海富通货币市场证券投资基金基金合同

海富通货币市场证券投资基金基金合同基金管理人：海富通基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司〇〇二四年十一月海富通基金管理有限公司基金合同-3-1海富通货币市场证券投资基金基金合同目录第一节前言.............................................................................................................................3-2第二节释义.............................................................................................................................3-3第三节基金的基本情况...........................................................................................................3-7第四节基金份额的发售...........................................................................................................3-7第五节基金的备案...................................................................................................................3-9第六节基金份额的申购、赎回.............................................................................................3-10第七节基金的转换.................................................................................................................3-16第八节基金的非交易过户、转托管、基金份额的升级和降级.........................................3-19第九节基金的销售.................................................................................................................3-20第十节基金合同当事人及权利义务.....................................................................................3-21第十一节基金份额持有人大会.............................................................................................3-29第十二节基金管理人、基金托管人的更换条件与程序.....................................................3-35第十三节基金资产的托管.....................................................................................................3-37第十四节基金份额的登记.....................................................................................................3-38第十五节基金的投资.............................................................................................................3-39第十六节基金的融资.............................................................................................................3-44第十七节基金的财产.............................................................................................................3-44第十八节基金资产的计价.....................................................................................................3-44第十九节基金费用与税收.....................................................................................................3-47第二十节基金收益与分配.....................................................................................................3-50第二十一节基金的会计与审计.............................................................................................3-52第二十二节基金的信息披露.................................................................................................3-53第二十三节基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................3-58第二十四节业务规则.............................................................................................................3-60第二十五节违约责任.............................................................................................................3-60第二十六节争议处理.............................................................................................................3-61第二十七节基金合同的效力.................................................................................................3-62海富通基金管理有限公司基金合同-3-2第一节前言为保护基金投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《货币市场基金管理暂行规定》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原则基础上，订立《海富通货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自签署本基金合同之日起为本基金合同的当事人。基金投资人自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《证券投资基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。海富通货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人按照《证券投资基金法》、本基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。海富通基金管理有限公司基金合同-3-3第二节释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指海富通货币市场证券投资基金；基金合同或本基金合同：指本《海富通货币市场证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作出的修订；招募说明书：指《海富通货币市场证券投资基金招募说明书》；托管协议：指《海富通货币市场证券投资基金托管协议》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《证券投资基金法》：《运作办法》：指于2004年6月1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》指自2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》；《销售办法》：《信息披露办法》：指自2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》；指自2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》；《暂行规定》：指中国证监会和中国人民银行于2004年8月16日联合发布并实施的《货币市场基金管理暂行规定》；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指海富通基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；海富通基金管理有限公司基金合同-3-4个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金、具有中华人民共和国国籍的中国公民；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设立、并依据有关法律法规及其他有关规定可以投资于基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及合格境外机构投资者；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为基金管理人或接受基金管理人委托代为办理基金注册登记业务的机构；募集期：指自基金份额发售之日起不超过3个月的时间段；认购：指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；申购：指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为；赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；海富通基金管理有限公司基金合同-3-5转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为；代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的具有基金代销业务资格的机构；销售机构：指