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微观经济学第六章市场结构（中）Chapter06MarketStructurePart2垄断者，通过经常保持市场存货的不足……以远远高于正常的价格出售他们的产品,从而无论在工资还是在利润等方面都增大企业的回报。亚当.斯密《国富论》主要内容不完全竞争模式不完全竞争的定义形形色色的不完全竞争者完全垄断市场的产量与价格垄断的形成完全垄断市场上的企业决策完全垄断市场上的定价垄断市场结构的弊端3不完全竞争定义当个别卖者在一定程度上具有控制某一行业的产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争(imperfectcompetition)之中。类型完全垄断寡头垄断垄断竞争特别提示：不完全竞争的存在并不排除市场上的激烈竞争。也许更激烈。图形描述(a)完全竞争下的企业需求企业的数量(b)不完全竞争下的企业需求企业的数量价格(美元\单位)价格(美元\单位)检验不完全竞争的关键是企业的需求曲线是否向下倾斜检验不完全竞争的关键是企业的需求曲线是否向下倾斜。对于一个完全竞争者而言，需求是完全有弹性的；对于一个不完全竞争者而言，需求则仅具有一定的弹性。形形色色的不完全竞争者垄断(monopoly)单一的卖者完全控制某一行业。寡头(oligopoly)几个卖者控制某一行业。垄断竞争（monopolisticcompetition)一个产业中有许多卖者生产具有差别的产品。§1垄断的形成垄断成因1：自然垄断自然垄断是一定技术条件下规模经济派生的垄断自然，表示非政府和非法律规定，如政府的进入限制、保护或法律的专利权。回顾：规模经济，行业长期平均成本曲线。当大规模生产出现规模效益并不断降低成本时，一个产业中的竞争者必然会越来越少垄断市场的结构取决于“规模效应与需求规模”的相对关系A自然垄断B寡头垄断C自由竞争或垄断竞争C图，相对于一个企业的效率规模而言，行业的总需求DD非常大，许多竞争企业可以共存，为完全竞争情况。B图，相对于行业总需求，成本在较高产量才开始上升，为数众多的完全竞争者已不可能共存，寡头将出现。A图，当成本随企业生产规模增加迅速而无限的下降时，会产生一个企业不断扩大规模垄断该行业。自然垄断：持续的规模收益递增的结果，也即随着产量的提高，企业可以不断降低边际成本（进而平均成本），企业可以不断降低价格，且保持一定的利润。这样，行业内总会有某个厂商凭借雄厚实力和其他优势，最先达到满足整个市场需求的生产规模，从而垄断整个行业的生产和销售。例：固定电话行业的发展。注意理解：从自由竞争到垄断的历史进程，对垄断产生的新理解，区分优胜劣汰和规模经济产生垄断。要达到自然垄断，也需竞争。因此，自然垄断也可归入竞争产生的垄断。自然垄断的条件假定：一定的技术条件。如果技术发生革命性变化，垄断格局也会随之改变，原先自然垄断也不再自然（理所当然）。例如：当代电信技术变革提供了一个自然垄断由于技术革命而不再自然的故事。一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代，大大降低了单位通讯能力的材料成本。二人均收入提高，极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使得有效市场规模急速扩大。三是无线通话新技术应用对传统固话服务构成替代。结果使传统电信领域垄断局面受到冲击。垄断成因2：政府创造的垄断1、专利或版权厂商通过研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。例如，一家药厂投巨资开发出了一种新药品，或者开发了一种可以有效利用太阳能的汽车，则可以通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。经济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制度，正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们从自身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而专利则是保证这一激励机制有效的一个制度环节。