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第十一章技术引进与技术进步的技术经济分析技术引进的对象是技术，而不是设备。虽然设备本身包含着技术的内涵，但其实质只是生产工具手段，购置设备一般并不解决该设备制造的技术问题。技术的含义是指有关产品的生产工艺、知识、经验和技能。也就是说，技术是由系统的科学知识、成熟的实践经验和操作技能综合而成，它既包括如原理、结构、计算、设计和应用等理性方面的知识，又包括如加工、装配、调试、运行、操作、维修等方面的实际经验和操作技艺。就一个国家而言，技术引进指一国引进国外的先进技术知识和经验。它包括引进产品设计、制造工艺、测试方法、材料配方等，也包括引进科学的管理技术。第一节技术引进概述一、技术引进的含义有技术引进，就有技术转让，这是一个问题的两个方面。关于技术转让，联合国“国际技术转让行动守则中提出的定义是：“国际间的技术转让是指制造某种产品或运用某种工艺或者提供某种劳务所需要的系统知识的转让，并不延伸到货物的单纯买卖和租赁。”由此可见，技术引进或技术转让的重点是通过引进技术去获得所需要的系统知识，并不延伸到诸如设备等货物的购置。因此，技术引进就是一个国家通过各种途径，从外国取得先进的科学技术，它是技术转让过程中引进方的活动。二、技术引进的基本内容(1)通过国际技术贸易，以引进专门知识(如产品设计知识、工艺知识、测试方法、材料配方等)为重点，取得制造技术，其中也包括引进必要的作为翻版、消化、改革用的样机等。(2)通过广泛的技术交流、合作及各种跨国的学术交流活动，做到引进国外新的学术思想与引进先进的科学技术知识并举。(3)通过引进先进的经营管理方法，充分发挥所引进的先进技术的作用，做到引进技术知识与引进管理知识并举。总之，技术引进不外乎两点：一是以样机产品形式体现出来的引进；二是以制造技术形式体现出来的引进。三、技术引进的途径国际间的技术交流与传播有多种途径，但基本上可分为非贸易形式与贸易形式两种。另一种引进方式是有偿贸易技术引进，这是技术引进的主要方式。具体形式有以下几种。(一)许可证贸易方式的技术引进(二)结合与外商进行合作生产、共同经营等方式的技术引进(一)许可证贸易方式的技术引进许可证(Licensing)贸易是国际技术贸易的一种基本形式，它主要解决产品制造权和制造技术的转移问题，即技术引进方从技术输出方取得制造某种产品的权利，并得到相应的制造技术。引进方要为此交付一定的款项或在协议期间以提成方式支付一定数额的费用，作为对技术输出方的报酬。在许可贸易中，技术转让的内容主要有专利使用权、专有技术和商标。1.专利(Patent)专利是受专利法律保护的发明技术，是一种工业产权。目前世界上绝大多数国家都实行专利制度，我国已从1985年4月1日开始实施专利法。获得专利权的发明创造，必须具有新颖性、实用性、创造性三个条件。发明人或单位向所在国或其他某国申请专利时，要公布要点，征询异议，履行手续，得到批准后，才能获得专利权。所谓购买专利，就是购买专利的使用权。国际上专利保护的依据是1883年签订的《国际保护工业产权巴黎公约》，我国于1985年3月19日加入了这个公约组织，成为参加该组织的第97个国家。专利制度是国际上通行的一种利用经济和法律手段，促进技术进步的一种管理制度，它有以下几方面的作用。(1)鼓励发明创造，促进技术进步(2)公开新技术，促进技术交流(3)保护竞争，促进技术发展(4)有利于引进先进技术，促进国际技术交流2.专有技术（Know-How)对于Know-How，国内有技术秘密、技术诀窍、专有技术等几种译法，但人们习惯上还是称之为专有技术。它是指为生产某种产品，或应用某项工艺方法所需要的整套技术知识、经验和技艺，包括各种设计资料、图纸、工艺流程、加工工艺、材料配方等，在有些情况下，还包括有关管理、商务等方面的知识内容。这些专有技术对生产具有一定的价值，大部分是关键性的、未公开的秘密技术。专有技术不属于工业产权范畴之内，因而没有专门法律来保护，但可援引保护商业秘密的法律，不得随意泄露。