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1(六)资本主义发展的历史进程1、从自由竞争资本主义到垄断资本主义（1）资本主义发展的两个阶段资本主义发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。19世纪六七十年代，自由竞争资本主义发展到顶点，逐渐向垄断资本主义过渡。自由竞争资本主义的基本特征是自由竞争、自由放任、自由调节。到19世纪末20世纪初，资本主义发展到了垄断资本主义阶段。垄断资本主义的发展分为私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。二战后，国家垄断资本主义获得了广泛的发展，已成为当代资本主义的最重要的新特征。国家垄断资本主义在主要资本主义国家的经济中起着重要的支配作用。219世纪70年代以前19世纪70年代至19世纪末20世纪初19世纪末20世纪初至20世纪20世纪50年代至今50年代（2）生产集中与资本集中在资本主义的自由竞争中，在剩余价值规律、竞争规律和资本积累规律的作用下，必然引起生产自由竞争资本主义私人垄断资本主义向垄断资本主义过渡期国家垄断资本主义国际垄断同盟3集中和资本集中。生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值和自由竞争的结果，也是生产社会化和资本社会化的重要表现。（3）垄断的形成及本质垄断形成过程：自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段就自然而然地走向垄断。列宁指出：“自由竞争产生生产集中，而生产集中发展到一定阶段就导致垄断。”这是资本主义发展的一般规律和基本趋势。自由竞争生产与资本集中垄断生产集中为什么必然引起垄断？这是因为：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部4门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润；第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断；第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。生产集中是私人垄断形成的物质基础。正是在生产集中和垄断组织迅速发展的基础上，到19世纪末20世纪初，垄断代替了自由竞争，成了当时主要资本主义国家全部经济生活的基础，自由竞争资本主义变成为垄断资本主义。垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额垄断利润，通过相互协议和联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。垄断是通过一定垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织形式多样，而且在各个国家、各个时期也不相同，常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。垄断组织的实质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。（4）垄断条件下竞争的特点5一方面、垄断没有消灭竞争：垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立而产生的，但是，垄断并不可能消除竞争，而是与竞争并存，使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是商品经济的一般规律。垄断资本主义经济依旧是商品经济，所以不可能消除竞争。第二，垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展壮大起来。即垄断占统治地位的部门内部、几个大垄断企业之间也存在着竞争。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。实际上，在垄断组织之外，还存在着为数众多的中小企业。另一方面、垄断条件下的竞争：垄断资本主义时期自由竞争范围仅限于局外企业相互之间，自由竞争不再是竞争的主要形式，也不占主要地位。占主要地位的是由垄断本身产生的竞争，主要包括：（1）垄断组织内部的竞争；（2）垄断组织之间的竞争；（3）垄断组织与“局外企业”之间的竞争。自由竞争条件下的竞争与垄断条件下的竞争的比较：6自由竞争条件下的竞争垄断条件下的竞争竞争目的平均利润或超额利润高额垄断利润竞争手段经济手段除经济手段外，还采取非经济手段竞争范围经济领域，国内市场上经济与非经济领域；国内与国外市场竞争时间较短较持久竞争程度规模较小、激烈程度较低规模较大、激烈程度较高且具有破坏性政府作用政府自由放任政策政府对市场加强调控（5）金融资本与金融寡头首先、金融资本随着生产和资本集中的进一步发展，资本主义经济生活中，日益形成大的工业垄断资本和银行垄断资本。二者在经济活动中，具有千丝万缕的联系，最终融合在一起形成金融资本。我们不能把金融资本当做单纯的银行资本。银行垄断资本与工业垄断资本通过金融联系、资本和人事参与，密切结合在一起，而产生的一种垄断资7本，即金融资本。可以说，金融资本是一种强强联合的结果。其次、金融寡头及其统治所谓金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头是在金融资本的基础上产生的。它在资本主义中，具有至高无上的统治地位。第一、金融寡头的经济统治——他们支配了大量社会财富，控制了整个国家的经济命脉，是垄断资本主义国家的事实上的统治者。金融寡头在经济领域主要通过“参与制”实现统治的。所谓“参与制”，即通过掌握一定数量股票来层层控制企业的制度。第二、金融寡头的政治统治——他们对国家机器的控制主要通过同政府的“个人联合”来实现的。“个人联合”的途径主要有：一是通过各种渠道收买决策人和高级官吏，如通过赞助选举、提供政治捐款等，影响政府制定和执行有利于垄断资本的内外政策；二是利用在其控制下的政党，派代理人或亲自出马担任政府要职，直接掌握国家机器实现政治统治。8（6）垄断利润和垄断价格社会化大资本垄断的实质是要取得垄断利润。