专利保护通常有时期限制，超过这一时限专利就会失效，阻碍其它厂商进入因素不再发生作用。非专利技术（独家享有的技术诀窍）：许多厂家发明了新技术并不申请专利。为什么？技术诀窍的保护。中国的独有技术大量被窃，不全是没有申请专利。2、政府特许—行政垄断利用国家权力确立垄断局面具有悠久的历史，如我国古代，对盐和铁这两项基本生活和生产资料进行垄断经营的历史。行政垄断在国外同样是古已有之。例如，17世纪英国政府授予东印度公司与印度进行贸易的垄断权。行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。我国计划经济时期，行政垄断范围不仅包括邮政、电话、供电、煤气、供水等等公共服务行业，涵盖军火，运输，能源这类关系国计民生行业，囊括酒、烟草、盐这类收入弹性小赢利水平高的行业，甚至延伸到包括钢铁，纺织品，劳动力市场，粮食棉花等绝大部分生产资料和生活资料行业。不同原因和相同的恶果：私有制的行政权力垄断和公有制下行政权力垄断的不同原因和相同恶果（行政性垄断既不合效率原则，也不合公平原则。）行政垄断的一些冠冕堂皇的理由国家利益、公共利益、特殊时期、自然垄断（本应是市场竞争的结果，但往往被人们作为行政垄断的理由）行政垄断和竞争垄断的不同效果（拆分前的中国电信行业与微软两类垄断者的不同行为）市场竞争垄断，很难形成长久的垄断。垄断者始终要睁着眼睛睡觉。行政特权垄断者，在光明正大的旗号下，名正言顺、放心大胆地谋求集团私利，拚命地维护既得利益。行政垄断形式之一——地区垄断地区垄断是指地方政府及其职能部门利用其行政权力设立市场壁垒的行为。表现为了限制外地商品进入本地市场或限制本地商品、原料及技术进入外地市场。阻碍了全国统一市场的形成，妨碍了资源的优化配置，损害了消费者的福利。汽车，烟酒，化肥……例如：2008年10月份以来,在扩内需保增长的掩护下,一些地方的保护主义开始重新抬头。2009年2月17日，湖北省发布《关于促进武钢产品省内循环的意见》，要求省内用钢企业在满足生产工艺要求、同质同价的前提下，优先采用武钢钢材。《安徽省九大产业振兴规划》，鼓励购买省产自主品牌汽车，在汽车购置税、过桥过路费、保险费、客运汽车规费等方面给予减免。政府采购要优先选购省产汽车。此外，“参照武汉、北京、上海等地的办法，对我省出租车更新进行限制性规定。”中部地区的湖北、安徽、河南,东部地区的江苏南京和浙江杭州,华南的湖南和广东东莞,北部地区的吉林,西部地区的陕西等也纷纷出台优先采购本地产品的措施。(2009年2月17日《21世纪经济报道》)并不是所有人都会对本地出台的种种地方保护主义措施持同样的反感态度。官员会把“买本地货,招本地人”作为艰难时局下“为官一任,造福一方”的天然合理手段,企业会因为能够跻身政府“关照”名单而欢呼雀跃,民众也认为自己理所当然会成为拉动本地消费、促进本地就业的受益者。如果坐井观天于一地,这样的逻辑确有道理。行业垄断是指政府或主管部门排斥、限制或妨碍社会资源参与某些行业竞争的行为。电力、电信、民航、铁路和公用事业部门等表现突出，现在高教、医疗、体育、文化等行业及中介机构也存在行政垄断。指定产品（电表，证件照，邮政包装……）近几年，绝大多数垄断行业产品价格上涨幅度大大高于通货膨胀率，但赢利状况却不乐观。垄断行业上缴的利润中还应该包括政府从国有资产投资中应该得到的回报。再考虑到政府多年来给予国有企业的大量补贴，以及所得税返还、减免等优惠政策，垄断行业企业消耗了大量的国家应得的财政收入。行政垄断形式之一——行业垄断排他的独一无二的财产加拿大制镍公司占有世界镍矿的90%而垄断制镍行业。地理位置温泉、矿泉等垄断成因3：垄断资源关键资源所有权导致垄断的典型例子是南非的钻石公司德比尔。德比尔控制了世界钻石生产的80％左右。虽然这家企业德市场份额不是100％，但它也大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。