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第二讲外部效应现象感知制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或限制它这么做；汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用；狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本；高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风景付费；修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧桑；但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些建筑物。主要讲授内容•第一节外部性的概述•第二节外部性的分类•第三节外部效应与资源配置•第四节外部效应的治理第一节外部性概述•一、外部性的定义•二、外部性的特点•三、外部性的产生原因•四、外部性的产权根源•五、外部性与公共产品•六、常见的外部性导言：三个外部性的经典模型•一、哈丁的“公地悲剧”模型•公地悲剧休漠在1740年就描述过，但是最早提出概念却是哈丁。•1968年，美国学者G·哈丁发表了一篇题为《公地的悲剧》一本专著，他在书中描叙，中世纪英格兰宣布公共牧地为一般公众自由使用，是导致公地毁损悲剧的根本原因，即“公地悲剧”。如果一个牧民在他的畜牧群中增加一头牲畜，在公地上放牧，他所得到的全部直接利益要减去由于公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。但是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公地的每一个牧民分担了。同此他受到极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也效仿。结果公地由于过度放牧、缺乏保护和水土流失而毁损。二、囚徒困境模型-8，-80，-10-10，0-1，-1囚徒A囚徒B坦白抵赖坦白抵赖-8大于-100大于-1（坦白，坦白）是纳什均衡乙修不修修甲不修1，1-1，33，-10，0三、囚徒困境：修路模型奥尔森的集体行动模型•它的基本意思是个人理性并不是实现集体理性的充分条件，原因是个人在实现集体目标时有“搭便车”的倾向。•集体行动只有在成员数量比较少的情况下才能够实现。•如：小区的清洁卫生维持的困难一、外部性的定义外部效应（externalities）定义:亦称为外部效应，指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部影响，而施加影响的主体没有为此付出代价或因此而获得补偿。也可以定义为：未在价格中得以反映的经济交易成本或收益。制度经济学家认为：外部性就是私人收益率与社会收益率、私人成本与社会成本之间的差额问题。外部效应：亦称作外部化、外在性、外部性、外溢性。或者称之为外部经济性或者外部不经济性。它是分析市场缺陷的一种理论。经济学家曼昆：外部性就是一个人的行为对旁观者福利的影响。从边际成本与边际效益理解外部性边际成本：生产最后一单位产量额外或增加的成本。边际收益：增加一单位的产量时造成的总收益的增加。在无外部性时：社会边际成本=私人边际成本社会边际收益=私人边际收益在存在外部性时：社会边际成本=私人边际成本+外部边际成本（第三者或社会承担的成本）社会边际收益=私人边际收益+外部边际收益（第三者或社会承担的收益）二、外部性有什么特点•它存在于当事人的决策“外部”•它存在于市场定价制度“外部”•它具有某种强制性•它不能完全消除•公共产品可以看成是外部性的一种特例。四、外部性产生的原因直接原因：•外在性产生的直接原因是公私利益冲突。•经济活动中个体成本与社会成本、个体收益与社会收益之间的差异，即经济人个体经济行为的外在影响。•个体成本＜社会成本•个体收益＜社会收益外部效应的产权根源•外部效应的根源在于产权缺失，是没有或无法确立财产权的结果。•罗纳德.科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的，所以只需界定并运用法律有效地保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。这可通过双方之间的谈判自然地实现。•所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。•只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约使用它。•外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。四、外部效应与公共物品区别与联系•相同之处:两者都存在着个体收益与社会收益、个体成本与社会成本的不一致。•不同之处:•一是公共物品强调的是成本与收益的非排他性，而外部效应强调的是经济行为的外在影响；•二是公共物品问题的实质是如何使其供求合理化，而外部效应问题的实质在于如何使经济行为的外在影响内在化。在分析过程中，对外部性问题的研究等同于对公共物品的研究。它们之间的区别只是个程度问题而不是类别问题。从一定意义上说，公共物品可以被看做是外部性的一种特例。纠正外部性和提供公共物品一样存在着信息难题。第二节外部性的分类多种分类角度：一、正外部性与负外部性•二、生产、消费和公共资源的外部性•三、公共外部性与私人外部性•四、单向外部性和双向外部性•五、空间外部性和时间外部性•六、技术性外部性、货币性外部性和政治性外部性一、正外部性与负外部性•正外部效应（外部经济性）：第三方受益而不用付出成本。•负外部效应（外部不经济性）：第三方受损而无法得到补偿。二、生产、消费和公共资源外部性生产外部性，即生产者－生产者外部性：一个厂商的某种生产行为对另外的厂商的生产可能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实施行为的厂商并没有通过价格机制从这一行为中获得利益或承担成本。消费外部性，亦即消费者－消费者外部性：消费过程中一方的消费行为对另一方的效用函数产生正的（外部经济性）或负的（外部不经济性）的影响。生产的正外部性（如养蜂）生产的负外部性（如污染）外部性消费的正外部性（如得体的修饰）消费的负外部性（如吸烟）公共资源问题（池塘捕鱼、油田）生产、消费外部性具体分类生产消费对消费的正外部性（科技进步）对消费的负外部性（不合规产品）对生产的正外部性（技术的发明）对生产的负外部性（化工→渔业）对消费的正外部性（教育、科技）对消费的负外部性（虚荣效应）对生产的正外部性（攀比效应）对生产的负外部性（节俭效应）生产与消费的外部性-公共外部性：经济主体的行为对一定区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性。