有价证券借贷策略性交易借券帐簿划拨作业

台湾证券集中保管股分有限公司有价证券借贷策略性交易借券帐簿划拨作业1纲要壹、作业规范贰、作业流程参、作业内容一、出借申请二、借券申请三、借贷交易转帐四、还券作业五、偿还权益六、无法还券作业七、借入证券控管八、证券所有人名册肆、计算机作业2壹、作业规范一、标的证券证交所认可之上市与上柜有价证券二、资格条件出借人、借券人为特定法人机构三、借贷双方须透过证券商办理四、借券模式定价交易、竞价交易、议借交易贰、作业流程一、定价交易及竞价交易作业流程出借人證券商申請出借集保公司輸入出借資料圈存轉帳(出借證券及證券擔保品)借券人申請借券輸入借券資料傳送出借、借券資料繳交擔保金回覆圈存結果通知轉帳證交所證券商回覆轉帳結果撮和交易10.查詢撥入證券及撥出擔保品10.查詢撥出證券3二、议借交易作业流程三、还券作业流程出借人證券商申請出借證交所圈存(出借證券)證券商借券人申請借券申報集保公司11.查詢撥入證券通知轉帳回覆轉帳結果申報雙方議定借貸條件提交擔保品11.查詢撥出證券轉帳傳送出借、借券資料回覆圈存結果通知轉帳出借人證券商集保公司4.轉帳(出借證券及證券擔保品)借券人還券通知通知轉帳證交所證券商要求還券要求還券通知提出還券6.查詢借入證券撥出及證券擔保品撥入回覆轉帳結果6.查詢撥入證券還券通知4参、作业内容一、出借申请、参加人受托办理有价证券出借时，本公司依据证券交易所通知，办理出借参加人保管划拨帐户客户帐出借有价证券之圈存作业，并将处理情形回报证券交易所。、参加人受托办理撤销有价证券出借时，本公司依据证券交易所通知，办理出借参加人保管划拨帐户客户帐出借有价证券之解圈作业，并将处理情形回报证券交易所。、出借参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别１），打印『策略性交易之借券圈存／解圈明细资料查询单』，查询当日出借有价证券之圈存／解圈资料。二、借券申请、参加人自行或受托办理有价证券借券时，本公司依据证券交易所通知，办理借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐有价证券担保品之圈存作业，并将处理情形回报证券交易所。、参加人自行或受托办理撤销有价证券借券时，本公司依据证券交易所通知，办理借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐有价证券担保品解圈作业，并将处理情形回报证券交易所。、借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别２），打印『策略性交易之借券担保品圈存／解圈明细资料查询单』，查询当日有价证券担保品之圈存／解圈资料。三、借贷交易转帐、借贷交易完成后，本公司依据证券交易所通知，办理转帐作业：、将出借之有价证券由出借参加人保管划拨帐户客户帐，拨入借券参加人保管划拨帐5户自有帐或客户帐，并将处理情形回报证券交易所。、借券参加人提交之有价证券担保品，由借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐，拨入证券交易所保管划拨帐户，并将处理情形回报证券交易所。、借券参加人须将借入之证券拨入保管机构之保管划拨帐户时，得操作「借入余额汇拨」交易（交易代号４２５）办理拨转。、借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别４），打印『策略性交易之借券担保品拨转明细资料查询单』，查询当日有价证券担保品拨转资料。、出借参加人及借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别５），打印『策略性交易之借券成交拨转明细资料查询单』，查询当日有价证券借贷成交拨转资料。、出借参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别２），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之出借有价证券转出明细资料。、借券参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别１），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之借入有价证券拨入明细资料。、借券参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别２），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之有价证券担保品转出明细资料。四、还券作业6、参加人自行或受托办理还券时，本公司依据证券交易所通知，办理还券之转帐作业：、将借入之有价证券由借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐，拨入出借参加人保管划拨帐户客户帐，并将处理情形回报证券交易所。、将借券参加人提交之有价证券担保品由证券交易所保管划拨帐户，拨入借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐，并将处理情形回报证券交易所。、出借参加人及借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别３），打印『策略性交易之借券还券拨转明细资料查询单』，查询当日有价证券还券拨转资料。、借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别４），打印『策略性交易之借券担保品拨转明细资料查询单』，查询当日有价证券担保品拨转资料。、出借参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别１），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之出借有价证券拨入明细资料。、借券参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别２），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之借入有价证券转出明细资料。、借券参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别１），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之有价证券担保品拨入明细资料。