所谓垄断利润是指垄断组织凭借其在生产和流通中的垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润的来源大体有以下几个方面：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。垄断价格是垄断利润得以实现的主要手段。所谓垄断价格就是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。其公式是：垄断价格＝成本价格+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。9垄断高价就是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价就是垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。我们知道市场价格的确定是价值规律作用的价格，垄断价格的出现似乎否定了价值规律。我们应该如何看待这个问题。首先，我们的回答是，垄断价格的产生并没有否定价值规律，而是价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现不同罢了。下面，我们把价值规律在不同的阶段具有不同的表现形式，进行一个比较。阶段简单商品经济时期自由竞争资本主义时期垄断资本主义时期价值规律的表现形式商品价格以价值为基础，受供求关系影响，围绕价值上下波动商品价格以生产价格为基础，受供求关系影响，围绕生产价格上下波动商品价格以垄断价格为基础，受供求关系影响，由垄断组织动态规定垄断是垄断资本主义阶段的主要标志和基本经济现象。垄断统治是垄断资本主义的最根本10经济特征。列宁指出：“帝国主义就其经济实质来说，是垄断资本主义。”“帝国主义最深厚的经济基础就是垄断。”根据列宁的分析，垄断资本主义具有五个基本经济特征：(1)垄断组织在经济生活中起决定作用；(2)在金融资本的基础上形成了金融寡头的统治；(3)资本输出有了特别重要的意义；(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。资本主义改变不了其向外殖民的本性。在其发展过程中，先后形成了旧殖民主义和新殖民主义，二者的区别表现为：阶段旧殖民主义新殖民主义特征二战前二战后采取经济、政治甚至战争的手段，赤裸裸地对殖民地、半殖民地进行政治控制与经济掠夺采取比较缓和和隐蔽的手法，打着所谓援助的旗号，实现其对发展中国家的剥削、控制（7）国家垄断资本主义的形成、形式及作用11国家垄断资本主义产生和发展的根本原因，是生产的社会化和生产资料资本主义私有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果。战后，随着生产力进一步社会化和科技革命的发展，生产和资本社会化程度日益提高与资本主义私人占有关系的矛盾空前激化，并引发了一系列矛盾。这些矛盾单由私人垄断资本无法解决，迫使垄断资本与国家政权相结合加以缓解：①科技革命推动生产迅速扩大与消费需求相对缩小两者之间的矛盾；②部门间互相依赖加深与私人资本相互间竞争加剧两者之间的矛盾；③社会化大生产对社会固定资本投资的巨大需求与私人垄断资本积累有限性两者之间的矛盾；④科学研究和劳动力再生产社会化与私人垄断资本的局限性两者之间的矛盾；⑤生产和资本的国际化与民族市场狭小之间的矛盾。各国垄断资本为了维持自身的利益，不能不展开保持国内市场、争夺国际市场的激烈竞争。私人垄断资本要加强自己的国际竞争实力，越来越多地依赖国家力量，要求国家直接出面为其对外经济扩张服务。12国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合的垄断资本主义。列宁指出：国家垄断资本主义，是“国家同势力极大的资本家同盟日益密切地溶合在一起”。国家垄断资本主义的出现，是垄断资产阶级在生产日益社会化的条件下，在资本主义生产方式范围内对生产关系的又一次部分调整。是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。国家垄断资本主义的发展大体经历了三个阶段：第一、1914年第一次世界大战爆发前，和一战期间是国家垄断资本主义开始形成时期，一些资本主义国家建立国营铁路、邮政、电话等基础设施，国家举办储金局、专卖事业等。列宁指出：“以自由竞争为基础的旧资本主义正被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义”。第二、1929--1933年经济危机至第二次世界大战结束时期，是国家垄断资本主义进一步发展时期。第三、第二次世界大战结束后至现在，国家垄断资本主义获得广泛而迅速的发展。国家垄断资本13主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。↓↓↓↓产生奠定理论基础进一步发展形成国家垄断资本主义的形式：①国家与私人垄断资本融为一体，或称国有垄断资本即国家所有并直接经营的企业。这是国家垄断资本主义的最高形式。一方面国家通过“国有化”，高价收买面临破产的私人垄断企业；另一方面国家通过财政拨款，直接投资兴建新企业。资本主义国有企业主要从事那些投资多、周转慢、风险大、私人垄断资本不愿经营的基础设施、基础产业和基础原材料生产，为私人垄断资本的利益服务。②国家与私人垄断资本在企业内部的结合，即国私共有、合营企业国家通过购买私人垄断企业的一部分股票，吸一战期间1929—1933年的经济危机二次世界大战期间二战结束后14收一部分私人垄断资本向国有企业投资，或与私人垄断资本联合兴办新企业等形式，实现与私人垄断资本的结合。③国家与私人垄断资本在企业外部的结合即国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产。国家通过向私人垄断企业订货，通过财政拨款向私人垄断企业提供贷款、科研费用和各种补贴，调节利息率，通过“经济计划化”、“福利国家”等形式干预和影响社会经济运行。④宏观调节和微观规划宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长，充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规划则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。国家垄断资本主义的四种主要形式：形式国家所有并直接经营的企业国家与私人共有、合营企业国家参与私人垄断资本的再生产过程宏观调节和微观规制15内容满足公共产品需要的国有企业