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日盛新台商證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：日盛新台商證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基金投資方針:經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票（含證券承銷商所承銷上市上櫃公司股東依證券交易法第二十二條第三項規定公開招募之股票）、承銷股票、台灣存託憑證、上市受益憑證、政府公債、公司債（含可轉換公司債、上市或上櫃之次順位公司債）、上市債券換股權利證書、金融債券（含上市或上櫃之次順位金融債券）、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及經財政部核准於國內募集發行之國際金融組織債券。並依下列規範進行投資：（一）本基金自成立日起三個月後投資於股票之總額，原則上不得低於本基金淨資產價值之百分之七十(含本數)，且投資於符合下列條件之一之上市或上櫃公司股票之總額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十(含本數)。（１）依經濟部投資審議委員會「在大陸地區從事投資或技術合作許可辦法」規定從事之大陸投資，並經核准投資金額累計達新台幣伍仟萬元以上(含本數)者，或投資總額達中華民國上市或上櫃公司之實收資本額百分之十以上（含本數）者。（２）產品直接或間接外銷總金額佔公司最近年度營業收入百分之二十以上(含本數)者。（二）但依經理公司之專業判斷，在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述投資比例之限制。所謂特殊情形，係指本基金信託契約終止前一個月，或證券交易所或證券櫃檯中心發布之發行量加權股價指數有下列情形之一起，迄恢復正常後一個月止：（１）最近六個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達十％以上（含本數）；（２）最近三十個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達二十％以上（含本數）。（三）俟前款特殊情形結束後三十個營業日內，經理公司應立即調整，以符合第一款之比例限制。（四）本基金所投資之上市或上櫃股票，如因日後投資標的公司營運變動或有關法令更新影響，致本基金所持有第一款第一目及第二目之股票比例不符前述百分之六十之規範時，經理公司應於認定事由發生日起一個月內採取適當處置，以符合前述投資比例之限制。四、基金型態：開放式五、本次核准發行總面額：新台幣伍拾億元整。六、本次核准發行受益權單位數：伍億個單位。刊印日期：92年4月11日日盛證券投資信託股份有限公司經理公司：日盛證券投資信託股份有限公司負責人：蘇英孝注意事項：（一）本基金經財政部證券暨期貨管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。經理公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益；投資人申購前，應詳閱本基金公開說明書。（二）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由經理公司及負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。目錄【基金概況】壹、基金簡介………………………………………………………………………1貳、基金性質………………………………………………………………………4參、經理公司之職責………………………………………………………………4肆、保管機構之職責………………………………………………………………6伍、基金投資………………………………………………………………………7陸、收益分配………………………………………………………………………14柒、申購受益憑證…………………………………………………………………15捌、買回受益憑證…………………………………………………………………16玖、受益人之權利及負擔…………………………………………………………17拾、受益人大會……………………………………………………………………19拾壹、基金之資訊揭露……………………………………………………………20拾貳、基金運用狀況………………………………………………………………21【證券投資信託契約主要內容】壹、基金名稱、經理公司名稱、保管機構名稱及基金存續期間………………22貳、基金發行總面額及受益權單位總數…………………………………………22參、受益憑證之發行及簽證………………………………………………………22肆、受益憑證之申購………………………………………………………………22伍、基金之成立與不成立…………………………………………………………22陸、受益憑證之上市及終止上市…………………………………………………23柒、基金之資產……………………………………………………………………23捌、基金應負擔之費用……………………………………………………………23玖、受益人之權利、義務與責任…………………………………………………24拾、經理公司之權利、義務與責任………………………………………………24拾壹、保管機構之權利、義務與責任……………………………………………26拾貳、運用基金投資證券之基本方針及範圍……………………………………27拾參、收益分配……………………………………………………………………27拾肆、受益憑證之買回……………………………………………………………27拾伍、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算………………………27拾陸、經理公司之更換……………………………………………………………28拾柒、保管機構之更換……………………………………………………………28拾捌、信託契約之終止……………………………………………………………29拾玖、基金之清算…………………………………………………………………29貳拾、受益人名簿…………………………………………………………………30貳拾壹、受益人大會………………………………………………………………31貳拾貳、通知及公告………………………………………………………………31貳拾參、信託契約之修訂…………………………………………………………32【經理公司概況】壹、公司簡介………………………