OA档案系统操作手册

人保健康综合办公应用系统使用说明书(普通用户)OA档案系统操作手册二〇一〇年十二月2档案管理手册目录1档案系统使用概述...................................................................................................................32文书档案系统...........................................................................................................................42.1档案归档方式设置.......................................................................................................52.2档案管理模块功能.......................................................................................................62.3档案基础数据维护（档案管理员）...........................................................................72.3.1档案基础数据...........................................................................................................72.3.2档案部门维护...........................................................................................................73档案归档操作.........................................................................................................................113.1文书档案库管理（部门归档用户）.........................................................................113.1.1文书档案著录.........................................................................................................133.1.2文书档案文档一体操作.........................................................................................173.1.3档案库.....................................................................................................................204档案查询借阅（全体用户）.................................................................................................264.1档案查询.....................................................................................................................264.2档案借阅申请单.........................................................................................................2931档案系统使用概述档案管理模块是办公系统中的一个大型模块，其功能齐全、方便，可操作性强；涵盖“文档一体”和其他门类材料的归档。档案利用、档案统计等功能。档案管理模块菜单项如下：档案库、文档一体、档案查询借阅、归档部门设置、文书档案分类管理、年度基础数据、配置初始化，不同权限的用户看到不同的部分。（档案管理员）4（分散档案用户，即各部门归档员）档案库和文档一体：主要是对公文系统生成的各种公文按照年度、部门进行归档，主要由分散归档用户（各部门归档员）按照一定的原则进行归档，对档案进行排号、装盒最终移交给档案管理人员（集中归档用户）；电子公文系统之外的档案可通过著录归入档案系统中。档案查询：主要是供用户对归入档案进行查询。档案借阅：主要是供用户对公开标题的档案进行借阅。其它菜单项为系统的档案管理员提供管理归档部门和归档分类及年度等基础数据。2文书档案系统文书档案以《中华人民共和国档案法》、2006年第8号令正式施行《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》、最新DA/T系列档案管理数字电子规范（DA/T18档案著录规则，DA/T22归档文件整理规则）；《电子文件元数据标准》和《电子文件管理细则》两项行业标准的征求意见稿中相关规定、《文书档案案卷格式》（GB9705-88）、《机关档案工作业务建设规范》（国档发[1987]27号）、《档案管理软件功能要求暂行规定》（档发[2001]6号）等法规性文件以及直5属单位档案管理的要求为基础，涵盖档案的收集、整理、立卷、编目、保管、统计、检索、提供利用等项工作。系统提供以件为单位的立卷方式。