联合国工业发展组织编写的《技术转让协定评价准则》(GuidelinesforEvaluationofTransferofTechnologyAgreement)中谈到，“专有技术是指一套在工业上实用的、秘密的、新颖的和有价值的资料，以及有关的技术方面和其他方面的资料和技能。专有技术与专利技术有着本质的区别，概括地说有以下几方面。(1)专有技术既包括完全未公开的秘密技术，也包括专利技术的核心秘密，也就是说，专有技术包含了最关键的技术。专利技术虽然是公开的，但也保留着它的技术秘密，即发明者在公布发明时，绝不会毫无保留地将其核心秘密完全公开，而只是做到使之能够申请下专利为止(2)专利技术受到法律的保护，未经购买，他人不得使用，否则就是违法；而专有技术则因没有申请专利而不受法律的保护。(3)专利技术在专利被批准后就被公开了，而专有技术则是自始至终被保密的、不被公开的。(4)专利技术有期限规定，而专有技术则无期限规定。但专有技术一旦被公众得知，就不成其为专有技术了。(5)专利技术是通过文字说明书而体现出来的，而专有技术既可能通过文字图纸来体现出来，也可能是人们掌握的知识技能，因而要通过人员培训、现场示范指导等。专有技术协定一般包括四方面：①陈述性能与法律行政条款；②定义给予的权利和各方义务；③许可方应付的报酬及作为其条件的因素；④专有技术的附属服务及事项，如商标权，专利权之类事项。专有技术的传授一般要经过一段时间，因而可能涉及到人员培训、技术修改等事项。专有技术转让协议中应明确列出发生过失或缺陷时接受方可以采取的补救方法，对此，许可方要有保证和担保。保证和担保的条文在法律上如何解释对解决争议有很大影响，对此应认真推敲。由于发展中国家技术实力较差，急于将所购买的专利技术变为生产力，因此，常在购买专利的同时，购买将专利技术转变为生产力的专有技术，以加快发挥专利作用的速度。3.商标(TradeMarkRegistration)商标是商品制造者或销售者使自己的商品与其他商品区别开来的识别标志。世界知识产权组织给商标下的定义是：“商标是用来区别某一工业企业或商业企业或企业集团的商品的标志”。因此，商标象征着商品的信誉和质量，通过商标，可以鉴别出商品的制造者或经营者。所以，商标是商品制造者或经营者给其商品以人为的标记并已经注册从而得到保护，完全是为了与他人商品相区别而设置的标志。《商标法》规定，商标所使用的文字、图形或者其组合，应有显著特征，以便于识别。商标种类繁多，一般可根据其构成、使用和作用不同而分类。例如，用文字、图形、记号结合而构成的，叫做“组合商标”；将公司标记、营业名称用于商品上作标记的，叫做“营业商标”；表示商品制造者的标记，叫做“制造商标”。从广义上讲，商标还包括“服务标记”、“集体商标”、“证明商标”、“联合商标”、“防御商标”等。商标，作为一种工业产权，同专利一样，在许多国家内和国际上受到专门法律的保护。企业把所生产或销售的商品及包装上的商标向国家商标管理机构注册获准后，即取得了商标专用权，简称商标权。商标能够反映出产品的质量和生产企业的信誉，是关系到产品销售情况的一个重要问题，在国际贸易中，为了取得商标使用权，引进方是要支付费用的，而且，为了保护信誉，要求引进方的产品必须达到规定的质量标准。商标章程承认商标持有方有权制止接受方出售佩有其商标，但达不到该商标产品质量标准的商品。好的商标，可以使产品竞争能力增强，销售快，利润大，资金周转快。当然，始终用他人的商标，永远也创不出自己的信誉。较好的做法是将自身商标与购进的商标同时使用，当信誉树立起来后，就可以用自己的商标了。(二)结合与外商进行合作生产、共同经营等方式的技术引进1.来料加工来料加工是由某个国家或地区(简称甲方)的企业向另一国家或地区(简称乙方)的外贸部门或工业部门提供原材料、辅助材料、包装材料以及部分有关的机器、仪器、工具、模具等，按照双方共同商定的办法，由乙方有关工厂加工生产后出口。这种方式有时是全都由甲方来料，有时是部分由甲方来料，部分采用乙方当地的原材料和辅料。