德比尔拥有多大的市场势力呢？答案大部分取决于有没有这种产品的相近替代品。如果人们认为翡翠、红宝石和蓝宝石都是钻石的良好替代品，那么，德比尔的市场势力就较小了。在这种情况下，德比尔任何一种想提高钻石价格的努力都会使人们转向其他宝石。但是，如果人们认为这些其他石头都与钻石非常不同，那么，德比尔就可以在相当大程度上影响自己产品的价格。德比尔支付了大量广告费。钻石恒久远，一颗永流传“乍一看，这种决策似乎有点奇怪。如果垄断者是一种产品的唯一卖者，为什么它还需要广告呢？德比尔广告的一个目的是在消费者心目中把钻石与其他宝石区分开来。当德比尔的口号告诉你“钻石恒久远，一颗永流传”时，你马上会想到翡翠、红宝石和蓝宝石并不是这样。（而且，要注意的是，这个口号适用于所有钻石，而不仅仅是德比尔的钻石--德比尔垄断地位的象征。）如果广告是成功的，消费者就将认为钻石是独特的，不是许多宝石中的一种，而且，这种感觉就使德比尔有更大的市场势力。垄断的厂商为何打广告？在真实世界里，一果常常多因。举美国AT&T公司为例，早年是创新带来的垄断（发明电话），后来是自然垄断（铺建了全国电话网络），而1926年后就享有强制的垄断（法律确立的电话市场独占权）。赞成自由市场，高举竞争有道的经济学家认为：从社会经济利益的角度来衡量，有些垄断并不应被禁止：一是垄断者有特别的天赋，如迈克尔.杰克逊这样的歌星或迈克尔.乔丹这样的球星，他们或多或少有垄断权，是不应该，也不能禁止的。二是发明专利带来的垄断，也不应禁止，没有专利，就不会有爱迪生了。（此公因专利官司打的太多最后一贫如洗）三是竞争产生的垄断，是适者生存的结果，他们每分钟都担心其他竞争者出现，如微软。（此观点有较大争议）如果笼统反对一切垄断，发展成不分青红皂白地反对一切大公司、反对一切市场赢家、反对任何情况下市场份额的寡占和独占，甚至反对创新领先，那就变成反对产权、反对市场竞争、反对技术进步和反对经济增长。自由主义的经济学家唯一反对的是政府管制造成的垄断。§2完全垄断市场上企业的经营决策1、垄断企业面临的需求和收益由于垄断市场上只有一家企业，市场的需求曲线就是企业面临的需求曲线。因此企业需求曲线与市场需求曲线相同(与完全竞争市场有何不同?)DPOQQbaP企业的平均收益是：注意：完全垄断市场行业需求线与平均收益曲线重合边际收益为注意：边际收益曲线斜率是平均收益曲线斜率的2倍边际收益曲线与平均收益曲线分离是垄断的重要特点(完全竞争市场呢?)。POQD=ARMRQbaQQPARdQdTRMRQbadQQbQad22对于均衡产量q*，通过需求曲线D决定的价格是p*。注意观察：此时利润总额为多少，是否到达成本最低点？为什么垄断企业不在成本最低点生产？P*q*QD=ARPOMCACMRP2E·•垄断厂商与竞争厂商决策原则方针相同,均衡原则亦是MR＝MC。均衡产量为q*。•短期均衡：是在垄断厂商不改变不变要素投入量，因而在既定生产规模（及成本曲线）下通过对产量和价格的同时调整，来实现MR=SMC即利润最大化原则。2、垄断厂商的短期均衡若垄断者生产q1，使q1q*，并得到相应较高价格p1，则边际收益超出边际成本，再增加生产会得到额外利润MR-MC，使总利润增加，直到产量达到q*为止。因此，产量q1并非利润最大化的，其利润的总减少为q1～q*之间的阴影面积。（求一个积分）P*q*QD=ARPOMCACMRP2P1q1q2E·P3JF思考：与上页图比，两块绿色面积的差与棕色的扇形面积是什么关系？反之，产量q2虽然高于q*也不是利润最大化的。因为在此处生产边际成本已大于边际利润，减少产量会增加总利润，直到产量减少至q*为止。因此，产量q2也并非利润最大化的，其利润的总损失为q*～q2之间的阴影面积。P*q*QD=ARPOMCACMRP2P1q1q2E·3、短期内垄断厂商同样会亏损讨论右图：均衡点MR=SMC总收益（区域）总成本（区域）亏损情况（区域）亏损原因（讨论）既定规模下生产成本过高（成本曲线位置较高，中国邮政）市场需求过小（需求曲线位置过低，小城市的保龄球馆）思考：短期内,什么情况下应停产？请画图说明。30需求的变动完全竞争市场中，市场供给曲线由边际成本决定垄断市场中，产量由边际成