电子商务环境下证券交易的安全性策略

合肥工业大学硕士学位论文电子商务环境下证券交易的安全性策略姓名：李文献申请学位级别：硕士专业：管理科学与工程指导教师：杨善林2003.5.1电子商务环境下证券交易的安全性策略作者：李文献学位授予单位：合肥工业大学相似文献(10条)1.期刊论文黄益浅议网上证券交易的风险防范-生产力研究2006,(7)近年来,随着Internet的迅猛发展,其在各领域的应用也得以拓展和延伸,而其与证券业的有机结合,便产生了网上证券交易.然而,网上证券交易在带来高效、便利的同时,也存在着不少阻障网上证券交易健康发展的风险.笔者试从技术防范措施的施行、管理框架的完善、建立健全法律与监管策略以及引入保险机制几个方面进行阐述.2.学位论文王平网上证券交易的法律框架2001该文的目的即在于探求如何在激进和保守之间求得平衡以臻合理性，构建一套完整的网上证券交易法律框架.鉴于分析问题的需要，作者在文中综合运用了法理学、经济法学、刊法学、国际私法学、比较法学、社会学、经济学等知识.论文首先阐述网上证券交易的相关背景，引出所要论述的主要法律问题.论文的核心部分将诸多错综复杂的法律问题归为法律主体、风险防范、纠纷处理、法律监管四大类，从理论和实践逐一进行分析.法律主体部分论述了投资者、券商、网上电子交易系统、网站、银行等的法律性质及其活动的法律规则，尤其借鉴了美国对网上电子交易系统的法律规定.法律风险方面重点围绕电子签名和认证机构的法律规范展开，继而从犯罪学和刑法角度，论述网上证券交易相关犯罪的法律认定.法律纠纷部分主要剖析相关的合同法律问题和侵权法律问题，并首次就跨国网上证券交易的司法管辖和法律适用加以探讨，以期提供一套合理的纠纷解决模式.法律监管则通过监管理论分析和各国实践借鉴，分析中国网上证券交易行业准入和佣金制度方面的监管壁垒，并就中国的监管政策做出展望.3.期刊论文帖俊峰.TieJun-feng网上证券交易的风险防范与监管策略-河南金融管理干部学院学报2001,(2)网上证券交易的风险问题日益受到重视,应加强网上证券经纪业务的风险管理,加强网上证券交易的技术风险管理,不断完善网上交易的法律与政策.4.期刊论文巫文勇网上证券交易的风险防范及法律规制-河北法学2004,22(9)网上证券交易是证券行业以互联网络为媒介给投资者提供的一种全新商业服务.因互联网络发展时间短,技术水平也在不断提高中,加上相关法律法规的缺失,因而网上证券交易在为证券公司带来无限商机的同时,也提出了如何确保投资者交易安全问题.通过探讨网上证券交易的风险类别及其防范对策的基础,对如何建立和完善网上证券交易法律制度提出了若干设想.5.学位论文贺小波网上证券交易的法律监管2007网上证券交易在我国已经开展了十年了，网上证券交易量占证券交易的总成交量的比例也越来越大。但与我国网上证券交易的快速发展相比，我国的网上证券交易的法规建设却没有跟上网上证券交易发展的步伐，存在一定的立法滞后。这在一定程度上制约了我国网上证券交易的健康发展，也为网上证券交易的安全性埋下了隐患。本文旨在通过对我国现行的关于网上证券交易的法律法规分析的基础上，指出我国现行法律法规的不足之处。然后采用比较研究的分析方法，借鉴其他国家和地区的成功经验，对如何完善我国的网上证券交易法律法规提出了一些个人建议。文章一共分为四部分，第一部分首先说明了什么是网上证券交易，介绍了网上证券交易在我国的发展情况。然后简单分析我国现行的关于网上证券交易的法律法规的总的情况，说明我国目前的网上证券交易法规还远不能满足对网上证券交易监管的需要。最后通过对网上证券交易与传统证券交易的比较，提出了网上证券交易对法律监管提出的新的挑战。第二部分，主要论述了我国网上证券交易监管的目标和应该坚持原则，认为传统证券交易的法律监管目标和原则同样适合网上证券交易的监管，但也有些区别于传统证券交易监管特殊目标和原则。通过分析这些目标和原则为完善我国网上证券交易法律法规确定一个总的方向。第三部分是文章的主要部分，这一部分从网上证券交易的主体、内容、网上证券交易欺诈以及对投资者的特殊保护几个方面，详细分析了我国现行的关于网上证券交易的法律法规，指出了其不足之处。并对如何完善这些不足之处提出了一些个人的见解。对网上证券交易行为主体的监管主要包括对证券交易所的监管、对证券公司的监管、对证券类网站的监管。由于我国目前还不允许网上证券交易所的存在，因此只是对国外的网上证券交易所的相关情况进行了介绍。对证券公司的监管详细论述网上证券业务的市场准入制度、网上证券公司的风险防范制度，以及应该如何完善这些制度。对证券类网站的监管论述了网站信息披露资格认证的管理、业务范围的管理以及对国外网站的管理。对网上证券交易行为内容的监管包括：网上证券信息披露的监管、在线论坛的法律监管。对网上证券信息披露的监管首先论述了网络对信息披露的影响，接着分析了上市公司网上信息披露和证券经营机构网上信息披露应该遵守的法律义务。然后论述了券商网站链接发生信息误导的法律问题。对在线论坛的监管，先分析了网上在线论坛的性质，然后提出了网上在线论坛开办者的法律义务。网上证券欺诈的监管主要论述网上证券欺诈的特点和法律防范措施。最后针对投资者的弱者地位，论述了应对投资者进行特殊保护，包括对投资者进行教育帮助投资者熟悉网上证券交易基本程序、如何防范风险和获得救济，以及对网络风险的民事责任分配，证券公司应该承担更多的义务。