来料加工产品的质量、规格、式样或商标，均由甲方按国际市场需要提出。2.合作生产与外商分工合作，生产某种产品的方式叫合作生产，具体方法有：(1)双方按各自的设计制造出零部件之后配套形成产品；(2)采用外方的技术图纸，分工制造，必须时可请外方帮助培训人员或派专家指导，或在技术上由外方总负责。(3)共同生产一种产品，各自生产产值均为50%的不同的零部件，然后按价值对等原则进行交换，双方都不支付外汇。合作生产不仅是贸易关系，双方必须在技术、生产、销售等方面密切协调配合。合作生产有利于引进方利用外资引进先进技术，并能减少进口，见效较快。3.补偿贸易补偿贸易是目前国际技术贸易中常用的方式之一，其主要含义是输出方和接受方签订一个长期合作协议，规定输出方向接受方提供贷款的数额，接受方用这笔贷款向输出方购买成套机器设备等用于开发自然资源或兴建工业企业。然后用这些项目所生产的产品或双方商定的其他商品来偿还贷款及利息。补偿贸易的具体做法很多，但基本上可分为回购式和反购式两种。(1)回购式甲方贷款给乙方兴建企业，签约时规定在协议期间乙方以该厂所生产的全部或部分产品作为偿还甲方贷款的手段。(2)反购式乙方购买甲方的设备等，在签约时规定甲方在一定时期内购买乙方一定金额的产品。反购式一般要签两个合同，一个是设备等的供应合同，一个则是产品的反销合同。补偿贸易往往是对双方都有利的。对乙方来说，可以使利用外资和引进技术相结合，进口与出口相结合，使技术出口、商品出口和归还借款的外汇来源等得到保证。对甲方来说，可以通过签订较长期的贸易协定的方式，输出过剩的资金和技术，并保证某些商品的来源，同时还可获得一定贷款利息。4.合资经营合资经营或合资生产建立联合企业，是当前国际经济合作中常见的做法，也是引进技术、利用外资的一种重要方式。合资企业以引进技术为基础，通过生产与销售，按双方的投资比例分配利润。合资经营的主要特点是共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏。合资经营的形式大体有以下几种。(1)与外商合作在本国建立合资经营企业。我国现阶段大多采用这种形式，目的是不用或少用外汇，利用外资引进先进的技术与设备，增加新建项目，填补本国空白，加强产品在国际市场上的竞争能力。(2)与外商合作在外资提供方国内建立合资经营公司。其主要目的是销售自己的技术和设备，赚取外汇，并争取工业原材料的稳定供应。(3)与外商合作在第三国兴办建设项目。如联合勘探开发自然资源，成立工程设计与顾问合营公司，联合兴建厂矿企业等。合资经营有利于解决资金和生产技术、设备问题，减少外债压力，有助于取得最新技术和学习现代化管理经验，增加企业收益；有利于利用外资和进入国外市场，扩大产品出口，增加外汇收入。四、技术引进的意义(一)有益于促进国民经济的发展(二)有利于提高国内技术水平(三)有利于改善商品结构，扩大出口量(四)有利于开发国内资源，增强自力更生能力五、技术引进的原则(一)技术引进要以经济效益为中心(二)技术引进要做好经济分析和可行性研究工作同时，要十分明确不宜引进的技术。目前针对我国具体情况，不宜引进的技术主要有以下几方面：1.不能很好满足本国市场和消费者需要的技术；2.过多依靠进口原材料，很少使用本地原材料的技术；3.不适应本国技术水平，缺乏消化能力和难以稳定掌握的技术；4.国内配套困难，零部件供应及修理要依赖外国的技术；5.不能充分利用本国劳动力资源的技术。(三)技术引进要坚持引进、消化、创新相结合(四)技术引进要结合本国实际情况，量力而行(五)技术引进要着重引进软件，增强自力更生能力(六)技术引进要坚持统一规划与综合平衡的原则(七)要坚持技术引进与科学管理方法引进相结合的原则第二节技术引进的经济分析一、投资利用的经济分析技术引进所需资金的两方面基本来源：一是利用国内自有资金，如申请国内银行外汇贷款等；二是利用外资，如与外商合作生产、共同经营、利用国际信贷等，这是技术引进资金利用的主要途径。评价资金利用