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第14章市场失灵和微观经济政策由于条件假设的苛刻性（过于理想化），真实的帕累托最优常不能实现。一、市场失灵（“看不见的手”的原理失效）：某些原因下现实的（“资本主义”）市场机制不能导致资源有效配置。造成市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品、不完全信息。二、关于垄断（设：平均成本＝边际成本）垄断厂商：利润最大化边际＝边际社会：帕累托可改进(＞变＝)价格＝边际成本（平均成本右上）垄断宜：边际＝边际社会宜：边际成本＝价格（支付意愿）帕累托最优点（赢）“公平点”（厂商0利，反向违帕优:边＞价）PZ自然垄断（递减成本）：垄断最优点零经济利润点帕累托最优点（亏）三、外部性什么是外部性外部性及类别1、外部性（又称外在效应或溢出效应）：没有在市场交易中反映出来的一个经济主体对其他经济主体的外在影响。2、社会成本＝私人成本＋外部成本3、社会利益＝私人利益＋外部利益4、负外部性：私人成本＜社会成本5、正外部性：私人利益＜社会利益纠正外部影响（纠正市场失灵的办法）？1、税收和津贴。2、企业合并（外部效应内化）。3、规定财产权。市场失灵与政府干预负外部性时，政府通过征税，将负外部性造成的社会成本转为厂商私人成本。使产量减少。P、CPeP’OABEMSCMCFQ’QeQ正外部性时，政府给予补贴、减税等优惠，使产量增加。如教育。D：个人需求（利益）；D1：社会需求（利益）PPeP1QQeQ1DD1SS1EE’其中第三条路：市场自己（产权所有者与他人谈判）科斯定理及应用：（不需政府干预，谈判，市场自行解决）产权是法律规定的对某一资源的所有及其使用方式。分共有产权和私有产权。现只论私有产权。科斯定理指在交易成本为零时，只要产权初始界定清晰，则无需政府干预，市场机制本身就能解决外部性问题（即外部效应内在化）。OQm经济活动水平Q成本或效益边际私人净效益外部成本Qeabcdefgh故市场机制（谈判交易）不必政府而有效配置资源。1、若受害者握产权，则从原点开始，有向Qe移动的自然趋势。2、若排污者握产权，则从Qm开始，……?最优点故应“创新”。科斯定理运用难题：产权明晰问题；产权转让问题；效果实现问题；分配影响问题。公共物品：非排他非竞争公共资源：非排他但竞争“公地悲剧”公共选择理论（自学）四、公共物品1、私人物品：是具有消费的排他性和竞争性，能通过市场交易达到资源优化配置的产品。排他性：圈外人不能进入消费。竞争性：有限，一人消费了别人不能再消费或只能少消费。于是，对私人物品消费者可通过购买而获得。有买卖双方愿意均衡所形成的市场价格，生产者有利可图。所以市场经济可提供充分的私人物品。不必政府操心。2、公共物品：是具有消费的非排他性和非竞争性，不能依靠市场交易实现有效配置的产品。非排他非竞争如国防、灯塔、无线电视、环保等。公共物品因其非排他性──或在技术上不能排他、或排他成本很高而不可实施，导致“搭便车”或称“免费搭车”。如流域范围无法用市场机制自发修水坝。又如1970年美通用汽车向市场推出汽车污染物排放控制装置，公众反应冷淡。都只想搭便车（使用极端正外部性）而不付费。于是，市场失灵，需要政府干预。公共物品：非排他非竞争公共物品的最优数量由个人需求曲线到市场需求曲线区别：私人物品是水平（数量Q）相加；公共物品是垂直（价格P）相加。（因非排他非竞争）公共物品与市场失灵易“免费乘车”致生产不足即政府可集中计划生产并根据社会福利原则来分配公共物品。3、公共物品的成本补偿即使公共物品带给人们的利益大于生产成本，但因无法收费于是私人不提供该产品致市场失灵。改为政府提供也需各生产要素与成本支出。途径：⑴政府筹资：①强制税收。“免费搭车者”被迫买票，共同享用，尽可能社会福利最大化。如可征不同税收，累进税制。（国防：a、税收受益原则“富人想保命又保财多交税”。b、税收能力原则“富人财富来自社会应多贡献请穷人吃免费国防午餐”。）②发行政府债券。③资本市场筹资，组建股份制公司等。但政府提供公共物品往往引起低效率。所以可改进：⑵价格：一部分准公共品可通过市场并按照市场机制获得其价格，如邮电、交通（收费桥、高速公路）、供水电气（加表）等。⑶补贴+收费：（福利政府改进）考虑社会公平、政治安定因素。如教育、医疗等。公共资源：非排他但竞争“公地悲剧”公共选择理论（自学）信息不完全不对称（自学）信息信息不完全和不对称逆向选择担保与声誉道德风险激励合约激励机制设计股东-经理：股票期权计划雇主-雇员：工资报酬计划