文章的第四部分，主要是针对我国现行网上证券交易法规的空白之处，对我国未来证券立法提出了几点个人展望。包括：网上证券交易开户制度的改进、网上证券经纪业务相关限制制度的改进。在文章中，针对目前我国证券公司存在的安全隐患，提出证券公司的网上证券委托的安全认证制度应经过了国家权威机构的安全性测评，同时要求证券公司提供网上证券交易服务的公司设立后备运作系统，以确保当现有系统出现问题时，网上证券交易仍能不受影响。另外，为了不断完善网上委托系统安全性能，并在出现事故时提供确定责任归属的证据，建议要求证券公司记录和保存系统运行日志和审计记录的规定更加细化，以解决由于规定过粗在实践中有些证券公司出于各种考虑而没有保存一些重要的记录。对于由于在线论坛上的虚假信息造成的损害，举办在线论坛的证券公司是否应该承担责任的问题，提出监管部门应该明确规定证券公司的义务，这些义务至少包括：风险提示义务、主动审查和及时报告义务、应请求中止传播的义务、协助调查的义务。如果没尽到这些义务，证券公司就应该承担相应的责任。结合最近发生的一个“黑客”盗用投资者的证券给投资者造成损失的案件，提出针对“黑客”侵入和其他意外风险，监管机构首先应该规定证券公司的基本义务，以是否尽到基本义务来判断证券公司是否应该承担责任。此外还应该规定证券公司必须为每位客户买份金融保险，以保护投资者。6.期刊论文帖俊峰.TieJunfeng网上证券交易的风险防范与监管策略-金融教学与研究2001,(3)网上证券交易是投资者利用互联网网络资源进行的与证券交易相关的活动.网上证券交易与传统证券交易在风险防范与监管方面有很大不同,需要认真研究.7.学位论文李芳网上证券交易监管法律问题研究2006网上交易为证券业的发展带来了新的契机，代表了证券交易未来的方向。而网上证券交易特殊的交易媒介和高风险特征已明显超出了现有证券监管体系的法律框架，目前我国还缺乏对网上证券交易监管的全面深入研究，如何规避交易风险并建立和完善网上证券监管法制，成为证券监管的一个重要课题。本文对网上证券交易监管的基本理论进行了探讨，对网上证券交易的主体、信息及风险防范几方面中特殊的监管法律问题进行了系统分析：网上证券交易属于电子商务和金融的交叉领域，带有虚拟性、技术性和国际性的法律特征，对传统证券市场产生了重大影响，改变了证券交易原有的监管体制，推动了混业监管和分权规则的发展。为促进我国网上证券交易的发展，应当放宽证券经纪业务的市场准入、完善网络券商的准入条件。由于网络的虚拟性，需要确立网上交易投资者身份的确认制度，对即将出现的网上虚拟证券交易场所的监管，也应有所准备。网络改变了证券交易的信息环境，上市公司和券商利用网络发布信息是证券监管的新内容，网上证券交易中特有的证券网站、论坛等互联网产品的监管也是各国监管研究的难点。网上证券交易带有特殊的交易风险，券商和投资者应当采取必要的防范措施，其中具有极大破坏性的网络证券欺诈行为，应当成为监管的重点内容。8.期刊论文王淑清网上证券交易的信息安全管理与风险防范-科技与管理2004,6(4)网上证券交易正在迅速发展,如何解决信息安全问题是当务之急.根据证券交易的特点,提出了券商的信息安全管理措施、用户的交易安全防范措施以及网络信息安全法规举措.9.学位论文向钦我国网上证券交易法律问题研究2006网上证券交易是指投资者利用网络资源，完成开户、委托、支付、清算和交割等证券交易行为，实现实时交易，从而将证券上的权利转移给其他投资者的过程。作为一种全新的电子交易方式，网上证券交易具有虚拟性、对技术的依赖性等法律特征。由于它同时具备成本低、不受时间和地域限制、交互性强、服务范围广、高效便捷等优点，越来越多的投资者开始采用因特网这种先进的方式进行证券交易。但网上证券交易在给投资者、证券公司、证券交易所、证券投资咨询机构等市场主体带来巨大的便利和效益的同时，也对传统的证券市场提出了挑战。产生了一些诸如网上信息披露、网上委托权利义务划分及风险的承担、网络欺诈等新问题。根植于传统证券市场的法律制度，陷入了前所未有的困境，需要重新确立许多相应的利益机制和行为规则，以适应网上证券交易的发展。本文试图通过分析网上证券交易与传统证券交易的区别，针对网上证券市场的特点，就网上证券交易委托法律关系、网上证券交易银证法律关系、网上证券交易风险防范及责任承担、网上证券交易立法现状及完善等诸多法律问题进行系统研究，以期明确网上证券交易的理论基础和交易规则。并在分析我国网上证券交易立法现状的基础上，借鉴世界主要国家和地区开展网上证券交易的成功的立法经验，力图构建和完善我国网上证券交易立法框架，从而促进我国网上证券市场的健康、快速发展。10.期刊论文高华炜.GAoHuawei网上证券交易风险承担的法律责任初探-深圳信息职业技术学院学报2008,6(3)网上证券交易代表着当今证券经纪的主方向.它在为证券公司带来无限商机的同时,也提出了如何确保投资者交易安全的问题.本文从网上证券交易的涵义、网上证券交易存在的主要风险、风险发生后经纪券商与投资者的风险承担规则等几个问题进行了分析与论述.本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：69442a81-b6f8-4e44-99ce-9e08009ab663下载时间：2010年10月7日