深圳证券资金结算业务指南

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订内容包括：一、第一篇“结算参与人业务”中（一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”；（二）增加了“托管银行申请办理ETF及联接基金结算业务”；（三）修订了相关业务申请表格，并统一在网站“业务表格”中公布。二、第二篇“资金结算”中（一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述；（二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述；（三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价格计算方法；（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收；（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述；（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）及配股失败处理流程。三、第三篇“相关资料”中（一）修订了以下收费标准，包括A股交易印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗交易经手费、代办股份转让B类相关费率；（二）修订了“数据接口规范”查询路径；（三）删除了原第二章《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》，增加了《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》的查询路径；（四）删除了原第四章《资金结算业务类别》，业务类别相关内容可通过数据接口规范或通过IST“业务代码导入”下载。特此通知。附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月版）二○一一年一月二十五日附件：证券资金结算业务指南（2011年1月修订）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司CHINASECURITESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH声明一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理以人民币结算的相关业务，并非本公司业务规则或对规则的解释。如本指南与法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。二、本公司将根据需要随时修改本指南，恕不另行通知。三、本公司保留对本指南的最终解释权。特此声明。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2011-1-25释义：证监会：中国证券监督管理委员会深交所：深圳证券交易所本公司总部：中国证券登记结算有限责任公司本公司：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部结算账户：包括证券结算账户和资金结算账户。中国结算TA系统：中国证券登记结算有限责任公司TA登记结算系统。T日：指证券交易日。LOF：指上市开放式基金。ETF：指交易型开放式指数基金。目录第一篇结算参与人..........................................................1第一章结算参与人申请参与结算业务.........................................1第一节申请基本流程.....................................................1第二节证券公司申请参与结算业务.........................................2一、证券公司参与证券资金结算业务.................................2（一）证券公司申请参与自营及经纪结算业务......................2（二）证券公司申请参与权证结算业务............................3（三）申请参与代办证券公司（PD）ETF申购、赎回结算业务........4（四）证券公司申请参与融资融券结算业务........................4二、证券公司加入中国结算TA系统..................................5（一）证券公司申请开立开放式基金代销资金结算账户..............5（二）证券公司申请开立集合资产管理计划申购赎回资金结算账户....6第三节商业银行申请参与结算业务.........................................7一、商业银行参与结算业务.........................................7（一）商业银行申请托管人（证券投资基金、社保基金、企业年金、集合资产管理计划等的托管）结算业务................................7（二）商业银行申请QFII托管人结算业务.........................8（三）商业银行申请证券质押结算业务............................8（四）商业银行申请ETF联接基金申购、赎回托管结算业务..........9二、商业银行加入中国结算TA系统..................................9第四节基金管理公司申请加入中国结算TA系统..............................9一、基金管理公司申请开立开放式基金申购赎回资金结算账户...........9二、基金管理公司申请开立基金直销资金结算账户....................10第五节其他机构申请参与结算业务........................................11第二章结算参与人变更结算账户资料........................................12一、基础资料变更................................................12（一）结算参与人变更（或新增、撤销）指定收款账户.............12（二）结算参与人变更预留印鉴.................................13（三）结算参与人变更结算账户名称.............................13二、其他基础资料变更............................................13第三章结算参与人申请撤销结算账户........................................14一、申请撤销结算账户............................................14二、结算账户余额结转............................................14第四章交易单元相关业务..................................................15第一节普通交易单元相关业务............................................15一、交易单元开通（或新增）......................................15二、交易单元更名................................................16三、交易单元中止................................................16（一）结算参与人自用的交易单元中止...........................16（二）结算参与人出租的交易单元中止...........................16四、交易单元转让................................................16五、证券公司交易单元整体转让....................................17第二节托管人交易单元相关结算业务......................................17一、托管人新增交易单元..........................................17二、托管人减少交易单元..........................................18第五章询证业务..........................................................19一、询证内容....................................................19二、询证函要求..................................................19第六章常见业务案例......................................................20[案例一]证券公司开立结算账户案例..............................20[案例二]结算参与人撤销结算账户案例............................21[案例三]深交所会员向基金管理公司出租交易单元业务案例..........22[案例四]证券公司合并重组案例..................................22例表一证券资金结算申请表......................................24例表二指定收款账户信息申报....................................25例表三法定代表人授权委托书....................................26例表四银行转账凭证............................................27例表五深圳证券综合结算平台（IST）申请表.......................28例表六资金合并清算申请表......................................29例表七资金合并清算申请表......................................30第二篇资金结算...........................................................31第一章结算基本要点......................................................31一、法人结算....................................................31二、分级结算....................................................31三、资金交收账户................................................31四、结算方式....................................................31五、最终交收时点................................................32第二章资金清算..........................................................33一、A股、封闭式基金、LOF、国债、企业债、分离债和可转债交易，质押式回购、