日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同

集合资产管理计划设立申报材料（三）日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同（非限定性集合资产管理计划）管理人：日信证券有限责任公司托管人：中国建设银行股份有限公司日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同目录第1部分前言...................................................................................................................1第2部分合同当事人.......................................................................................................2第3部分集合计划的基本情况.......................................................................................3第4部分集合计划的参与...............................................................................................6第5部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定.......................................8第6部分集合计划账户管理.........................................................................................10第7部分集合计划资产的托管......................................................................................11第8部分集合计划费用.................................................................................................12第9部分投资收益与分配.............................................................................................15第10部分集合计划的信息披露.....................................................................................16第11部分委托人的权利与义务.....................................................................................18第12部分管理人的权利与义务.....................................................................................19第13部分托管人的权利与义务.....................................................................................21第14部分集合计划存续期间委托人的退出.................................................................23第15部分集合计划展期.................................................................................................26第16部分集合计划终止和清算.....................................................................................27第17部分不可抗力.........................................................................................................30第18部分违约责任与争议处理.....................................................................................31第19部分合同的签署和附件.........................................................................................33第20部分合同的补充与修改.........................................................................................34第21部分其他事项.........................................................................................................361日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“日信证券日鑫添利集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《日信证券日鑫添利集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《关于发布《证券公司集合资产管理合同必备条款》等自律规则的通知》（下称《通知》）及其附件《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证昀低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证昀低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。1日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同第2部分合同当事人第六条委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《日信证券日鑫添利集合资产管理合同签署条款》（下称《签署条款》）中列示。第七条管理人管理人名称：日信证券有限责任公司（以下简称“日信证券”）法定代表人：孔佑杰住所：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号联系地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：黄斌第八条托管人托管人名称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：王洪章住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：王普祎2日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：日信证券日鑫添利集合资产管理计划。2、类型：非限定性集合资产管理计划。第十条目标规模本集合计划昀低总规模为1亿元，推广期内的规模上限为20亿份（含管理人自有资金参与部分，也包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额），存续期内的规模上限为20亿份（含管理人自有资金参与部分）。第十一条投资范围和投资组合设计1、投资范围本集合计划的投资范围包括股票、股票型基金、混合型基金、权证等权益类金融产品，现金、银行存款、货币市场基金、国债、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券、短期融资债、债券逆回购、债券型基金等固定收益类金融产品，以及中国证监会认可的其他投资品种。委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券，但其投资比例不高于本集合计划资产净值3%。交易完成5个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。2、投资组合比例固定收益类资产（包括期限大于7天的债券逆回购、债券型基金、到期日在一年以上的国债、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、短期融资券、央行票据、资产支持收益凭证等）占资产净值比例：0-95%。现金类资产（包括现金、银行存款、货币市场基金、期限为7天以下包括7天的债券逆回购、到期日在一年以内的国债等）占资产净值的比例为0-100%，开放期内不低于资产净值的5%。权益类资产（包括股票、股票型开放式基金、混合型开放式基金、封闭式基金、ETF、LOF、权证等）占资产净值的比例：0-95%，具体投资比例上限根据计划在不同时点的单位净值调整。其中权证不超过集合计划资产净值的3%。具体投资比例上限根据计划在不同时点的单位累计净值调整如下：3日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同1、自集合计划成立之日起，权益类资产投资比例上限根据计划在不同时点的单位累计净值调整，如下表：单位累计净值（S）权益类资产投资比例上限S0.90元00.90元≤S＜1.03元30%1.03元≤S＜1.07元60%S≥1.07元95%2、若T-1日S1.10元，T日S≥1.10元则从T+1起，权益类资产投资比例上限根据下表重新调整：单位累计净值（S）权益类资产投资比例上限S1.03元01.03元≤S＜1.07元30%1.07元≤S＜1.10元60%S≥1.10元95%其中，T日为集合计划成立之日起的任意工作日。上述权益类资产投资比例在触发调整条件后十个交易日内完成。因证券停牌或证券跌停等市场客观原因导致管理人无法减仓或减至约定的仓位，则调整仓位的时间相应递延至可操作的交易日。管理人应当在本计划成立之日起六个月内使本计划的投资组合比例符合以上约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人应当在10个工作日内进行调整。第十二条存续期限本集合计划存续期限为6年。第十三条各方同意本集合计划份额的面值为人民币壹元。第十四条单个委托人首次参与的昀低金额为人民100，000元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的昀低金额是人民币1，000元；将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制。第十五条集合计划开始运作的条件和日期本集合计划将在中国证监会对本计划出具了批准文件之日起6个月内开始推广，在60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动。集合资产管理计划推广活动结束后，4日信证券日鑫添利集合资产管理计划管理合同管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，