第七次内地证券法规科目考试次内地证券法规科目考试次内地证券法

持持持持續續續續專專專專業業業業培培培培訓訓訓訓課課課課程程程程「「「「第第第第七七七七次内地证券法规科目考试次内地证券法规科目考试次内地证券法规科目考试次内地证券法规科目考试」」」」备试课程备试课程备试课程备试课程引言引言引言引言根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)协议的签订，凡持有「香港证监会」发出的相关牌照之香港永久性居民，只需通过内地法律法规的培训与考试，便可按内地规定向「中国证券业协会」申请相关的从业资格。有鉴于此，学会将举办相关的备试课程。本课程旨在让学员能有效地掌握内地有关证券法律法规的最新知识，及为有意参加「第七次内地证券法规科目考试」的人士提升其应考能力，从而取得内地认可的从业资格。课程目标及特色课程目标及特色课程目标及特色课程目标及特色•重点讨论「第七次内地证券法规科目考试」范围内的课题及概念•协助学员准备应考中国证券业协会的「第七次内地证券法规科目考试」•介绍内地证券业相关的法律、法规•提供课程考试及模拟试题温习，以加强学习成果•课程由内地资深专业人士教授课程内容课程内容课程内容课程内容课程共分为五个范畴，将重点讨论各项有关证券法律法规的主要事项1.法律•《中华人民共和国公司法》•《中华人民共和国证券法》•《中华人民共和国证券投资基金法》•《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）•《中华人民共和国刑法修正案》•《中华人民共和国刑法修正案（六）》•《中华人民共和国刑法修正案（七）》2.行政法规及法规性文件•《证券公司监督管理条例》•《证券公司风险处置条例》•《证券、期货投资咨询管理暂行办法》•《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》•《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》•《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》•《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》持持持持續續續續專專專專業業業業培培培培訓訓訓訓課課課課程程程程司法解释•《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》•《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》4.部门规章及规范性文件
《证券业从业人员资格管理办法》
《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
《证券市场禁入规定》
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《证券经纪人管理暂行规定》
《证券发行与承销管理办法》
《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
《保荐人尽职调查工作准则》
《证券登记结算管理办法》
《公司债券发行试点办法》
《客户交易结算资金管理办法》
《证券公司合规管理试行规定》
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
《外资参股证券公司设立规则》
《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
《证券公司风险控制指标管理办法》
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
《上市公司章程指引（2006年修订）》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《关于外国投资者并购境内企业的规定》
《证券公司客户资产管理业务试行办法》
《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
《上市公司收购管理办法》
《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
《上市公司重大资产重组管理办法》
《证券投资基金信息披露管理办法》
《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金运作管理办法》
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
《证券投资基金管理公司管理办法》
《证券投资基金评价业务管理办法》5.证券交易所规则•《上海证券交易所股票上市规则》•《深圳证券交易所股票上市规则》•《上海证券交易所交易规则》•《深圳证券交易所交易规则》报读人士报读人士报读人士报读人士课程不设报名限制，欢迎拟参加「第七次内地证券法规科目考试」或对课题有兴趣的人士报读。持持持持續續續續專專專專業業業業培培培培訓訓訓訓課課課課程程程程主讲主讲主讲主讲：：：：邱永红博士邱永红博士邱永红博士邱永红博士邱永红先生是内地法学博士、高级经济师及律师。具有多年丰富的证券市场工作经验，曾先后就职于中介机构、证券公司和监管机构。现任职于深圳证券交易所法律部副总监。曾参与中国股权分置改革和创业板的筹备；《证券法》、《上市公司监管条例》、《上市公司收购管理办法》、《深交所股票上市规则》等重要证券法律、法规、规章和规则的起草、修改；以及权证、ETFs、LOFs等创新产品的法律可行性论证、方案设计和规则制订等工作。