微观经济学-第14章市场失灵与经济政策

初中级微观经济学实践案例讨论训练区域与产业经济研究中心第14章市场失灵与经济政策天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-172引言经济学之父亚当•斯密在其巨著《国富论》中，一再强调管理最少的政府是最好的政府。他认为除了少数几件事情以外国防司法教育其他事情应该尽量交给市场，让看不见的手——价格机制去解决问题，这也就是有名的“自由放任主义”。完全竞争市场经济是符合帕累托最优条件的但市场机制并不是万能的，在某些领域不能起作用或不能起有效作用，也就是会出现市场失灵的情形。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-173目录一、微观经济的市场失灵二、市场势力或垄断三、外部性与外部效应四、公共物品五、不对称信息天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-174一、微观经济的市场失灵1.市场失灵理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。市场失灵：市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1752.市场失灵的原因（1）市场势力marketpower：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。（2）外部性externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。（3）公共物品publicgoods：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-176二、市场势力或垄断垄断：一家或少数几家厂商控制某产品的全部或部分供给。衡量垄断程度的指标：勒纳指数、市场集中率。市场机制不能导致资源有效配置，垄断造成效率损失帕累托最优状态不能被实现存在帕累托改进对垄断的规制：政府管制放松管制建立反垄断法或反托拉斯法天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1771.影响价格的市场势力普遍存在一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1782.市场势力的负作用（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。（4）造成研发费用的减少。市场势力对整个经济是一种损害，致使生产无效率。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-179（1）垄断与低效率当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态，存在有帕累托改进的余地。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1710（1）垄断与低效率当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态，存在有帕累托改进的余地。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1711（2）垄断的帕累托改进垄断的帕累托改进实际上，可以P*销售产量q*，这时消费者剩余增加绿色部分和紫色部分，只要将绿色面积补偿给垄断厂商以弥补其遭受的利润损失，然后对紫色部分进行分配，双方均能获益。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1712（3）垄断的帕累托改进什么难于实施原因消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分歧。无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价格的好处。免费乘车者问题注意对垄断低效率的分析同样适用于其他非完全竞争的情况。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1713（4）垄断的福利分析天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-17143、寻租理论对垄断损失的低估将分析的重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外还包括非生产性寻利活动。行贿；游说寻租为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。寻租的最大经济损失寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。寻租的代价小于等于垄断利润寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。结论垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-17154.制约市场势力的公共政策（1）公共管制管制原因：市场势力缺乏效率。自然垄断行业具有自然垄断性，具有规模经济特征；资本的专用性强。自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。公共管制的措施：价格管制，防止垄断定价。市场准入和退出管制。微观管制，企业质量、安全要求。国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-17162.对垄断的公共管制边际成本定价法价格=边际成本实现经济利润（PAC)目标是提高效率，实现帕累托最优。平均成本定价法价格=平均成本零经济利润价格目标是公平帕累托最优条件被违反（PMC)天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1717(1)垄断厂商平均成本递增情况下的管制Pm价格具有两个特征：没有效率PmPc；不公平(存在超额利润）。政府应该制定什么价格？天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1718(2)对自然垄断（平均成本递减）的管制天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1719(2)对自然垄断（平均成本递减）的管制假如政府规定价格不超过PC,厂商的最优产量是多少呢？假设厂商仍旧按照利润最大化的准则决定产量，即通过比较MR与MC来决定产量垄断者的MC线不会因限价而变化。问题是，限价后垄断者的边际收益线是什么呢？答案是图中断开的蓝色线所以：在qm之前，MRMC,厂商应该增加产量；在qm之后，MRMC,厂商应该减少产量，qm是最优产量。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1720（3）对垄断的公共管制总结天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1721（1）对自然垄断的资本回报率管制实践中的价格调节：回报率调节(rateofreturnregulation)税收调节反托拉斯法(AntitrustAct)()/,,,,,pAVCDTsKQpAVCDTsKQ式中:政府调节价,为垄断企业的平均可变成本为企业折旧为税收为政府允许的资本回报率为企业资本存量为企业产量天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1722（1）对自然垄断的资本回报率管制为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，他相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。困难难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报率难以估计厂商的未折旧资本量信息不对称管制存在着滞后，影响资本回报率管制的效果。成本下降时，管制滞后对企业有利，实际回报率高于政府的标准。成本上升时，管制滞后对企业不利，实际资本回报率低于政府的标准。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1723（2）反托拉斯法美国的反托拉斯法反托拉斯法中的垄断含义不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。主要法案谢尔曼法（1890）克莱顿法（1914）联邦贸易委员会法（1914）罗宾逊-帕特曼法（1936）惠特-李法（1938）塞勒-凯弗维尔法（1950）天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1724（2）反托拉斯法主要内容限制贸易的协议或共谋垄断或企图垄断市场兼并排他性规定价格歧视不正当竞争欺诈行为执行机构联邦贸易委员会反对不正当的贸易行为司法部反托拉斯局反对垄断活动天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1725（2）反托拉斯法反托拉斯法区别对待不同产业。垄断的积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。政府采取措施，促进竞争。禁止合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。重工业：适当垄断，轻工业：竞争天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1726（3）垄断无效率的应用：我国公用事业取消垄断势在必行一些垄断性公用事业的价格和服务改革已经触及到难度最大、影响力深远的关键部门，如民航、电信、铁路的网运分离等等。要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场，必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利益关系。要打破“一花独放”的垄断局面。从世界发展潮流看，垄断性公用事业走向“分治”、走向多家经营，走向对民间投资开放是大势所趋，一些原来认为不可能实行竞争的领域如铁路、电力、电信等，多家竞争的局面早已形成。因此，降低市场准入程度，以竞争促发展，以竞争改善产品和服务，提高效率是各产业的必然选择。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1727（3）垄断无效率的应用：我国公用事业取消垄断势在必行由于垄断性行业特别是公用事业的特殊性，还必须处理好各种利益关系。包括政企之间、企业之间、产业与公众之间的关系。既要保证企业的商业利益又不损害公众利益，既要取得行业的经济效益又不损害社会效益，是公用事业企业改革的一大难点。因此，在体制设计、盈利目标安排上，对此要有周全的考虑。同时，要建立公开透明的公众参与机制，以及行之有效的听证会制度，对企业的成本、营销、价格进行有力的监控。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-1728三、外部性（externality）与外部效应20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-17291、外部性或效应的含义并不直接反映在市场中的生产和消费的效应，企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。某个生产者或消费者的一项经济活动给其他社会成员带来好处，而他自己不能由此得到补偿，此时这个人从其活动中得到的私人收益小于社会收益，这种性质的外部效应成为“外部经济”。若某个生产者或消费者的一项经济活动给其他社会成员带来危害，而他不用为此支付补偿，此时这个人在其活动中发生的私人成本小于社会成本，这种性质的外部效应成为“外部不经济”。单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。私人成本≠社会成本私人利益≠社会利益天道酬勤中南大学钟美瑞2008-7-17302、外部