根据职能的划分系统将用户分为：集中归档用户（档案管理员）、分散归档用户、一般用户三个类型。1、集中归档用户（档案管理员）：负责全公司案管理工作，即办公室负责档案管理的人员，其职责是负责档案基础信息的设置和维护；进行档案的著录和整理；负责档案的借阅审批、清退以及销毁等。2、分散归档用户：即部门归档人员，主要负责本部门档案的归档工作，对本部门的公文进行归档，对OA系统外重要档案进行著录整理，最终将电子档案和纸质档案移交给档案室管理员。3、一般用户：即部门一般人员，只能查询和借阅档案信息。文书档案管理系统虽然针对不同的用户划分不同的功能，但是，就系统本身而言主要分为：文档一体、档案著录、档案利用、汇总统计、编目打印和档案基础信息等几个方面。另外需要说明的是对于OA公文系统以外的其它档案数据，可以通过“档案著录”纳入办公系统中（纸制档案可以通过扫描转为电子文档后，进行档案著录）。2.1档案归档方式设置在同一个归档年度内，按照“年度－部门－期限（永久、长期、短期）。这种归档方式，在期限下增加了文件盒号。如下图：62.2档案管理模块功能用户登录系统后选择“档案管理”菜单，进入档案管理子模块。72.3档案基础数据维护（公司级档案管理员）2.3.1档案基础数据档案基础数据主要是对每一个年度档案的保管期限进行定义，档案管理员可以根据最新发布的文书档案保管期限规定灵活维护数据。点击按钮添加每一年度的期限，填写年度、顺序、选择保管期限，点击即可。2.3.2档案部门维护归档部门设置功能是管理每一个需要归档的年度及其这个年度内所有需要归档的部门，并指定部门的归档人员。8图：档案部门维护对某一年度的档案进行归档之前，必须先为这个年度建立所有归档部门，添加方式有两种，一种是批量添加，一种是单个部门添加，下面分别介绍批量添加部门：点击，填写归档年度（如2008），点击“选取”选择添加的归档部门（所有），点击确定，然后再点击确定即可。图：设置归档部门界面添加单个部门：点击按钮，进入添加部门页面，填写归档年度、归档部门名称、选择系统部门等，点击确定。如下图9图：将单个组织机构下部门增加为归档部门10点击按钮，使“归档部门”的前后顺序与“组织机构”顺序保持一致。部门档案缺省开放范围为每个归档部门的开放项选择开放范围，例如“人力资源部”，选择“不开放”则所有2008年的人力资源部的档案都不允许被普通用户查询。部门归档人设置每一个归档部门都必须设归档人，一般由档案室“档案管理员”管理所有部门档案，但也有的部门的归档工作由本部门档案管理员管理，例如：办公室由刘玉娟负责本部门档案的归档，设置归档人点击操作栏的编辑可以如下图设置，11图：为归档部门指定归档人在“归档人”处从组织机构中选择归档人。点确定按钮，完成为归档部门指定归档人。删除：可删除相应部门：可以在已经设置好的年度复制归档人，如07年已经设置好归档人，08年还是这些人员归档，则可以选择从已有年度部门列表复制归档人选择2007年，然后确定即可。3档案归档操作3.1文书档案库管理（部门归档用户）部门或处室归档人员（档案管理员）对公文系统中已经办结的公文进行归档。12点击档案管理/档案库，进入文书档案库，如下图所示：图：文书档案库在“归档年度”处选择需要归档的年度，显示该年度档案归档机构树，点选归档部门显示该部门下档案目录，如下图所示：图：部门文书档案目录13图：归档目录3.1.1文书档案著录术语介绍保管期限：档案保管期限一般有永久、长期和短期。年度：根据用户处理档案的年度自动确定（如“2002”），无需用户键入。件号：系统根据全宗、年度、部门、保管期限、盒自动排定文书档案的序号。一般情况下，用户可根据实际装盒情况自行调整。标题：一份有效的档案其题名都是不可缺省的，如果没有录入题名，保存时系统将给出提示信息。文件日期：文件的形成时间，系统要求必须确认年度、月、日页数：档案文件材料的页数，页数不能缺省，用户应键入相应的值。对于未通过办公系统流转的公文，需要手工著录的方式进行归档，例如2009年战略发展部有一未经过办公系统流转的文件需要归档，点击上图中按钮，进入如下图所示的档案“著录”界面：图：文书档案著录14图：文书档案著录填写该文件的档案要素（题名、文号、文件日期等），点击按钮，完成档案基本条目信息的著录。进入档案编辑页面，如有电子文件（扫描的正文、附件等）可上传相关文件，如下图。点击“正文”，弹出如下页面：上传正文15点击选择文件，可以选择一个或多个文件，点击打开图：选择文件打开文件后上传按钮、清除按钮等由不可用状态变为可用状态，然后点击按钮把打开的文件上传，用鼠标选择文件点击清除可以删除上传的文件。16图：档案编辑，上传电子文件已经上传的电子文件如下图所示：图：上传正文的档案除正文外还可以上传附件、文稿、相关文件、s92文件等，方法同上传正文。至此，该文件的手工著录归档工作完成，用户可点击按钮接着进行下一个文件的著录，或点击“关闭”按钮回到“归档目录”。如下图17图：著录完成，在归档目录批量调整件号、页数、盒号、公开信息如上图所示，在归档目录中，可以对已有档案的件号、页数、盒号批量直接修改。3.1.2文书档案文档一体操作对于已经通过办公系统流转并办结的文件，我们可以利用“文档一体”功能直接将电子的公文归档，如下图进入文档一体的操作界面：图：菜单项中选择文档一体选择归档文件的年度，点“确定”按钮，进入该年度已办结公文列表,如下18图：图：某年度已办结未归档文件列表文件在被正式归档前，可以根据条件查找符合条件的要归档的公文，如图可以根据年度、部门、文件类型、日期等进行查找。状态：分为已结、未结两类，已结是已经办结的公文，未结是还未办结的公文，一般我们归档的都是已结公文如上图，查出归档文件，然后对保管期限、归档年度、归档机构、分类进行设置，为文件选择保管期限、归档年度、归档机构、分类进行设置，归档年度、归档机构默认即可，也可手工修改。点击归档年度项的下拉框，设置归档年度，如下图：图：修改保管期限(一)、将未归档的文件直接归档：点击每个文件后的“归档”操作