课程安排课程安排课程安排课程安排课程编号:JEPX008011001日期:2010年5月1日(星期六)、5月2日(星期日)、5月8日(星期六)及5月9日(星期日)时间:上午9:30–下午12:30及下午2:00–下午5:00持续培训时数:共24小时授课语言:普通话(辅以中文讲义)培训地点:香港证券专业学会(香港上环干诺道中111号永安中心24楼2403-08室)费用:香港证券专业学会个人或团体会员：HK$6,000证监会注册人士、香港证券学会、香港证券业协会或证券商协会有限公司：HK$7,300非会员：HK$7,900截止报名日期截止报名日期截止报名日期截止报名日期2010年4月29日(星期五)CONTINUOUSPROFESSIONALTRAININGCOURSES持續專業培訓課程持續專業培訓課程持續專業培訓課程持續專業培訓課程EnrolmentForm報名表格報名表格報名表格報名表格PleasereadthegeneralnotesoverleafbeforecompletingtheEnrolmentForm.ApplicantmustcompletetheenrolmentforminBLOCKLETTERS請在填表前注意表格背後的申請須知，並用正楷填寫表格。PartA:CourseDetails第一部份第一部份第一部份第一部份::::課程課程課程課程資料資料資料資料CourseName課程名稱:「「「「第第第第七七七七次內地證券法規科目考試次內地證券法規科目考試次內地證券法規科目考試次內地證券法規科目考試」」」」備試課程備試課程備試課程備試課程(JEPX007011001)CourseCommencementDate開課日期:2010年5月1日、2日、8日及9日Time時間:9:30am-12:30pm&2pm–5pmPartB:PersonalParticulars第二部份第二部份第二部份第二部份::::個人資料個人資料個人資料個人資料*Fortrainingpurposeonly.(.(.(.(此資料只供本學會培訓用途此資料只供本學會培訓用途此資料只供本學會培訓用途此資料只供本學會培訓用途))))NameInEnglish英文姓名Surname姓氏GivenName名字InChinese中文:(Mr/Mrs/Miss/Ms)*HKID/PassportNo.香港身份證/護照號碼:CorrespondenceAddress聯絡地址TelNo電話:Office辦公室Home住宅FaxNo傅真:Mobile流動電話E-mail電子郵箱:_Thisfieldismandatoryastheadmissionnotificationwillbesentviae-mail.((((此項必須填寫因學會將透過電郵發出確認通知此項必須填寫因學會將透過電郵發出確認通知此項必須填寫因學會將透過電郵發出確認通知此項必須填寫因學會將透過電郵發出確認通知。。。。))))□Pleaseticktheboxifyouwouldnotliketoreceivethepromotionmaterialsbyelectronicmail.(如閣下不想透過本學會電郵接收宣傳單張，請在方格內加上“”號。)NameofCompany公司名稱:___________________________________________________NameofDepartment部門名稱:___________________________PositionHeld職位:___________________________EducationQualifications教育程度:PostgraduateoraboveUniversityTertiarySecondary研究院或以上大學大專中學CorporateMemberCompanyChop團體會籍公司印鑒Areyouthememberofthefollowingorganizations?IfYes,pleaseprovideyourMembershipNo.閣下是否下列學會之會員?如是，請提供會員編號。□IndividualorCorporateMembersofHongKongSecuritiesInstitute香港證券專業學會個人或團體會員MembershipNo.______________(HK$6,000)□TheSecuritiesProfessionalsAssociation/HongKongSecuritiesAssociation/HongKongInstituteofSecuritiesDealersLtd.香港證券學會/香港證券業協會/證券商協會有限公司MembershipNo.______________________(HK$7,300)□SFCLicensee證監會註冊人士No.__________________________(HK$7,300)□Non-members非會員(HK$7,900)PartC:ForOfficeUseOnlyCourseScheduleCode:_____________________Status:Accept/Rejected/WaitingDate:___________________TotalAmountof付款總額HK$ispaidby以下列所選方式支付以下列所選方式支付以下列所選方式支付以下列所選方式支付:□Cash現金□EPS易辦事□PersonalCheque私人支票*(ChequeNo.支票號碼:___________________)(*PleaseseeNotesNo.2.請留意申請須知第2項。)□CompanyCheque*(ChequeNo.支票號碼:______________________)Date日期:____________________(madechequepayableto“HongKongSecuritiesInstitute”支票抬頭請付予香港證券專業學會)□VisaCard信用咭□MasterCard萬事達咭□AmexCard美國運通咭(PleasenotetheInstitutedoesnotacceptDinerscards.)Visa/Master/AmexCardNo.信用咭號碼:□□□□□□□□□□□□□□□□NameofCardholder持咭人姓名:_____________________ExpiryDate期限:_____________________(MM/YY)(CARDHOLDERMUSTBETHEPARTICIPANT,otherwiseHKSIwillrejecttheapplication.)(持咭人必須為申請者本人，否則本會將不接受申請。)Signed簽署:_____________________Date日期:_____________________