景顺长城鼎益股票型证券投资基金

景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）2008第2号更新招募说明书（基金简称:景顺鼎益基金代码:162605）重要提示（一）景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2005年1月12日证监基金字【2005】7号文核准募集。基金合同于2005年3月16日正式生效。（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。（七）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年9月16日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年9月30日。本报告财务数据未经审计。基金管理人：景顺长城基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司招募说明书2目录一、绪言.........................................................................3二、释义.........................................................................3三、基金管理人..................................................................6四、基金托管人..................................................................15五、相关服务机构................................................................19六、基金份额的上市交易..........................................................26七、基金份额的申购和赎回........................................................28八、基金份额的非交易过户和基金间转换............................................38九、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管..................................38十、基金的投资..................................................................39十一、基金的融资................................................................47十二、基金的业绩................................................................47十三、基金的财产................................................................48十四、基金财产估值..............................................................49十五、基金的收益与分配..........................................................52十六、基金的费用与税收..........................................................53十七、基金的会计与审计..........................................................58十八、基金的信息披露............................................................58十九、风险揭示..................................................................61二十、基金合同的变更、终止与清算................................................63二十一、基金合同的内容摘要......................................................65二十二、基金托管协议的内容摘要..................................................77二十三、对基金份额持有人的服务..................................................83二十四、其它应披露事项..........................................................83二十五、招募说明书的存放及其查阅方式............................................84二十六、备查文件................................................................84招募说明书3一、绪言景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由景顺长城基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及其它有关规定募集。本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及本基金合同等编写。本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：招募说明书或本招募说明书指《景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》；基金合同指《景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充；《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》；《运作办法》指2004年6月29日由中国证监会发布并于同年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》；《销售办法》指2004年6月25日由中国证监会发布并于同年7月1日起施招募说明书4行的《证券投资基金销售管理办法》；《信息披露办法》指2004年6月11日由中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》；《业务规则》指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》；《上市规则》指2006年2月13日深圳证券交易所发布并于2006年2月13日起施行的《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》；元指人民币元；本基金指景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）；发售公告或基金份额发售公告指《景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》；中国证监会指中国证券监督管理委员会；中国银监会指中国银行业监督管理委员会；基金管理人指景顺长城基金管理有限公司；基金托管人指中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）；注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记代理机构指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构；销售场所指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内；场外指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所；场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易、申购和赎回的场所；代销机构指接受基金管理人委托代为办理本基金的场外认购、申购、赎回及转托管等业务的机构；销售机构指基金管理人及基金代销机构；会员单位指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位；注册登记人指中国证券登记结算有限公司；注册登记系统指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统；证券登记结算系统指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统；基金合同当事人指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；招募说明书5基金投资者指个人投资者和机构投资者；个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；机构投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织；基金合同生效日指基金募集期结束并达到合同生效条件后向中国证监会办理基金合同备案手续并收到其书面确认之日；募集期指自基金份额发售之日起最长不超过3个月；存续期指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限；日/天指公历日；月指公历月；发售指场外认购和场内认购；场外认购指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为；场内认购指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为；工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；T日指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；T+N日指自T日起第N个工作日（不包含T日）；开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；认购指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金份额的行为；申购指在本基金基金合同生效后，投资者申请购买本基金份额的行为；赎回指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金份额的行为；上市交易