7五、偿还权益、参加人自行或受托偿还出借人之有价证券权益时，本公司依据证券交易所通知，将有价证券权益由借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐，拨入出借参加人保管划拨帐户客户帐，并将处理情形回报证券交易所。、出借参加人及借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别６），打印『策略性交易之借券偿还权益明细资料查询单』，查询当日有价证券偿还权益资料。、出借参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别１），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之有价证券偿还权益拨入明细资料。、借券参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别２），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之有价证券偿还权益转出明细资料。六、无法还券作业、借券人无法还券，经证券交易所自交易市场买回或借取有价证券后，本公司依据证券交易所通知，将有价证券自证券交易所保管划拨帐户，拨入出借参加人保管划拨帐户客户帐。、借券人违约时，其提交之有价证券担保品经证券交易所处分后，由证券交易所操作『存券汇拨』交易（交易代号１３０）将有价证券担保品由证券交易所有价证券保管划拨帐户，拨入其开设于证券商之违约处理专户。七、借入证券控管、除还券、策略性交易及拨入借券人在保管银行开立之集中保管划拨帐户外，不得拨转及领回。8、认购权证或个股选择权履约时优先扣抵借入之证券余额，不足时再以一般之证券余额抵用。八、证券所有人名册、证券交易所于发行公司公告停止过户日前一营业日，就其保管划拨帐户有价证券担保品，编制证券所有人名册送交本公司。、证券所有人名册内容为有价证券担保品所有权人之帐号、证券代号、股数。9肆、计算机作业一、计算机联机交易、策略性交易借券异动明细查询─(419)说明：(1)证券商欲查询策略性借券相关之圈存、汇拨流水明细资料时使用。(2)本项交易不得以断线方式处理。操作顺序:(1)按交易代号—‘419’(2)显示屏显示以下画面+++++++++++++++++++++++++++++策略性交易借券异动明细查询+++++++++++++++++++++++++++++1.【证券商代号】:____2.【帐号流水号】:________3.【证券代号】:______4.【查询类别】:_查询类别:1.出借圈存/解圈资料2.担保品圈存/解圈资料3.还券拨转资料4.担保品拨转资料5.成交拨转资料6.偿还权益资料【作业讯息】:(3)依下列方法操作序号作业指示操作方式说明长度1【证券商代号】键入帐号4码4位*2【帐号流水号】键入帐号7码7位3【证券代号】键入证券代号4~6位4【查询类别】键入查询类别1位10使用连续报表纸11、借入余额汇拨－－(425)说明：(1)参加人之买卖待交割专户与保关机构间就其借券之受控管数额需办理拨转时使用。(2)本项交易不得以断线方式处理。操作顺序：(1)按交易代号－－‘425’(2)显示屏显示以下画面++++++++++++++++++++++++++++借入余额汇拨++++++++++++++++++++++++++++1.【汇出帐号】：2.【汇入帐号】：3.【证券代号】：4.【数额】：5.【主管密码】：【作业讯息】：(3)依下列方法操作序号作业指示操作方式说明长度1【汇出帐号】键入汇出帐号或刷存折磁条11位2【汇入帐号】键入汇入帐号11位3【证券代号】键入证券代号4~6位4【数额】键入数额13位5【主管密码】一律使用主管卡（刷卡）请插入单证使用--借入余额汇拨申请书-代支出传票12、167交易、350交易13二、档案格式台湾证券集中保管公司信息规划部檔案说明系统名称证券存托连线作业系统档案识别代码TXN350页次1／2作业名称控管资料查询檔案长度237填表日期92/06/5序号栏位名称性质长度备注1纪录识别码X3‘D01’2帐号X73证券代号X64冻结股数9135设质申请股数9136证券留置9137法院扣押9138附条件余额/权证出借圈存9139私人让受91310委卖转出申请91311私募控管数额91312权证履约／缓课股数91313限制转让91314证券暂存91315违约留置股数／强制送存股数91316兴柜送存股数91317缓课委卖转出申请91318出借圈存数91319借券借入股数91320ETF圈存股数913首笔1纪录识别码X3“H00”2纪录长度94请参考上述档案长度3交易代号9335014台湾证券集中保管公司信息规划部檔案说明系统名称证券存托连线作业系统档案识别代码TXN350页次2／2作业名称控管资料查询檔案长度237填表日期92/06/54证商代号X45帐号流水号X76证券代号X615策略性交易之借券出借圈存/解圈明细资料查询单交易序号交易代号查询日期查询时间证券商代号帐号流水号证券代号查询类别页次XXXXXXXXX419XX/XX/XXXX:XX:XXXXXXXXXXXXXX(6)X(1)11帐号证券代号证券名称数额交易时间作业别处理状况备注X(11)XXXXXXX(14)Z(13)XX:XX:XXX(6)X(10)X(08).圈存正常序号值解圈帐号错误余额不足.小计：Z(7)笔419交易16策略性交易之借券担保品圈存/解圈明细资料查询单交易序号交易代号查询日期查询时间证券商代号帐号流水号证券代号查询类别页次XXXXXXXXX419XX/XX/XXXX:XX:XXXXXXXXXXXXXX(6)X(1)12帐号证券代号证券名称数额交易时间作业别处理状况备注X(11)XXXXXXX(14)Z(13)XX:XX:XXX(6)X(10)X(08).圈存正常序号值解圈帐号错误余额不足.小计：Z(7)笔419交易17策略性交易之借券还券拨转明细资料查询单交易序号交易代号查询日期查询时间证券商代号帐号流水号证券代号查询类别页次XXXXXXXXX419XX/XX/XXXX:XX:XXXXXXXXXXXXXX(6)X(1)13帐号证券代号证券名称转帐别对方帐号数额交易时间处理状况备注X(11)XXXXXXX(14)Ｘ(6)X（11）Z(13)XX:XX:XXX(10)X(8)转入正常序号值转出帐号错误余额不足.小计：Z(7)笔419交易18策略性交易之借券担保品拨转明细资料查询单交易序号交易代号查询日期查询时间证券商代号帐号流水号证券代号查询类别页次XXXXXXXXX419XX/XX/XXXX:XX:XXXXXXXXXXXXXX(6)X(1)