私人外部性：经济主体的行为只对某区域内极少数消费者或生产者的福利产生影响的外部性。三、公共外部性与私人外部性单向外部性：外部性的产生仅仅由行动的一方向另一方的单方向传递。（吸烟）双向外部性：双方相互地既对另一方产生外部影响，同时又是对方产生的外部影响的承受者（养蜂人与苹果园主）。四、单向和双向外部性空间外部性：某项经济活动在一定空间对其周围的经济主体所造成的额外损失和收益。如烟厂向外排放的烟雾。时间外部性：现在的某项经济活动对未来时期可能造成的额外损失和收益。如化工污染对人的癌症的影响。五、空间外部性和时间外部性第三节外部性与资源配置•一、负外部性对资源配置的影响•二、正外部性对资源配置的影响外部效应的影响是效率的损失其机理在于：•存在外部效应时，私人的边际收益和边际成本与社会的边际收益和边际成本发生了偏离。•决定个人和厂商的经济行为（选择）是私人边际收益和私人边际成本。•个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效益和成本，其决策使资源配置失误。一、负外部性对资源配置的影响负外部性•负外部效应对资源配置的影响：•个体边际成本(MPC)小于社会边际成本(MSC)，或者个体边际收益(MPB)小于社会边际收益(MSB)，市场产生的最优量就会大于社会最优量，导致供给过度或消费过度。•例如免费公园、免费高速公路可以区别三种情况分析：外部边际成本（MEC）不变外部边际成本递增外部边际成本递减（一）负的外部效应的分析1、外部边际成本不变(P)2、外部边际成本递增3、外部边际成本递减外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并最终为零。但这种情况发生的可能性较小。（二）负的外部效应与资源配置效率存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售呈现过多状态。二、正外部性对资源配置的影响•正外部性•正外部效应与资源配置效率：•个体边际成本（MPC）大于社会边际成本(MSC)，或者个体边际收益小于社会边际收益，市场产生的最优量就会小于社会最优量，导致供给不足或消费不足。•比如教育、公园、美化环境正的外部效应与资源配置效率具有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益（没有反映外部边际效益MEB）。存在正的外部边际效益时，物品或服务的生产和销售呈现不足状态。1212三、外部边际效益递减的情况（P）在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低产量水平（在这一水平上，MEB0）条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。BGG正的外部效应:外部边际效应递减的情况FMPB16S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）外部效应与资源配置效率B302512MPB+MEB=MSBCD2020S'=MSC'A第四节外部性治理•一、外部性治理的分类•二、从治理主体考察外部性治理•三、从治理途径考察外部性治理四、从治理机制考察外部性治理五、从传统、现代方式考察外部性治理一、外部性治理的分类外部性的治理即外部效应的内在化。何谓外部效应的内在化？其基本机制是什么？外部性的内在化：改变激励机制，使人们考虑到自己行为的外部效应。(每扔一公斤垃圾就收5元，随地吐痰罚款5元，政府助学金)•负外部效应的内在化：就是外部边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本•正外部效应的内在化：就是外部边际效益被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际效益。•外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。二、从治理主体考察外部性治理•（一）、私人治理•1、一体化（Unitization）•私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。（如果园的主人同时经营养蜂生意，外部收益就内部化了。不过，只有在果园的规模足够大，使所有的蜜蜂只能在这一个果园采蜜的情况下，这种机制才会奏效。）•2、产权与科斯定理完整、系统地论述产权问题的最著名学者是美国当代经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者罗纳德.科斯。他于20世纪60年代初对传统的庇古法则进行了修正，他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的，所以只需界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能够达到帕累托最优。什么是产权？通常指某种资源的所有权（包括收益权）、使用权以及自由转让权（处置权）等。如自身劳动的产权，受法律界定并保护，要使用别人的劳动，就必须支付相应的报酬，并征得别人的同意。如河流的产权——模糊，企业视之为方便的垃圾箱——清晰，富翁庄园内的河流•科斯第一定理：在产权明确的情况下，如果交易成本为零或小得可以忽略不计，市场机制可以把外部效应内在化，使资源得到最优配置。（夜半歌声与休息）•由此得出科斯的著名论点：即只要产权已明确界定并受到法律的保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的效果。这可通过双方的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。（科斯定理的又一表述）•科斯的例子：公共土地上种庄稼的农民；邻居（养牛人）•土地产权属于农民——养牛人权衡管好牛的成本与赔偿给农民的庄家损失费（从而使庄家的损失程度下降到最优，当然不会为零）•土地产权属于养牛人——农民将愿意“贿赂”他的邻居，支付给养牛人一定补偿让他管好他的牛而减少对庄家的损害，这种贿赂的金额最终也会等于牛损害庄家带来的损失，最后的“均衡”损坏庄家水平将于农民拥有土地产权时的情形一模一样。•在这两种情况下，区别的只是承担成本或享受收益的人不同，资源配置的效果完全相同。科斯第二定理：在产权明确的情况下，如果交易成本不为零，或者不是小得可