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富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协议基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行1富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协议目录一、基金托管协议当事人.......................................................................................................3二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................................4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................................5四、基金管理人对基金托管人的业务核查...........................................................................8五、基金财产的保管...............................................................................................................9六、指令的发送、确认及执行.............................................................................................11七、交易及清算交收安排.....................................................................................................14八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................................17九、基金收益分配.................................................................................................................23十、基金信息披露.................................................................................................................24十一、基金费用.....................................................................................................................25十二、基金份额持有人名册的登记与保管.........................................................................27十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................................27十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................................28十五、禁止行为.....................................................................................................................30十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................................31十七、违约责任.....................................................................................................................33十八、争议解决方式.............................................................................................................34十九、托管协议的效力.........................................................................................................34二十、其他事项.....................................................................................................................35二十一、托管协议的签订.....................................................................................................352富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协议鉴于国海富兰克林基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金；鉴于中国农业银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于国海富兰克林基金管理有限公司拟担任富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行拟担任富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金的基金托管人；为明确富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：国海富兰克林基金管理有限公司住所：广西南宁市琅东滨湖路46号办公地址：上海富城路99号震旦大厦18楼邮政编码：200120法定代表人：张雅锋成立日期：2004年11月15日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监[2004]145号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币2.2亿元存续期间：50年经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。3富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协议（二）基金托管人名称：中国农业银行住所：北京市复兴路甲23号办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦邮政编码：100036法定代表人：项俊波成立时间：1979年2月23日批准设立机关及批准设立文号：国发（1979）056号组织形式：国有独资注册资金：361亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定订立。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。4富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协议（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为：基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的股票；债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换债券等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资流通受限证券，按照基金管理人和基金托管人已经签署的《开放式基金投资流通受限证券风险控制补充协议》（以下简称“补充协议”）的内容确定基金管理人和基金托管人的权利和义务。本协议一经成立，该补充协议内容即为本协议的补充，基金托管人根据该补充协议对基金管理人的业务进行监督和检查。本基金的配置比例为:本基金投资组合的配置比例为：股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金以及投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投5富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协议资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；2.本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的10%；3.本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；4.进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；5.本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规有所修改，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：（a）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的5‰;（b）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％，（c）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；6.本基金投资资产支持证券目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规有所修改，本基金资产支持证券投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：(a)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；(b)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；(c)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规