………………………………………………33貳、公司組織………………………………………………………………………34參、關係人揭露……………………………………………………………………39肆、營運情形………………………………………………………………………39伍、受處罰之情形…………………………………………………………………40陸、訴訟或非訴訟事件……………………………………………………………40【受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話】【其他經財政部證券暨期貨管理委員會規定應記載之事項】【附錄一】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約【附錄二】證券投資信託基金資產價值之計算標準【附錄三】財務報表暨查核報告書─民國九十一年度及九十年度1【基金概況】壹、基金簡介一、發行總面額本基金首次淨發行總面額最高為新台幣伍拾億元，最低為新台幣壹拾億元。二、受益權單位總數本基金首次淨發行受益權單位總數，最高為伍億個單位，最低為壹億個單位。三、每受益權單位面額本基金每受益權單位面額為新台幣壹拾元。四、得否追加發行本基金募集達首次最高淨發行總面額之百分之九十五以上時，得經財政部證券暨期貨管理委員會（以下簡稱證期會）核准，追加發行。五、成立條件本基金之成立條件，為同時符合下列條件：１．依本契約第三條第二項之規定，於開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台幣壹拾億元整；２．承銷期間應屆滿。六、預定發行日期經理公司發行受益憑證，應經證期會之事先核准。本基金成立前，不得發行受益憑證。本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日。七、存續期間本基金之存續期間為不定期限；信託契約終止時，本基金存續期間即為屆滿。八、投資地區及標的本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票（含證券承銷商所承銷上市上櫃公司股東依證券交易法第二十二條第三項規定公開招募之股票）、承銷股票、台灣存託憑證、上市受益憑證、政府公債、公司債（含可轉換公司債、上市或上櫃之次順位公司債）、上市債券換股權利證書、金融債2券（含上市或上櫃之次順位金融債券）、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及經財政部核准於國內募集發行之國際金融組織債券。九、投資基本方針及範圍簡述經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票（含證券承銷商所承銷上市上櫃公司股東依證券交易法第二十二條第三項規定公開招募之股票）、承銷股票、台灣存託憑證、上市受益憑證、政府公債、公司債（含可轉換公司債、上市或上櫃之次順位公司債）、上市債券換股權利證書、金融債券（含上市或上櫃之次順位金融債券）、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及經財政部核准於國內募集發行之國際金融組織債券。並依下列規範進行投資：（一）本基金自成立日起三個月後投資於股票之總額，原則上不得低於本基金淨資產價值之百分之七十(含本數)，且投資於符合下列條件之一之上市或上櫃公司股票之總額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十(含本數)。（１）依經濟部投資審議委員會「在大陸地區從事投資或技術合作許可辦法」規定從事之大陸投資，並經核准投資金額累計達新台幣伍仟萬元以上(含本數)者，或投資總額達中華民國上市或上櫃公司之實收資本額百分之十以上（含本數）者。（２）產品直接或間接外銷總金額佔公司最近年度營業收入百分之二十以上(含本數)者。（二）但依經理公司之專業判斷，在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述投資比例之限制。所謂特殊情形，係指本基金信託契約終止前一個月，或證券交易所或證券櫃檯中心發布之發行量加權股價指數有下列情形之一起，迄恢復正常後一個月止：（１）最近六個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達十％以上（含本數）；（２）最近三十個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達二十％以上（含本數）。（三）俟前款特殊情形結束後三十個營業日內，經理公司應立即調整，以符合第一款之比例限制。（四）本基金所投資之上市或上櫃股票，如因日後投資標的公司營運變動或有關法令更新影響，致本基金所持有第一款第一目及第二目之股票比例不符前述百分之六十之規範時，經理公司應於認定事由發生日起一個月內採取適當處置，以符合前述投資比例之限制。3十、銷售開始日本基金經證期會核准後，自民國92年4月24日開始銷售，其中前十日為本基金之承銷期間。十一、銷售方式本基金之受益權單位由經理公司、各承銷商及其指定之受益憑證銷售機構共同銷售之。十二、銷售價格（一）本基金每受益權單位之銷售價格包括發行價格及銷售費用。１．本基金承銷期間及成立日前（不含當日），每受益權單位之發行價格為新台幣壹拾元。２．本基金承銷期間屆滿且成立日起，每受益權單位之發行價格為申購日當日每受益權單位淨資產價值，加計經理公司所決定之投資成本。（三）本基金每受益權單位之銷售費用最高不得超過發行價格之百分之二，現行之銷售費用依申購人申購發行價額按下列銷售費率計算之：申購發行價額最高銷售費率新台幣壹佰萬元以下1.5%新台幣壹佰萬元(含)至壹仟萬元1.0%新台幣壹仟萬元(含)以上0.5%備註：實際費率由經理公司在該適用範圍內，依申購人以往申購經理公司其他基金之金額而定其適用之比率。十三、最低申購金額自募集日起三十日內，申購人每次申購之最低發行價額為新台幣壹萬元整，前開期間之後，申購人每次申購之最低發行價額為新台幣參仟元整，超過新台幣參仟元部份，以新台幣壹仟元或其整倍數為限。十四、買回開始日本基金自成立日起六十日後，受益人得以書面向經理公司或其指定之買回代理機構提出買回之請求。十五、買回費用本基金買回費用最高不得超過本基金每受益權單位淨資產價值之百分之一，並得由經理公司在此範圍內公告後調整。現行買回費用為零。十六、買回價格4本基金每受益權單位之買回價格以請求買回之書面到達經理公司或其代理機構次一營業日之本基金每受益權單位淨資產價值扣除買回費用計算之。十七、經理費經理公司之報酬係按本基金淨資產價值每年百分之一‧六（1.6％）之比率，逐日