作，违反规定——3万纪律处分融资融券：出借资金买入，出借证券供其卖出债券质押式：融入资金出质债券—融资方，正回购方债券买断式：卖出国债获资金—申报买方，正回购方证券公司用自由资金参与1个集合计划不得超过成立规模5%或资金2亿多个计划不得超过其净资本的15%证券公司将其所管理的客户资产投资于1家公司发行的证券不得超过该证券发行总量的10%一个集合资产管理计划不得超过该计划资产净值的10%单个集合资产管理计划投资于本公司/托管机构或与其有关联的机构不得超过该集合资产管理计划资产净值3%自证监会出具无异议意见之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，申请注销专用证券账户，或转换为普通证券账户。专用账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。向深交所保送管理、托管、交易监督报告于每季度结束后的15个工作日内集合资产管理计划展期、解散、终止有结果后于5个交易日内以书面形式向深圳证券交易所报告定向资产管理业务于每季度结束之日起5日内，将合同报备案。集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将计划报备案。6个月内符合比例，10个工作日内进行调整，产生重大影响的2个工作日内报告情况集合计划审计报告在每个年度结束之日起60个交易日内按约定备案。证券公司每个年度结束之日起60日内，报备案。证监会派出机构自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内报送到中国证监会，自收到材料之日起10个工作日内，出具意见。会计结束4个月内保送计划单项审计意见股票网上发行资金申购操作流程1、申购当日T日2、申购资金冻结、验资、及配号T+1日3、摇号抽签、中签处理T+2日4、申购资金解冻T+3日A股现金红利派发日程安排A股送股日程安排1、申请材料交送日T—5日前1、申请材料交送日2、中国结算公司上海分公司核准答复日T—3日前2、中国结算公司上海分公司核准答复日3、向交易所提交公告申请日为T—1日前3、向交易所提交公告申请日为4、公告干登日T日4、公告干登日5、权益登记日T+3日5、股权登记日6、出息日7、现金红利发放日T+4日T+8日B股现金红利派发日程安排B股送股日程安排1、申请材料交送日T—5日前1、申请材料交送日2、中国结算公司上海分公司核准答复日T—3日前2、中国结算公司上海分公司核准答复日3、向交易所提交公告申请日为T—1日前3、向交易所提交公告申请日为4、公告干登日T日4、公告干登日5、最后交易日T+3日5、最后交易日6、权益登记日7、现金红利发放日T+6日T+11日6、股权登记日深圳证券交易所配股操作流程1、股权登记日R日2、配股认购R+1日（认购期为5个工作日）R+1日——R+6日（停牌）3、股票缴款、除权R+7日开放式基金场内基金份额的转托管转出上海证券交易所场内系统转入上海证券交易所场内系统到转出方提交转托管申请T日到场外转出方提交转托管申请TA系统处理转托管申报T日日终TA系统处理转托管申报结算交易系统—上海证券交易所—会员席位【反馈】T+1日结算交易系统—基金管理人或其代理机构—上海证券交易所—会员席位【反馈】到其基金管理人或其代理机构查询基金份额T+2日到其上海证券交易所查询基金份额上市开放式基金的申购、赎回流程1、申报基金申购赎回申请T日2、深交所将申请传送中国结算公司、对赎回份额冻结处理，TA系统将数据传送基金管理人T日日终3过户登记处理，将数据发送证券经营机构席位T+1日1、投资者申购份额可用T+2日2、赎回资金可用T+N日（N为赎回基金交收周期）上市开放式基金的转托管流程——某证券营业部转托管到其他证券营业部1、到转出方营业部申请办理系统内转托管业务T日2、中国结算公司深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，向转入方发送确认转托管数据T日晚3、投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额T+1日上市开放式基金的转托管流程——从证券登记系统转入TA系统1、到转出方营业部申请办理跨系统转托管业务T日2、检查转托管申报，若有效则将其发送TA系统T日收市后3、TA系统对检查申报，若合格则转入基金份额计入账户T日晚4、TA系统将有效申报处理接过发送转入方代销机构、基金管理人T+1日5、投资者可在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额T+2日上市开放式基金的转托管流程——从TA系统转入证券登记系统1、到转出方代销机构申请办理跨系统转托管业务T日2、证券系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部T+1日6、投资者可在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额T+2日买断式回购初始计算1、买断式回购初始交易日—形成一个清算净额T日2、将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户（不足则待处理）T日日终买断式回购到期购回结算业务流程1、到期购回日(单独清算)R日2、剔除不履约申报—成交顺序逐笔检查—足额则解冻—不足额按违约处理R日日终3、到期购回交收日——14：00进行交收（交收过程同上）R+1日4、中国结算公司向参与人发送交收明细数据R+1日日终5、结算公司在参与人现有资金交收账户内完成包括履约金返还的净额资金交收R+2日日终国债买断式回购——R日9:00—15:00双方通过PROP系统对当日到期的申报不履约证券交易质押式回购申报要求上交所深交所申报单位1000元标准债券为1手100元标准债券为1张计价单位每百元资金到期年收益申报价格最小变动单位0.005元或其整数倍0.01元或其整数倍申报数量100手或其整数倍10万张或其整数倍申报限制单笔上限为10万张申报方式每百元资金的到期年收益率进行申报93/94-国债、02/03企业债、07公司债目前各类债券都可作质押式回购中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中央国债登记结算有限责任公司——办理债券的登记、托管、与结算的机构全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为1年。（不得展期）回购交易数量最小为债券面额10万元（交易单位为债券面额1万元）询价方式进行，自主谈判，触笔成交自主询价、（公开—单边供需；双边—现券买卖，连续报出，达成协议和对话—即可成交）格式化询价—必须按规定格式填报、确认成交买段式回购期限双方确定，但最长不得超过91天（不得展期）竞价交易，全价结算到期交易竞价+新曾应计利息额首期交易竞价深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为：有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种。实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种上海证券交易所国债买断式回购交易——申报1/2/3/4/7/14/28/91/182【实行标准券制度的债券质押式回购分别为：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。】1、价格：按每百元面值债券到期购回价进行申报2、融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”3、最小申报单位：0.01元4、加以单位手（1手=1000元面值）5、申报单位：1000手或其整数倍6、每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大5000手上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报——0.01元人民币基金、权证交易——0.001元人民币B股交易——0.001美元债券质押式回购交易0.005元人民币深圳证券交易所A股、债券交易和债券质押式回购交易的申报——0.01元人民币基金——0.001元人民币B股交易——0.01港元客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。客户只能开立1个信用资金账户。证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月标的证券为股票的，应当符合下列条件：1.在交易所上市交易满3个月。2.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。3.股东人数不少于4000人。4.近3个月内日均换手率不低于其基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：1.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超