深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南

1《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》目录第1章前言.......................................................11.1本指南的范围................................................11.2通用业务流程描述............................................1第2章席位－交易单元切换.........................................22.1席位－交易单元切换的业务含义................................22.2席位－交易单元切换实施方案..................................22.3基金公司租用席位的处理......................................32.4会员被注销后席位、交易单元的处理............................32.5未交费席位的处理............................................3第3章席位业务指南...............................................43.1席位的定义及一般规定........................................43.2席位新增....................................................43.3席位转让....................................................53.3.1席位出让...............................................53.3.2席位受让...............................................7第4章交易单元业务指南...........................................94.1交易单元定义及一般规定......................................94.2交易单元新增/开通...........................................94.3交易单元中止...............................................104.4交易单元过户...............................................114.4.1交易单元出让..........................................124.4.2交易单元受让..........................................134.5交易单元更名...............................................1624.6交易单元配置模式举例.......................................184.6.1每个营业部配置独立交易单元的模式......................184.6.2其他交易单元配置模式..................................18第5章网关业务指南..............................................195.1网关定义及一般规定.........................................195.2网关开通...................................................195.3网关配置变更...............................................225.4网关转让...................................................245.4.1网关出让..............................................245.4.2网关受让..............................................255.5网关撤销...................................................295.6有关网关配置的特别说明.....................................315.6.1网关参考配置表........................................315.6.2集中交易天地互备网关的配置............................315.6.3灾备网关的配置........................................32附件：《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》..331第1章前言1.1本指南的范围本指南涉及以下业务项目：◆席位－交易单元切换◆席位新增、席位转让◆交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户◆网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的基本程序如下：1．登录本所“会员网上业务专区”（方法详见附件《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》）2．通过“业务办理”菜单项，进入相应的业务申请页面3．在线填写各项业务申请表4．按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5．检查无误后点击“提交”申请成功提交后，可通过“业务办理――业务办理查询”菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。非本所会员单位办理上述业务的操作流程与会员单位相同，但本所对申请表及申请材料内容可根据实际情况进行调整，具体规定可咨询本所会员部对应片区业务管理人员。（联系电话可通过网上业务专区“业务指引――会员联系人及联系电话”菜单项查询）2第2章席位－交易单元切换2.1席位－交易单元切换的业务含义根据《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》（以下简称《细则》）规定，席位仅代表会员在本所拥有的权益，原席位具有的具体交易权限将一次性切换给交易单元，其编码及交易状态均保持不变。本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。2.2席位－交易单元切换实施方案本所于2007年1月1日统一将所有席位一次性切换为交易单元。2007年1月1日～2007年3月31日为调整过渡期。会员应根据各自公司的需要对各自交易单元、流速权、网关的配置使用情况进行必要的调整。交易单元、流速权、网关的配置详情可通过本所网上业务专区的相应栏目查询。查询及申请调整的具体操作方式详见本指南相应章节。自2007年4月1日起，本所开始按《细则》规定对超出已交费席位数量以外的在用交易单元与流速权计收使用费。2007年1月1日前已经发起的席位业务仍按原席位管理相关规定办理，切换完成后按《细则》及本指南办理相关业务。因有在办业务无法参加2007年1月1日统一切换的会员单位，可于2007年1月1日～2007年3月31日期间，登录本所网上业务专区申请自行切换。具体方法是通过“业务办理”菜单下的“席位－交易单元切换”栏目进入相应申请页面，填写并提交申请。本业务每家会员只能申请一次。对2007年3月31日仍未提交切换申请的会员，本所根据其2007年3月31日的席位使用状况进行自动切换，并根据其拥有的已交费席位数量确定配置到网关的流速。32.3基金公司租用席位的处理《细则》实施后，基金公司不再向会员租用席位，而是由会员向基金公司提供所需交易单元的使用权。此前基金公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。会员向基金公司提供的交易单元的使用费由会员负责缴纳，但席位享有的免费流速仍保留在会员处。本所向每家基金管理公司提供45笔/秒的免费流速，若基金公司因业务发展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申请。本所鼓励基金管理公司大幅减少交易单元的使用量，最低的要求是：1．不与其他基金管理公司或其他机构共用交易单元；2．托管在不同托管银行的基金不使用同一交易单元。保险公司等其他租用本所会员席位的机构参照上述规定执行。2.4会员被注销后席位、交易单元的处理被注销的会员的席位，若因司法冻结无法转让的，席位及其权益仍须保留在原机构名下；但被注销的会员正在使用的交易单元经本所批准可进行过户，过户后交易单元的使用费由受让方缴纳。2.5未交费席位的处理对未交费席位，会员可于2007年3月31日前通过补交席位初费转换为交费席位，享有与其他交费席位同样的权益；逾期未补交席位初费的，本所拟作注销处理。4第3章席位业务指南3.1席位的定义及一般规定根据《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》规定，席位代表了会员在深圳证券交易所（以下简称“本所”）的权益，会员须拥有席位方可在本所进行交易。此外，会员每拥有一个席位还可在本所享有：（1）一个交易单元的免费使用权；（2）一份标准流速的免费使用权；（3）每年二万笔的免费流量；（4）本所章程、业务规则规定的其他权益。3.2席位新增“席位新增”业务用于会员申请增加新的席位。用户登录网上业务专区首页后，点击“业务办理”→“席位业务”→“*席位新增”即可进入本栏目主页面，如图2-1所示。用户填写新增席位数量并选择了新增席位的类别后，点击“下一步”按钮，即可进入席位新增编辑页面，如图2-2所示，用户点击申请文件的报送说明部分的“说明”链接即可查看对相关文件要求的说明信息，然后用户填写各要求的项目，并按照“说明”上传要求的文件后，点击“提交”按钮即可完成申请。图2-1*席位新增主页面5图2-2*席位新增编辑页面3.3席位转让席位转让业务分为席位出让、席位转让两个方面。3.3.1席位出让“席位出让”功能用于席位出让方会员申请向其他会员转让席位。仅当拟转让的席位处于未司法冻结状态、且受让方完成了席位－交易单元切换后，方可进行席位出让。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理”→“席位业务”→“*席位出让”即可进入本栏目主页面，如图2-3所示。用户必须输入受让方会员编码，然后点击“增加席位编码”来添加需要转让的席位，然后用户点击“下一步”按钮即可进入业务详细信息页面。如图2-4所示6图2-3*席位出让主页面图2-4*席位出让详细信息面73.3.2席位受让“*席位受让”功能用于会员申请接受其它会员转让给自己的席位。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理”→“席位业务”→“*席位受让”即可进入本栏目主页面，如图2-5所示，主页面会列出所有出让方的申请，“未提交”状态的申请为出让方已完成申请，但受让方未完成相关办理的席位转让申请。用户点击业务受理编号即可进入业务详细信息处理页面，如图2-6所示。点击“下一步”按钮，进入申请编辑页面，如图2-7所示，按照要求填写完毕相关项目并提交申请文件后，点击“提交”按钮即可完成申请。图2-5*席位受让主页面8图2-6*席位受让详细信息页面图2-7席位受让申请编辑页面9第4章交易单元业务指南4.1交易单元定义及一般规定交易单元指会员向本所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员可以根据需要，向本所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员不得使用同一交易单元。本所通过交易单元对会员进行业务管理；根据会员的业务许可范围和申请，本所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。4.2交易单元新增/开通“交易单元新增/开通”功能用于会员增加新的交易单元或者开通原有交易单元。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理”→“交易单元业务”→“交易单元新增/开通”即可进入本栏目页面，如图3-1所示。用户选择新增交易单元类别或选择要开通的原有交易